EOMS內部審核控制程序(含表格)

2024年3月6日發(作者：平仄規律)

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內部審核控制程序

（ISO45001-2018/ISO14001-2015）

1.0目的：

本程序規定了對本公司環境和職業健康安全管理體系內部審核過程進行控制的有關要求，以確保本公司EOMS能夠滿足對管理體系策劃的預期目標要求，同時符合ISO14001：2015和ISO45001:2018標準的要求以及公司確定的管理體系的要求，確保本公司的EOMS能夠得到有效實施和保持，并實現持續改進。

2.0范圍：

適用于對本公司質量和環境管理體系內部審核過程的控制。

3.0職責：

3.1經營管理部負責制定并組織實施年度內部審核計劃，選擇推薦內審員。

3.2管理者代表任命審核組長及內審員，并審批內部審核計劃，主持并監督內審活動實施。

3.3審核組長負責制定并執行審核實施計劃，提交內審不符合報告和審核報告，跟蹤不合格項糾正措施的實施并驗證其有效性。

3.4各相關部門配合實施內部審核，并對審核中發現的問題及時整改。

4.0控制要求：

4.1審核方案策劃：

4.1.1經營管理部負責對內部審核方案進行策劃，制定《年度內部審核計劃》 ，報管理者代表審批。

4.1.2年度內部審核計劃的內容：審核目的、范圍和依據，受審核部門及審核更多免費資料下載請進： 好好學習社區

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時間、內審員組成等。

4.1.3計劃每年進行一次內部審核，兩次內審的間隔時間不超過十二個月。審核范圍應 覆蓋本公司QMS的所有過程和所有部門的全部相關崗位。計劃外的審核由管理者代表根據需要臨時組織。

4.2審核前的準備：

4.2.1審核組的組成：

a.管理者代表負責確定并任命具有內審員資格、并具有較強獨立工作能力的人員任內審組長。

b.內審人員必須是接受過系統的標準培訓并經公司聘任的人員；

c.執行審核任務的人員應與被審部門或所審核的工作無直接的責任關系。

4.2.2內審組長負責編制《內審實施計劃》，實施計劃的內容：規定審核目的、范圍和依據，明確審核內容（條款）和方法、審核日期及日程安排，確定內審員分工。在確定內審員分工時應特別注意回避內審員審核自己的工作。

根據實際情況，也可將內審年度計劃和實施計劃合并編制。

4.2.3審核前，由經營管理部（或審核組長）召集全體內審員召開內審預備會議，明確《審核實施計劃》的有關事項和現場審核的有關要求。

4.2.4審核組長應提前一周將《審核實施計劃》以書面形式下達到受審核部門。

4.2.5受審核部門接到計劃后應安排配合人員并做好準備工作，如果對審核內容和時間安排有異議，應在3天內通知審核組經協商另行安排。

4.2.6審核組長根據審核實施計劃組織內審員編制《內部審核檢查表》。

4.3審核的實施：

4.3.1首次會議：

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首次會議由審核組長主持，總經理、管理者代表、受審核部門負責人參加并在《簽到表》上簽到。會議內容包括申明審核目的、審核范圍和審核依據，介紹審核程序和方法及審核組成員，確認審核日程安排。

4.3.2現場審核：

4.3.2.1審核組根據《內審實施計劃》和《內部審核檢查表》進行現場審核。審核的基本方法是與受審核部門有關人員交談、查閱文件和記錄、現場觀察、抽樣取證、追蹤、核對驗證等方式。

4.3.2.2確定不合格項并編寫《不合格報告》。審核員將收集的所有審核證據對照審核準則進行評價后形成審核發現，在此基礎上經集體討論和評審，確定出不符合項與改進建議項，并填寫《不合格報告》由相關部門負責人簽字認可。

4.3.2.3審核組長應編制《不合格項分布表》，對不符合項目進行分析，對公司QMS運行情況做出評價，并向管理者代表和總經理報告審核結果和評價意見。

4.3.3末次會議：

4.3.3.1末次會議由內審組長主持，參加末次會議人員除了參加首次會議人員外，經總經理和管代同意，可根據需要適當增加參加會議人員。以使相關人員都能了解審核結果和體系運行的有關情況。

4.3.3.2會議內容除重申審核目的外，主要是向與會者通報審核結果和審核結論，宣讀不合格項報告，提出完成糾正措施的要求及期限。參會人員應在簽到表上簽到。

4.4審核報告：

4.4.1每次審核結束以后，內審組長應對審核情況進行匯總分析，編寫《內部審核報告》。《內部審核報告》經管理者代表和總經理審核、批準，發總經理、更多免費資料下載請進： 好好學習社區

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管理者代表及各職能部門并存檔。

4.4.2審核報告的內容包括：審核目的、審核范圍、審核依據、審核組成員、受審核部門、審核日期、審核計劃實施情況、不符合項及其匯總分析，并附《不合格項報告》。

4.4.3《審核報告》應對公司QMS的符合性、有效性做出總體評價，并提出有關不合格項的整改要求。《內部審核報告》要如實反映審核經過和結果，并提交到下次管理評審會議上。

4.5糾正措施及實施效果的驗證：

4.5.1內審組長將《不合格項報告》送達責任部門，由責任部門制定切實可行的糾正措施，經審管代確認其原因分析是否準確，措施是否充分可行并經批準后實施。

4.5.2糾正、預防措施涉及的部門，應認真實施整改，按規定的時限完成。經營管理部應對實施過程進行跟蹤，對實施結果的有效性進行驗證。

4.5.3除涉及需要采取糾正行動和糾正或預防措施的部門外，其他部門也應對照審核組開出的不符合，并結合審核過程中內審員所提出的問題或口頭提出的可改進項，舉一反三自查自糾，以持續改進本部門的過程績效。

5.0相關文件：

5.1《改進控制程序》

5.2《管理評審控制程序》

6.0相關記錄：

6.1（）年度內審計劃

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年度內部審核計劃.xls

6.2《內部審核檢查表》

內部審核內審檢查表.doc

6.3《不合格報告/糾正措施跟蹤表》

不合格報告及糾正預防措施表.doc

6.4《不合格項分布表》

內審不合格項分布表.xls

6.5《內部審核報告》

內部審核報告.doc

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