風(fēng)險(xiǎn)管理文獻(xiàn)綜述

2023年12月24日發(fā)(作者：面的平面構(gòu)成作業(yè))

文獻(xiàn)綜述報(bào)告

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究

1.

引言

風(fēng)險(xiǎn)存在于每一個(gè)項(xiàng)目中，并往往會(huì)給項(xiàng)目的推進(jìn)和項(xiàng)目的成功帶來(lái)無(wú)法消除的負(fù)面影響。項(xiàng)目的一次性使其不確定性比其他一些社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)大很多，因而項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理也就更困難和迫切。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)從識(shí)別到分析乃至采取應(yīng)對(duì)措施等一系列過(guò)程，它包括將積極因素所產(chǎn)生的影響最大化和使消極因素產(chǎn)生的影響最小化兩方面內(nèi)容。隨著風(fēng)險(xiǎn)管理和項(xiàng)目管理的普及，需要更為規(guī)范的項(xiàng)目管理學(xué)科體系作為理論基礎(chǔ)，世界各國(guó)的項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)組織紛紛建立各自的體系，風(fēng)險(xiǎn)管理是重要的內(nèi)容之一。

2.

關(guān)鍵詞 風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)量化 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策

3.

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)理論綜述

3.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的定義

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)去認(rèn)識(shí)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，并以此為基礎(chǔ)合理地使用各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、管理方法技術(shù)和手段，對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效的控制，妥善的處理風(fēng)險(xiǎn)事件造成的不利后果，以最少的成本保證項(xiàng)目總體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的管理工作。

風(fēng)險(xiǎn)管理與項(xiàng)目管理的關(guān)系

1)從項(xiàng)目的時(shí)間、質(zhì)量和成本目標(biāo)來(lái)看，風(fēng)險(xiǎn)管理與項(xiàng)目管理的目標(biāo)是一致的，即通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理來(lái)降低項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量和成本方面的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理目標(biāo)。

2)從項(xiàng)目范圍管理來(lái)看，項(xiàng)目范圍管理的主要內(nèi)容包括界定項(xiàng)目范圍和對(duì)項(xiàng)目范圍變動(dòng)的控制。

通過(guò)界定項(xiàng)目范圍，可以明確項(xiàng)目的范圍，將項(xiàng)目的任務(wù)細(xì)分為更具體、更便于管理的部分，避免遺漏而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中，各種變更是不可避免的，變更會(huì)帶來(lái)某些新的不確定性，風(fēng)險(xiǎn)管理可以通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析來(lái)評(píng)價(jià)這些不確定性，從而向項(xiàng)目范圍管理提出任務(wù)。

3)從項(xiàng)目計(jì)劃的職能來(lái)看，風(fēng)險(xiǎn)管理為項(xiàng)目計(jì)劃的制定提供了依據(jù)。項(xiàng)目計(jì)

劃考慮的是未來(lái)，而未來(lái)必然存在著不確定因素。風(fēng)險(xiǎn)管理的職能之一是減少項(xiàng)目整個(gè)過(guò)程中的不確定性，這有利于計(jì)劃的準(zhǔn)確執(zhí)行。

4)從項(xiàng)目溝通控制的職能來(lái)看，項(xiàng)目溝通控制主要是對(duì)溝通體系進(jìn)行監(jiān)控，特別要注意經(jīng)常出現(xiàn)誤解和矛盾的職能及組織間的接口，這些可以為風(fēng)險(xiǎn)管理提供信息。反過(guò)來(lái)，風(fēng)險(xiǎn)管理中的信息又可通過(guò)溝通體系傳輸給相應(yīng)的部門(mén)和人員。

5)以項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程來(lái)看，不少風(fēng)險(xiǎn)都是在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中由潛在變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的。風(fēng)險(xiǎn)管理就是在風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，擬定出具體的應(yīng)對(duì)措施，以消除、緩和、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，利用有利機(jī)會(huì)避免產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。

