形聲字的形成過程

2023年12月2日發(作者：綠色化學)

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形聲字的形成過程

從漢字 發展 到現階段的結果來看，一般認為形聲字約占漢字總數的80%以上。因此， 研究 形聲字的產生及形成過程，是漢文字學的一個重要 問題 。但是，從漢字演變的結果入手對漢字進行靜態的觀察和描寫，與從歷時的角度出發對漢字進行動態的觀察和 分析 不同，從中看到的文字現象及文字的發展變化情況并不相同。從后者入手研究形聲字的產生及形成過程發現，形聲字的形成有一個從無意識到有意識、從不自覺到自覺創造的過程，最初的借字加意符、母文加類符、表意字加注音符都不是有意識的造形聲字，這樣形成的漢字也不是“形聲相益”的真正的形聲字。文章雖然研究的是形聲字的問題，但由于形聲字牽涉到漢字學的方方面面，因而實際上也反映了對漢字學和漢字總體發展的一些新的認識，以及對漢字字族學的思考和探索。

漢語言文字學

形聲字/形成過程/同族字/母文/類屬標志

在討論問題之前，我們先說明三點。這三點，也是我們討論形聲字形成過程的基礎。1.關于形聲字的概念的問題。形聲字，東漢許慎在《說文解字·敘》里早就給過“以事為名，取譬相成”[1]的定義。由此出發，人們一般認為，形旁（與詞的意義相聯系）和聲旁（與詞的讀音相聯系）組合成的字，就是形聲字。這好像很簡單，很明白的，再沒什么分歧了。其實，這只是一個方面。還有另一方面，我們并沒有充分地注意到，那就是，同樣在《說文解字·敘》里，許慎還談到了“形聲相益”[2]的問題，這里包含著對形聲字的另一要求，即形聲字的形旁和聲旁，要“相益”，要相輔相成。這一點看似廢話，其實很重要。這反映了許慎對形聲字特點的認識，也 影響 到我們現在對形聲字的產生及其形成過程的認識。形聲字的這個特點告訴我們，作為一個形聲字，其形旁與聲旁兩部分要“相益”，要相輔相成，缺一不可；如果有一部分可有可無，那么這一個字還不是真正的形聲字。如甲骨文中的“鳳”字，大體上有兩類寫法：一類是畫出鳳的專形，作為象形字；一類是在專形的基礎上加“凡”字注音。如果不考慮形與聲“相益”而成的要求，那么加“凡”音的鳳字就是形聲字；但如果考慮到形與聲兩部分要“相益”、要相輔相成的要求，則甲文 時代 加凡音的鳳字還不是形聲字，因為，此“凡”旁在當時可有可無：有它，只起到示音作用；無它，仍是“鳳”字，不影響表義。正因為如此，所以，甲文里的鳳字有時加“凡”，有時不加“凡”，比較隨意。所以，此時的“凡”旁，還算不上為形聲字之聲旁，只是一個注音符號而已。因而本文以為，只有具備了形與聲兩部分相益相成特點的字，才是真正的形聲字，我們探討形聲字的形成過程，也就是討論這種形與聲兩部分相益相成的形聲字的形成過程。漢字有個發展的過程，形聲的觀念、造形聲字的自覺意識也有個形成的過程。在古人有了造形聲字的自覺意識后，才有可能在這種意識支配下創造形與聲兩部分相益相成的形聲字；沒有成熟的形聲 理論 自覺地支持造字實踐，就不可能創造出形與聲兩部分相益相成的形聲字。分析漢字結構在古文字階段各個時期的發展變化，我們發現這種自覺意識的形成是有一個過程的。也就是說，形聲字不是古人靈感一動，突然想出來、造出來的，而是在用文字記錄語言的過程中，為困難逐漸逼出來的，是為解決文字運用中的困難而逐漸產生的。所以，這期間 自然 經過了一個從無意識到有意識、從不自覺到自覺的創造過程。2.關于怎樣觀察漢字結構和形聲字的問題。觀察分析漢字及形聲字，有兩種不同的角度。一種是靜態觀察，就是不考慮漢字的來源，不注意其發展過程，不注意有關偏旁在 歷史 上的功能和所負載的信息，只看最后的結果，甚至是只看 現代 漢字的最終形式。靜態觀察漢字的結果，就是把歷史上不同時期形成的漢字壓在一個平面上，根據一定的標準分類分群。這樣劃分出的形聲字，就只能看到是形旁加聲旁而成的字。其結果可能會把一些歷史上原本不是形聲字，而后世或由于訛變、或雖未訛變而由于已不明其本來面目的字，也當作了形聲字，而且也看不到形聲字的層次和變化過程。另一種是動態觀察，就是強調歷史地發展地動態地看漢字，注重漢字及其結構的發展變化，注重漢字及其結構在發展變化中的層次性，注重了解字中有關偏旁在歷史上曾經擔負的責任，即當初賦予它的真正職責。由此才能看清楚形聲字產生和形成的過程，才能看到一些形聲字在歷史上的本來面貌。本文所采取的是后一種觀察分析。3.關于“字”的概念的問題。“字”的概念，這似乎更是無需討論的了，但也有分歧，所以也得交代幾句。我們在這篇文章里說的漢字，是指直接記錄漢語言的成系統的符號。它有兩個特點：

