企業法律意識淡薄

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業以外的社會環境、法律環境、政策環境等因素引發的法律風險。包括立

法不完備，執法不公正，合同相對人失信、違約、欺詐等。由于引發因素

不是企業所能夠掌握的，因而企業不能從根本上杜絕外部環境法律風險的

淺談企業法律風險的防范

發生。所謂企業內部法律風險，是指企業戰略決策、內部管控、經營

一、什么是企業法律風險

行為、經營決策等因素引發的法律風險。表現為企業自身法律意識淡薄，

（一）企業法律風險的概念

未設置較為完備的法律風險防范機制；對法律環境認知不夠，經營決策欠

“企業法律風險”這一用語第一次被正式提出是在2022年6月1日實施的

考慮法律因素，甚至違法經營等。

《國有企業法律顧問管理方法》中。所謂企業法律風險是指企業預期與將來

目前企業法律風險防范中問題存在的根源在于企業的全面風險管理與法

實際結果發生差異而導致企業必需擔當法律責任，并因此給企業造成損害的

律環境變化之間存在著差距，由于引發因素是企業自身能夠把握掌握的，

可能性（引自國務院國資委法規局于吉局長的講話）。當企業違反了法律，

所以企業內部法律風險是防范的重點。

或者行為不符合法律規范，或者缺乏防范意識，都會產生法律風險。

（三）企業法律風險的表現

（二）企業法律風險的分類

1、企業設立中的法律風險：在設立企業的過程中，企業的發起人是否對

企業法律風險存在于企業生產經營各個環節和各項業務活動中，存在于企

擬設立的企業進行充分的法律設計，是否對企業設立過程有了充分的熟悉

業從設立到終止的全過程。依據引發法律風險的因素來源，可以分為外部環

和方案，是否完全履行了設立企業的義務，以及發起人本人是否具有相應

境法律風險和企業內部法律風險。所謂外部環境法律風險，是指由于企

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企業法律意識淡薄

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的法律資格，這些都直接關系到擬設立企業能否具有一個合法、規范、良好

的設立過程。

2、合同法律風險：指在合同訂立、生效、履行、變更和轉讓、終止及違

約責任的確定過程中，合同當事人一方或雙方利益損害或損失的可能性。合

同法律風險是企業法律風險的重點。因為市場經濟也是契約經濟，合作雙方

中的任意一方無論主觀或客觀因素最終導致合同發生變化，且這種變化使一

方當事人利益受到威逼時，風險已經降落。因此說，合同作為一種實現合同

當事人利益的手段或者工具，具有動態性，雙方當事人通過合同確定的權利

義務的履行，最終需要確定某種財產關系或者與財產關系相關的狀態的變化，

得到一種靜態財產歸屬或類似的歸屬關系。而在實現最終的靜態歸屬過程中，

可能有各種因素影響最終歸屬關系的視線，當合同利益的取得或者實現消失

障礙，一種根源于合同利益的損失風險就呈現出來。

3、企業并購法律風險：并購是兼并與收購的總稱。從法律風險的角度看，

企業收購并沒有轉變原企業的資產狀態，對被收購方而言法律風險并沒有變

化。因此，企業并購的法律風險主要表現在企業兼并中。企業兼并涉及企

業法、競爭法、稅收法、學問產權法等法律法規，且操作簡單，對社會影

響較大，隱藏性的法律風險較高。

4、學問產權法律風險：學問產權是蘊涵制造力和才智結晶的成果，其客

體是一種非物質形態的特別財產，要求相關法律賜予特殊規定。多數企業

沒有意識到或沒有關注學問產權的深化愛護，從法律風險的解決成本看，

避開他人制造侵權產品比事后索賠更為經濟。

5、人力資源管理法律風險：在我國，與人力資源有關的主要是勞動合同

法、勞動法以及國務院制定的相關行政法規及部門規章。在企業人力資源

管理過程各個環節中，從聘請開頭，面試、錄用、使用、簽訂勞動合同、

員工的待遇問題直至員工離職這一系列流程中，都有相關的勞動法律法規

的約束，企業的任何不遵守法律的行為都有可能給企業帶來勞資糾紛，給

企業造成不良影響，且這個問題處置不慎將會引發社會沖突，而這種現象

隨著社會問題的不斷疊加而引向尖銳和簡單。

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6、企業稅收法律風險：指企業的涉稅行為因為沒能正確有效遵守稅收法規

