基本法律法規重點：證券投資咨詢業務活動的有關規定

基本法律法規重點：證券投資咨詢業務活動的有

關規定

證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證

券投資咨詢業務活動的有關規定

1.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業公認

的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度，為投資人或者客戶提供證券、期

貨投資咨詢服務。

2.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當完整、客觀、

準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測

和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料;引用有關信

息、資料時，應當注明出處和著作權人。

3.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得以虛假信息、

市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預

測或建議。

4.證券、期貨投資咨詢機構人員在報刊、電臺、電視臺或者其他

傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證

券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充

分說明。證券、期貨投資咨詢機構向投資人或者客戶提供的證券、

期貨投資咨詢傳真件必須注明機構名稱、地址、和聯系人

姓名。

5.證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦

證券、期貨投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作

時，應當向地方證管辦(證監會)備案，備案材料包括合作內容、起

止時間、版面安排或者節目時間段、項目負責人等，并加蓋雙方單

位的印鑒。

6.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活

動：

(1)代理投資人從事證券、期貨買賣。

(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益。

(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失。.

(4)為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨。

(5)利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易。

(6)法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

7.證券、期貨投資咨詢機構就同一問題向不同客戶提供的投資分

析、預測或者建議應當一致。具有自營業務的證券經營機構從事超

出本機構范圍的證券投資咨詢業務時，就同一問題向社會公眾和其

自營部門提供的咨詢意見應當一致，不得為自營業務獲利的需要誤

導社會公眾。

9.中國證監會和地方證管辦(證監會)有權對證券、期貨投資咨詢

機構和投資咨詢人員的業務活動進行檢查，被檢查的證券、期貨投

資咨詢機構及投資咨詢人員應當予以配合，不得干擾和阻礙。中國

證監會和地主證管辦(證監會)及其工作人員在業務檢查過程中，對

所涉及的商業秘密應當注意保護。

10.證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供

的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

11.地方證管辦(證監會)根據投資人或者社會公眾的投訴或者舉

報，有權要求證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員說明情況

并提供相關資料。

12.任何單位和個人發現證券、期貨投資咨詢機構、投資咨詢人

員或其他機構和個人有違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

規定的行為時，可以向地方證管辦(證監會)投訴和舉報。

13.地主證管辦(證監會)對違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行

辦法》的行為，應當進行立案調查并將調查結果報中國證監會備案。