(1)有約定俗成的、有一定 社會 性的形體；

(2)與漢語言的詞或詞的一個音節相對應，有固定的讀音，與特定的詞義相聯系。同樣，下文所講的假借字，也只是屬于這種“字”的范圍內的一種文字符號，是指本為A詞造的字，如果把它作為表音符號，借來記錄其他音同或音近的B詞或C詞的時候，這個字就是假借字。也就是說，我們強調的是假借字所借的那個形體已是文字，而不是未成為文字的記號或圖畫。我們之所以作這個限定，是由于有的學者認為假借字的出現早于象形文字[3]，如果早于象形文字，那么它借什么呢？只能是借圖畫或記號了。圖畫或記號還不是字，那么它何以稱為“借字”呢？因而，這種觀點雖很有啟發性，但還要有更多的證據來證明。也許有人會說，我們這樣判定字也是一種以今律古，但是，我們認為，確立判斷漢字初創階段的字和非字的標準，只能是在現代語言學理論的指導下進行。另外，需要說明的是，漢字不是一時一地一人所造，所以絕不可能用一種 方法 造好一類字，再造另一類字。更況在上古造字所用的所謂方法，當初根本就是非自覺性的，盲目的，所以，我們在文章中所說的形聲字形成過程的有關階段，只是敘述的先后次序，而并沒有歷史上發生的絕對的先后次序。下面，我們討論問題本身。從現在能確認的古漢字來看，在漢字發展的歷程中，就總趨勢而言，較大范圍的首先從圖畫和記號中跨出、與詞結合而成為文字的應該是表意字，包括具體和抽象的象形字（大體上相當于裘錫圭先生所講的象物字和抽象字[4]）以及指事字、會意字等。但是，在表意字的基礎上，形聲字是怎樣產生和形成的，則是很值得思考和研究的問題。經考察現有的一些重要的古文字資料，我們認為，從表意字到形聲字中間主要經歷了“改造假借字的階段”，“母文加上事類符號（類屬標志）分化新字的階段”，以及“在表意字上注音的階段”；然后才改變了最初的無意識、不自覺的狀態，發展到了有意識、自覺地創造真正的形聲字的階段。

一 假借字的產生及假借字的改造——在借字上加類屬標志以指示聯想詞義的方向

漢字發展到改造假借字的階段，在假借字上加事類標志，一般人以為這便是形聲字，其實不是，這只是向形聲字的一個過渡。隨著社會的發展，最晚在商代初年，華夏民族僅靠制造表意字來記錄語言，已根本不能滿足社會交際的需要了。而且，有些詞特別是虛詞用造表意字的方法根本無法為它們造字。再說，文字本來就是記錄語言的符號，它的符號性質決定它并不要求字形一定要表示出所記錄的詞義來。古人造象形、指事、會意等表意字，也不過是讓該類字在形體上盡可能與所記錄的詞有一種直觀的聯系，讓字形盡可能有某種外形標志以喚起人們對所記錄之詞的聯想而已。所以，古人自然沒有必要，也不可能只造那些難造的表意字。因而，幾乎是在造表意文字的同時，為了濟文字數量不足之窮，為了克服其他方法產生新字不易之弊，人們就在運用文字的過程中，又從無意識到有意識地利用假借的方法，創造了新的同形、同音而異義的字即假借字。所以，孫怡讓說：蓋天下之事無窮，造字之初茍無收叚借一例，則將遂（引者按：“遂”疑當作“逐”）事而為之字，而字有不可勝造之數。此必窮之勢也，故以聲而讬以事焉。視而不必是其本字也，而言之則其聲也；聞之足以相喻，用之可以不盡。是叚借可以救造字之窮而通其變。[5]人們利用假借之法為詞配備字，起初也不是有意識地圖方便，圖省勁，更不是靈感一動想出來的簡單辦法，而是在使用文字的過程中，為困難逼出來的一種權宜之計。語言中已有某詞，但文字中尚無為社會公認的約定俗成的記錄該詞的某字，于是在口語變為書面語（或把思想記錄下來）的過程中，人們便不得不以語音為線索，借原有的同音字，來記錄這個還沒有用文字形成固定下來的詞。對于這個被借的形體來說，它已不再是一個字了，而是兩個同形、同音而意義不同的字了。以假借之法造字，后人評價甚高，以為這已說明古人對音義關系有了一定的認識。其實不盡然，就借字人的主觀動機而言，僅僅是以口語之音為線索，尋找了一個本記錄著同音的A詞的A字，借來記錄與A詞同音的B詞而已。也就是說，讓記錄A詞的A字兼起了B詞的尚未誕生的代表字——B字的職責，并不是自覺的以音表義的。那時的古人對音義關系還沒有自覺的明確的理性認識，沒有讓文字以音表意的意識，因而也不可能有借音表意的自覺意識。也就是說那時還沒有成熟的假借理論來自覺的支持造字者的創造實踐。

正因為如此，再加上：

(1)上古漢語單音節詞較多。單音節詞多，則必然導致同音詞多；同音詞多，則在書面語言中用同形、同音的假借字易混淆，易有歧義。特別是當假借字在書面語言中所占比例超過一定的“度”的時候（有學者統計，甲骨文常用字中的假借字約占到了70%），這個問題就尤為突出了。因而，需要在假借字的字形上有所分別，才能滿足當時書面語言交際的需要。 (2)漢語方言太多。方言太多，則必然要求有一種超方言的文字（念法即使稍有差別，在書面上不影響表義，南人北人一看都大體能懂），才有利于交際，才利于滿足 政治 上統一的需要。但是，假借字不能適應這種要求，這也決定它必須要加以改造。

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