3.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題起源于第一次世界大戰(zhàn)的德國(guó)。‘61第一次世界大戰(zhàn)后，戰(zhàn)敗的德國(guó)發(fā)生了嚴(yán)重的通貨膨脹，造成經(jīng)濟(jì)衰竭，因此提出了包括風(fēng)險(xiǎn)管理在內(nèi)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題。1929—1933年美國(guó)卷入20世紀(jì)最嚴(yán)重的世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)，于是風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題就成為許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究的重點(diǎn)。美國(guó)管理協(xié)會(huì)于1931年首先倡導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理，使得風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題得到了理論探討，并在一些大企業(yè)得到初步實(shí)踐，但直到20世紀(jì)50年代風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題才得以真正在美國(guó)工商企業(yè)中受到足夠重視并加以推廣。1950年Mowbray等在Insurance一書(shū)中，較系統(tǒng)地闡述了風(fēng)險(xiǎn)管理的概念。1975年美國(guó)成立了風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)。1978年日本成立風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)。1983年在美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)協(xié)會(huì)上，世界各國(guó)學(xué)者共同討論通過(guò)了“101條風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)側(cè)”，并以此作為風(fēng)險(xiǎn)管理的一般準(zhǔn)則，使得風(fēng)險(xiǎn)管理更趨科學(xué)化和規(guī)范化。為推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理理論在發(fā)展中國(guó)家的推廣和應(yīng)用，聯(lián)合國(guó)于1987年出版了關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的研究報(bào)告：《The Promotion ofRisk Management in Developing Countries))。

20世紀(jì)60年代初，美國(guó)開(kāi)始在一些型號(hào)研制項(xiàng)目中開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理，如在“阿波羅計(jì)劃"中成功應(yīng)用了風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)并取得了巨大的成功；1994年美國(guó)噴氣推進(jìn)實(shí)驗(yàn)室對(duì)“火星全球勘測(cè)者"探測(cè)器制定了風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。美國(guó)航空航天局 (NASA)在1998年發(fā)布的NASA項(xiàng)目規(guī)程和指南《計(jì)劃和項(xiàng)目管理過(guò)程與要求》中指出，計(jì)劃或項(xiàng)目主管人員應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)管理作為決策工具來(lái)保證項(xiàng)目在計(jì)劃技術(shù)上的成功。2000年4月NASA又頒布了《風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)程和指南》文件，更詳細(xì)地闡明了風(fēng)險(xiǎn)管理的基本過(guò)程以及風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃制

定和實(shí)施的基本要求。在我國(guó)，風(fēng)險(xiǎn)管理的教學(xué)、研究和應(yīng)用開(kāi)始于20世紀(jì)80年代后期，從那時(shí)起，企業(yè)經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)著逐步面世，風(fēng)險(xiǎn)分析的理論也開(kāi)始應(yīng)用于工程建設(shè)領(lǐng)域，風(fēng)險(xiǎn)管理的課程也逐漸走進(jìn)一些大學(xué)的課堂。英國(guó)學(xué)者J．R．Turner的著作《The Handbook of Vroject．bad

Management}專(zhuān)辟一章討論項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理問(wèn)題；由英國(guó)Buaerworth．Heinemann Ltd主辦的 (IntemationN Joumal ofProject

Management》是最具代表性的期刊，其中經(jīng)常刊登有關(guān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的文章。關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理方面的雜志還有：英國(guó)的《ProjectApprmsN}，美國(guó)的(Journal of Risk and Uncertainty}、(Risk AnNysis}、《TheEnNneering