而導致企業將來利益的可能損失或不利的法律后果，詳細表現為企業涉稅行

為影響納稅精確性的不確定因素，結果就是企業多交了稅或少交

了稅，或者因為涉稅行為而擔當了相應的法律責任。

（四）企業法律風險的成因

企業在實際運行當中的法律風險成因主要有以下幾種：

1、決策違規。企業重大戰略、經營決策和重要經濟活動違反決策程序，不

經過法律論證，被迫擔當法律后果。例如有的企業違規出借資金、對外擔保，

形成法律風險。

2、經營違法。有的企業從事經營活動，違反強制性規定，例如違規建設的

項目，未經環保部門、城市規劃部門批準，失去法律愛護，招致執法部門查

處和法律制裁。

3、民事違約。企業訂立與履行合同不規范，違反商定導致經濟糾紛，被對

方起訴擔當違約責任。有的企業因未能償還到期債務，被銀行起訴，造成企

業資產被法院強制執行。

4、遭受不法侵害。企業維權意識不強，經營行為存在漏洞，防范機制不

健全，遭受不法侵害、惡意訴訟或突發危機時，被動應付。

二、如何防范企業法律風險

現就企業在經營管理過程中最常見的事項提出以下建議和提示。

一、訂立合同時的留意

提示一：請簽署完備的書面合同

經濟形勢變化導致部分企業不能正常履約，少數企業會利用企業之間合同

手續上的欠缺躲避違約責任。完備的書面合同對于保證交易平安乃至維系

與客戶之間的長期關系非常重要。建議您盡可能與客戶簽署一式多份的書

面合同，保持多份合同內容的完全全都并妥當保存。

提示二：請妥當保管合同相關證明資料

受經濟形勢變化影響，在合同履行過程中雙方變更合同內容，包括數量、

價款、交貨、付款期限等現象較多，但為避開紛爭，建議您妥當保管對于

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證明雙方之間合同詳細內容具有證明力的下述資料：與合同簽訂和履行相關

的發票、送貨憑證、匯款憑證、驗收記錄、在磋商和履行過程中形成的電子

郵件、傳真、信函等資料。

提示三：請完善公章保管、使用制度

建議您完善有關公章保管、使用的制度，杜絕盜蓋偷蓋等可能嚴峻危及企

業利益的行為。在簽署多頁合同時加蓋騎縫章并緊鄰合同書最末一行文字簽

字蓋章，防止少數缺乏商業道德的客戶實行換頁、添加等方法轉變合同內容

侵害您的權益。

提示四：請細化業務人員的簽約授權

企業業務人員對外簽約時需要授權。建議您在有關介紹信、授權托付書、

合同等文件上盡可能明確具體地列舉授權范圍，以避開不必要的爭議。業務

完成后建議您盡快收回尚未使用的

介紹信、授權托付書、合同等文件。

提示五：請務必通知客戶相關業務人員的離職狀況

企業業務人員離開您的企業后，建議您在與其辦理交接手續的同時，向該

業務人員負責聯系的客戶發送書面通知，告知客戶業務人員離職狀況。

提示六：請在一年內行使撤銷權

假如您認為客戶在與您簽署合同過程中存在欺詐、脅迫行為的，或者您事

后發覺簽署合同時對合同內容有重大誤會，或者您認為合同權利義務支配

顯失公正的，您可以懇求法院撤銷合同。但是務必自知道或者應當知道撤

銷事由之日起一年內行使撤銷權，否則您將失去懇求法院撤銷合同的權利。

當然，您在撤銷權行使期限內提出的懇求是否能得到法院支持還將取決于

您所舉證據是否充分。

提示七：請留意“訂金”、“保證金”不等于“定金”

您在簽訂合同時可能為了確保合同履行而要求對方交付定金，由于“定金”

具有特定法律含義，請您務必注明“定金”字樣。您假如使用了“訂金”、

“保證金”等字樣并且在合同中沒有明確表述一旦對方違約將不予返還、

一旦己方違約將雙倍返還的內容，法院將無法將其作為定金看待。

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提示八：保證擔保請明確相關意思表示

假如您的業務需要對方供應保證擔保的，在與相關客戶簽署保證合同時請

務必表述由保證人為債務的履行供應保證擔保的明確意思，避開使用由對方

“負責解決”、“負責協調”等含義模糊的表述，否則法院將無法認定保證

合同成立。

您也可能為了業務需要向他人供應保證擔保。無論您是債權人還是保證人，

建議您在簽署保證合同時寫明保證期間起止點。假如您與對方商定的保證期

間長于兩年，法律將視保證期間為兩年。假如沒有明確商定，法律將視保證

期間為主債務履行期屆滿之日起六個月。雖然選擇“連帶保證”還是“一般

保證”取決于您與客戶之間的談判磋商，但保證合同中務必寫明“連帶保證”

