北京市高級(jí)人民法院關(guān)于委托調(diào)查制度的若干意見(試行)-京高法發(fā)[2004

2024年3月7日發(fā)(作者：新年幽默祝福語)

北京市高級(jí)人民法院關(guān)于委托調(diào)查制度的若干意見(試行)

制定機(jī)關(guān)

公布日期

施行日期

文號(hào)

主題類別

效力等級(jí)

時(shí)效性

2004.08.16

2004.08.16

京高法發(fā)[2004]258號(hào)

審判機(jī)關(guān)

地方司法文件

現(xiàn)行有效

正文：

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北京市高級(jí)人民法院關(guān)于委托調(diào)查制度的若干意見(試行)

（2004年8月16日 京高法發(fā)[2004]258號(hào)）

為確保人民法院在執(zhí)行程序中及時(shí)、準(zhǔn)確地查明被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)狀況和實(shí)際履行能力，提高執(zhí)行效率，盡快實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》及《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定(試行)》等法律、司法解釋的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合北京市法院執(zhí)行工作實(shí)際，制定本意見。

第一條 執(zhí)行程序中的委托調(diào)查制度，是指在案件執(zhí)行階段，經(jīng)申請(qǐng)執(zhí)行人申請(qǐng)，由人民法院簽發(fā)調(diào)查令，指定申請(qǐng)執(zhí)行人的代理律師持調(diào)查令向有關(guān)單位或個(gè)人調(diào)查收集特定證據(jù)。

本意見所稱的申領(lǐng)人，是指執(zhí)行案件的申請(qǐng)執(zhí)行人。

本意見所稱的持令人，是指經(jīng)人民法院審查批準(zhǔn)，持調(diào)查令調(diào)查收集特定證據(jù)的申請(qǐng)執(zhí)行人所委托的代理律師。

本意見所稱的接受調(diào)查人，是指調(diào)查令載明的須向持令人提供指定證據(jù)的機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企事業(yè)單位或個(gè)人。

第二條 調(diào)查令適用于對(duì)有關(guān)被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)狀況和實(shí)際履行能力的證據(jù)的調(diào)查收集，但法律、司法解釋明確規(guī)定必須由人民法院執(zhí)行人員調(diào)查收集的證據(jù)除外。具體包括：

(一)被執(zhí)行人的基本情況；

(二)被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)情況；

(三)被執(zhí)行人是否對(duì)第三人享有到期債權(quán)以及第三人的財(cái)產(chǎn)情況；

(四)能夠證明被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)狀況和實(shí)際履行能力的其他情況。

第三條 有下列情形之一的，不得使用調(diào)查令收集相關(guān)的證據(jù)：

(一)涉及國(guó)家秘密的；

(二)涉及商業(yè)秘密的；

(三)與本案無關(guān)的；

(四)其他不宜持令調(diào)查的。

第四條 使用調(diào)查令調(diào)查收集的證據(jù)形式僅限于銀行賬號(hào)、檔案材料、權(quán)利憑證、電子書證、信函電報(bào)等，不得包括證人證言等其他證據(jù)形式。

第五條 執(zhí)行程序中使用調(diào)查令收集證據(jù)的，必須由申請(qǐng)執(zhí)行人向人民法院提出書面申請(qǐng)。

申請(qǐng)執(zhí)行人委托的代理律師代為申領(lǐng)調(diào)查令的，必須有申請(qǐng)執(zhí)行人的特別授權(quán)。

持令調(diào)查收集證據(jù)的過程中所發(fā)生的費(fèi)用由申請(qǐng)執(zhí)行人承擔(dān)。

第六條 申請(qǐng)執(zhí)行人或其代理律師申領(lǐng)調(diào)查令的，必須提供下列材料：

(一)申領(lǐng)調(diào)查令申請(qǐng)書，申請(qǐng)書中應(yīng)當(dāng)載明申領(lǐng)人和持令人的身份情況、申請(qǐng)調(diào)查收集的證據(jù)、目的及其理由等；

(二)申請(qǐng)調(diào)查特定證據(jù)的線索；

(三)由代理律師申請(qǐng)的，還應(yīng)提供委托代理人的權(quán)限證明及其合法有效的《律師執(zhí)業(yè)證》。

第七條 申請(qǐng)執(zhí)行人或其代理律師申請(qǐng)調(diào)查令時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)向其送達(dá)《申領(lǐng)調(diào)查令須知》，告知相關(guān)的權(quán)利義務(wù)。送達(dá)情況須在送達(dá)回證或者筆錄中記明。