Economist}等。

在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方面，無(wú)論是理論研究還是實(shí)踐應(yīng)用，我國(guó)與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比尚存在較大的差距，目前我國(guó)的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理水平仍然處于引進(jìn)、．吸收和消化階段。雖然我國(guó)古代就有應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的早期思想與實(shí)踐，例如《夏箴》、《周禮》、《禮記》里記載的“委積"、“御廩”、“敖倉(cāng)"、“常平倉(cāng)”、“義倉(cāng)"、“社倉(cāng)"。然而直到20世紀(jì)80年代后期才從國(guó)外引入現(xiàn)代意義上的風(fēng)險(xiǎn)管理。我國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)管理最初是從國(guó)外的文獻(xiàn)資料翻譯著手，逐步過(guò)渡到理論研究和管理實(shí)踐。1987年，清華大學(xué)郭仲偉教授《風(fēng)險(xiǎn)分析與決策》“61一書(shū)的出版標(biāo)志著我國(guó)在風(fēng)險(xiǎn)分析理論研究領(lǐng)域正式開(kāi)始。1987年，天津大學(xué)“三峽工程風(fēng)險(xiǎn)研究"課題組首次結(jié)合大型水電工程建設(shè)實(shí)踐對(duì)大型工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)，較為全面、系統(tǒng)的研究了風(fēng)險(xiǎn)管理的理論和方法，標(biāo)志著我國(guó)大型工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)實(shí)踐的開(kāi)始。自20世紀(jì)90年代以來(lái)，我國(guó)部分專(zhuān)家學(xué)者也提出了基于項(xiàng)目全生命周期的風(fēng)險(xiǎn)管理理論，指出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)按照項(xiàng)目全生命周期進(jìn)行，把持續(xù)動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)管理作為風(fēng)險(xiǎn)管理的核心。關(guān)于全生命周期項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，我國(guó)也有一定的研究文獻(xiàn)，例如2004年，張亞莉等指出建設(shè)項(xiàng)目的各個(gè)階段均對(duì)應(yīng)著不同的風(fēng)險(xiǎn)品種，并且風(fēng)險(xiǎn)貫穿于建設(shè)項(xiàng)目全壽命周期，使風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程呈現(xiàn)出持續(xù)性、并行性、迭代性，并指出持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，是風(fēng)險(xiǎn)全壽命周期管理的核心。再如，2005年，尹貽林、張傳棟按全生命周期的四階段劃分法對(duì)大型建設(shè)項(xiàng)目階段進(jìn)行了改造，探討了基于全壽命周期的集成風(fēng)險(xiǎn)管理

子系統(tǒng)及系統(tǒng)模型的集成設(shè)計(jì)思路，提出了基于全壽命周期的大型建設(shè)項(xiàng)目集成風(fēng)險(xiǎn)管理模型“81。還有比較少量的關(guān)于水電工程全壽命周期風(fēng)險(xiǎn)管理的文獻(xiàn)資料，如2008年，蔡紹寬等分析了水電工程項(xiàng)目各階段的風(fēng)險(xiǎn)因素，提出了水電工程在不同建設(shè)階段面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)措施，建立了水電工程項(xiàng)目的全壽命周期的風(fēng)險(xiǎn)管理組織模式。但在查閱過(guò)程中未發(fā)現(xiàn)基于全生命周期對(duì)水電勘察設(shè)計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)文獻(xiàn)。2006年6月，國(guó)資委發(fā)布的《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》提出了中央企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作的目標(biāo)、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的內(nèi)容、流程、工具、方法和要求，是我國(guó)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展歷程中的里程碑，將促進(jìn)我國(guó)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究和實(shí)踐的全面發(fā)展。迄今為止，我國(guó)在工程實(shí)踐中并沒(méi)有規(guī)范地開(kāi)展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)項(xiàng)

我國(guó)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的研究始于風(fēng)險(xiǎn)決策。1991年，顧昌耀和邱苑華在《航空學(xué)報(bào)》上發(fā)表論文，開(kāi)展了風(fēng)險(xiǎn)決策問(wèn)題的研究。目前國(guó)內(nèi)陸續(xù)出版了一些關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)管理的論著以及有關(guān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方面的書(shū)籍。工程實(shí)踐方面，在三峽工程、大亞灣核電站等工程項(xiàng)目中應(yīng)用了風(fēng)險(xiǎn)分析，特別是對(duì)神舟飛船的風(fēng)險(xiǎn)管理取得了較大成功，并且在神舟一號(hào)至神舟六號(hào)研制的過(guò)程中，形成了一套適合于神舟飛船的具有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理方法。相信不久的將來(lái)，在我國(guó)國(guó)防、航空、航天、建筑等行業(yè)中，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理將會(huì)得到更加廣泛地應(yīng)用。

4.

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