或者“一般保證”字樣。假如沒有明確商定，法院將認為是連帶責任保證。

假如您是債權人，實行“一般保證”方式的保證合同所擔保的債務到期后沒

有償還的，請務必在保證期間內向債務人和保證人提起訴訟或者仲裁。實行

“連帶保證”方式的保證合同擔保的債務到期后沒有償還的，請務必在保證

期間內以可以證明的有效方式向保證人明確要求其馬上履行擔保義務。假

如您沒有在保證期間內行使您的權利，保證人將免除對您的擔保責任。

提示九：抵押擔保請辦理登記

假如您的業務需要對方供應抵押擔保的，建議您在簽署抵押合同時馬上與

您的客戶到有關登記機關辦理登記手續。僅有抵押合同而沒有辦理登記手

續將可能使您的權益丟失實現的基礎。不必要的拖延和耽擱將可能使您的

權利劣后于在您之前辦理登記手續的其他企業。假如您的客戶在簽署抵押

合同后拖延、拒絕幫助您辦理抵押登記手續的，建議您盡快向法院起訴懇

求法院關心您強制辦理登記手續。

提示十：質押擔保請確保交付質物

假如您的業務需要對方供應質押擔保的，建議您在簽署合同時馬上與您的

客戶辦理質押擔保物或者權利憑證的交接手續。僅僅簽署質押合同而沒有

實際占有質押物的，法院將無法愛護您實現質押權的懇求。

二、合同履行過程中的留意事項

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提示十一：請按約履行合同義務

依法成立的合同受法律愛護。企業和客戶之間訂立的合同假如不存在違反

法律、行政法規的強制性規定、損害社會公共利益等情形，即為受法律愛護

的有效合同，雙方有義務嚴格遵循商定，全面履行合同。無論是單位轉變名

稱、企業股權易手，還是法定代表人、負責

人、經辦人變更，都不能成為不履行合同的理由，這也是維系您和企業商業

信譽的重要保證。提示十二：請樂觀尋求利益最大化的糾紛解決方法

經濟形勢的變化往往導致貨物市場價格發生猛烈波動。建議您不要輕易選

擇主動違約、解除合同、或者提起訴訟等方式解決，與您的客戶公平協商、

查雙方都能接受的解決方案更加有利于削減損失。即便是在訴訟程序之中，

接受法院主持下的調解將也更加有助于企業利益的愛護。不主動尋求和解一

味等待裁決不肯定最符合您的利益。

提示十三：請盡量通過銀行結算

當您在確定付款方式時，無論您是付款方還是收款方，除了金額較小的交

易外，請盡量通過銀行結算，現金結算可能會給您帶來不必要的麻煩。

提示十四：請留意準時驗收貨物、提出異議

購進貨物是企業經營的日常業務，請您留意準時驗收貨物，發覺貨物不符

合合同商定的，請務必在法律規定或者合同商定的期限內盡快以書面方式

向對方明確提出異議。不必要的拖延耽擱，將可能導致您丟失索賠權。

提示十五：請不要泄露商業隱秘

您在磋商、履行合同過程中，常常不行避開地接觸到交易伙伴的商業信息

甚至是商業隱秘，請在磋商、履行合同乃至履行完畢后務必不要泄露或者

使用這些信息，否則將可能擔當相應責任。

提示十六：請適當行使擔心抗辯權

在合同履行過程中，假如您有準確證據證明對方經營狀況嚴峻惡化、轉移

財產或者抽逃資金以躲避債務、丟失商業信譽、有丟失或者可能丟失履行

債務力量的其他情形的，您可以準時通知對方中止履行您依照合同商定應

當先履行的義務，等待對方供應適當擔保。中止履行后，對方在合理期限

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內未恢復履行力量并且未供應適當擔保的，您可以解除合同。提示十七：