第八條 人民法院應(yīng)當(dāng)自申領(lǐng)人提出申請(qǐng)之日起七日內(nèi)決定是否發(fā)放調(diào)查令。

決定發(fā)放調(diào)查令的，須由執(zhí)行員報(bào)經(jīng)庭長(zhǎng)或主管院長(zhǎng)簽發(fā)。

調(diào)查令的簽發(fā)程序和簽發(fā)的調(diào)查令應(yīng)當(dāng)制作筆錄并登記備案。

第九條 調(diào)查令應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：

(一)執(zhí)行案件的案號(hào)、案件當(dāng)事人的姓名或者名稱；

(二)申領(lǐng)人的姓名或者名稱；

(三)接受調(diào)查人的名稱；

(四)持令人姓名、性別、律師執(zhí)業(yè)證證號(hào)、所在律師事務(wù)所名稱；

(五)調(diào)查收集的證據(jù)內(nèi)容；

(六)調(diào)查令的有效期限；

(七)填發(fā)人、簽發(fā)人、日期和院印；

(八)申領(lǐng)人或持令人領(lǐng)取調(diào)查令及回執(zhí)的簽名和日期。

第十條 調(diào)查令的有效期限最長(zhǎng)不得超過三十日。

第十一條 持令調(diào)查收集證據(jù)的，必須由申請(qǐng)執(zhí)行人委托的持有效《律師執(zhí)業(yè)證》的代理律師進(jìn)行；代理律師持令調(diào)查，必須另有一人以上陪同進(jìn)行。

第十二條 持令人調(diào)查收集證據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向接受調(diào)查人出示身份證件和調(diào)查令。

對(duì)持令調(diào)查中獲知的有關(guān)信息，申領(lǐng)人、持令人應(yīng)當(dāng)對(duì)外承擔(dān)保密責(zé)任。

第十三條 接受調(diào)查人應(yīng)當(dāng)于收到調(diào)查令之日起七日內(nèi)向持令人提供調(diào)查令所指定的證據(jù)。

第十四條 接受調(diào)查人有權(quán)拒絕提供調(diào)查令指定的證據(jù)以外的其他證據(jù)。

第十五條 持令人應(yīng)當(dāng)將調(diào)查收集的證據(jù)于調(diào)查結(jié)束后七日內(nèi)連同接受調(diào)查人填寫的回執(zhí)提交人民法院。

持令人因故未使用調(diào)查令的，應(yīng)當(dāng)于調(diào)查令有效期限屆滿之日起七日內(nèi)，將調(diào)查令正本及回執(zhí)交還人民法院。

第十六條 持令人逾期未將收集的證據(jù)或者調(diào)查令、回執(zhí)等文件交還人民法院的，執(zhí)行人員應(yīng)當(dāng)于逾期后十五日內(nèi)向持令人催交，并將催交情況制作筆錄。

第十七條 本意見自發(fā)布之日起試行。

第十八條 本意見由市高級(jí)法院執(zhí)行庭負(fù)責(zé)解釋。

附件1．《申領(lǐng)調(diào)查令須知》

北京市××××人民法院

申領(lǐng)調(diào)查令須知

為確保人民法院在執(zhí)行程序中及時(shí)、準(zhǔn)確地查明被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)狀況和實(shí)際履行能力，提高執(zhí)行效率，盡快實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人的合法權(quán)益，現(xiàn)根據(jù)《北京市高級(jí)人民法院關(guān)于委托調(diào)查制度的若干意見(試行)》的規(guī)定，就申領(lǐng)調(diào)查令的有關(guān)事項(xiàng)告知如下：

1．執(zhí)行程序中的調(diào)查令，是指在案件執(zhí)行階段，經(jīng)申請(qǐng)執(zhí)行人向人民法院提出申請(qǐng)，由人民法院簽發(fā)的供指定律師向有關(guān)單位和個(gè)人調(diào)查收集特定證據(jù)的法律文書。