請按期提出解除合同的異議

一旦您的客戶通知您解除合同而您對此存在異議，假如合同中商定了異議

期限，請您務必在商定期限內向對方以書面方式提出。您假如在商定期限屆

滿后才提出異議并向法院起訴的，法院將無法支持；假如合同中沒有商定異

議期間，請您務必在解除合同通知到達之日起三個月內向法院起訴，否則法

院將不能支持您對合同解除的異議。

提示十八：請履行減損義務

假如您的客戶違約，不管是什么理由，您都應當準時實行措施，防止損失

擴大，由此產生的合理費用將由違約方擔當。假如您消極對待、放任損失的

擴大，對于擴大的損失法院將無法予以愛護。

提示十九：請留意訴訟時效的相關規定

客戶拖欠貨款現象在企業經營過程中時有發生，請您留意法律關于訴訟時

效的規定，向法院懇求愛護民事權利的訴訟時效期間一般為兩年。您也可能

出于維系與客戶關系等因素不情愿在兩年內實行提起訴訟、仲裁等激烈措

施，為了愛護您的權利不至于因為時間消逝而丟失，您可以在訴訟時效期

間屆滿前以向對方發送信件或者數據電文等可以證明您主見權利的有效方

式進行處理。您的信件中務必要有催請盡快支付拖欠貨款的內容。

三、企業治理方面的留意事項

提示二十：請保證注冊資本的真實與充分

企業注冊資本的真實與充分不僅有利于愛護您的客戶利益，更與企業及股

東的切身利益親密相關。企業注冊資本虛假、或者在經營過程中被抽逃，

將使企業股東丟失有限責任制度的愛護而可能被卷入債權人提起的訴訟中。

提示二十一：請關注您的合作伙伴是否履行了投資義務

您在與他人共同對外投資設立企業時，請您務必關注您的合作伙伴是否履

行了投資義

務，這不僅關系到您所投資的企業的利益，更關系到您的切身利益。假如

您的合作伙伴沒有履行投資義務，在企業對外負債的狀況下，您可能要就

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您的合作伙伴的過錯向債權人擔當責任，盡管您在對外擔當責任后可以向您

的合作伙伴追討，但這無疑將增加您的風險。提示二十二：請務必親自簽

署重要法律文件

設立公司時的登記手續較為繁雜，請您務必親自簽署公司章程等法律文件，

否則一旦發生紛爭，他人代簽名行為會給你造成極煩，甚至可能對公司

股權歸屬造成不測因素。提示二十三：請盡量避開隱名投資

隱名投資雖然不被法律完全禁止，但隱藏較大法律風險，法律對隱名投資

人的股東資格認定標準要求特別嚴格，建議您不選擇以隱名方式與他人共同

設立公司。

提示二十四：收購股權后請盡快辦理變更登記

假如您向他人收購公司股權，收購合同生效后請務必盡快辦理企業工商登

記變更手續，否則您將面臨無法真正獲得股權的風險。

提示二十五：請慎重制定公司章程

公司章程是公司最重要的法律文件之一，對公司、股東、董事、監事、高

級管理人員具有約束力，一旦發生爭議，將成為法院推斷各方權利義務關

系的主要依據。建議您在參加制定公司章程時務必認真衡量，慎重簽署。

提示二十六：請依法履行高管的忠實義務和勤勉義務

公司的控股股東、董事、監事、高級管理人員對公司負有忠實義務和勤勉

義務。請您務必遵守公司法及其他法律法規中的規定。違反這些規定將可

能導致向企業擔當損害賠償責任。提示二十七：請依法保障中小股東的權

利

經濟環境變化形勢下，更加需要全體股東同舟共濟，齊心協力。中小股東

與控股股東同樣是企業的投資者，請您善待中小股東，敬重他們的參加權、

表決權，保障他們的知情權，愛護他們的利潤安排權等各種股東權。

提示二十八：請遵循章程召集股東會、董事會

公司的投資者之間產生分歧非常正常，建議您遵循公司章程規定的程序解

決爭議。召開股東會前，請您務必根據公司章程規定的期限、方式與內容

通知股東，假如您沒有妥當地履行通知義務，所形成的股東會、董事會決

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議可能將被法院撤銷。

提示二十九：分歧產生，磋商先行

建議您更多地以磋商的方法化解公司內部分歧。公司內部爭議簡單導致公

司治理消失僵局，不僅可能將公司以及股東卷入訴訟，消耗公司的人力、物

力，在極端狀況下可能導致公司解散。

提示三十：請按期履行清算義務

企業投資設立的有限責任公司可能因種種因素需要結束營業。請您務必留

意按期履行投資者的清算義務。怠于履行清算義務導致公司財產貶值、流失、

毀損或者公司帳冊、重要文件等滅失的，股東將面臨直接擔當子公司全部債

務的風險。（來源嘉興市中級法院）。

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