2．調(diào)查令適用于對(duì)有關(guān)被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)狀況和實(shí)際履行能力的證據(jù)的調(diào)查收集，包括：(1)被執(zhí)行人的基本情況；(2)被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)情況；(3)被執(zhí)行人是否對(duì)第三人享有到期債權(quán)以及第三人的財(cái)產(chǎn)情況；(4)能夠證明被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)狀況和實(shí)際履行能力的其他情況。

3．使用調(diào)查令調(diào)查收集的證據(jù)形式僅限于銀行賬號(hào)、檔案材料、權(quán)利憑證、電子書證、信函電報(bào)等，不得包括證人證言等其他證據(jù)形式。

4．下列情況不屬于持令調(diào)查的范圍：涉及國(guó)家秘密的；涉及商業(yè)秘密的；與本案無關(guān)的；其他不宜持

令調(diào)查或者法律法規(guī)明確規(guī)定必須由人民法院執(zhí)行人員調(diào)查收集的證據(jù)。

5．執(zhí)行程序中使用調(diào)查令收集證據(jù)，必須由申請(qǐng)執(zhí)行人或者經(jīng)申請(qǐng)執(zhí)行人特別授權(quán)的持合法有效的《律師執(zhí)業(yè)證》的代理律師向人民法院提出書面申請(qǐng)。

6．申請(qǐng)執(zhí)行人申領(lǐng)調(diào)查令的，必須提供下列材料：(1)申領(lǐng)調(diào)查令申請(qǐng)書，申請(qǐng)書須載明申請(qǐng)調(diào)查收集的證據(jù)、目的、理由以及申領(lǐng)人的身份情況等；(2)申請(qǐng)調(diào)查特定證據(jù)的線索；(3)委托代理人的權(quán)限證明以及合法有效的《律師執(zhí)業(yè)證》。

7．持令調(diào)查收集證據(jù)的，必須由申請(qǐng)執(zhí)行人委托的持有效《律師執(zhí)業(yè)證》的代理律師在調(diào)查令載明的有效期限屆滿之前進(jìn)行；代理律師持令調(diào)查，必須另有一人以上陪同進(jìn)行。

8．持令人調(diào)查收集證據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向接受調(diào)查人出示身份證件與調(diào)查令。

9．對(duì)持令調(diào)查中獲知的有關(guān)信息，申領(lǐng)人、持令人應(yīng)當(dāng)對(duì)外承擔(dān)保密責(zé)任。

10．持令人應(yīng)當(dāng)將調(diào)查收集的證據(jù)于調(diào)查結(jié)束后七日內(nèi)連同接受調(diào)查人填寫的回執(zhí)提交人民法院；持令人因故未使用調(diào)查令的，應(yīng)當(dāng)于調(diào)查令指定期限屆滿之日起七日內(nèi)，將調(diào)查令正本及回執(zhí)交還人民法院。

11．持令調(diào)查收集證據(jù)的過程中所發(fā)生的費(fèi)用由申請(qǐng)執(zhí)行人承擔(dān)。

附件2．《調(diào)查令》(樣式)

(1)正本 (正面)

北京市××××人民法院

調(diào)查令

(××××)××執(zhí)令字第××號(hào)

××××(接受調(diào)查人)：

我院受理的××××(申請(qǐng)執(zhí)行人)申請(qǐng)執(zhí)行××××(被執(zhí)行人)××××××(案由)一案，為查明被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)狀況，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第六十四條第二款、第六十五條第一款以及《北京市高級(jí)人民法院關(guān)于委托調(diào)查制度的若干意見(試行)》之規(guī)定，本院現(xiàn)指定×××(持令人)前來你處調(diào)查收集相關(guān)證據(jù)。你方應(yīng)在核對(duì)持令人姓名、身份、單位并確認(rèn)無誤后，在指定期限內(nèi)向持令人提供本令所列調(diào)查事項(xiàng)的證明材料(詳見背面)。無正當(dāng)理由拒不提供或者不如實(shí)提供的，將承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。

此令

××××年××月××日

(院印)

(本調(diào)查令有效期截至××××年××月××日)

(此聯(lián)由接受調(diào)查人存檔)

(背面)

持令人：×××性別：×律師執(zhí)業(yè)證證號(hào)：××××

所屬律師事務(wù)所：×××律師事務(wù)所

下列調(diào)查事項(xiàng)的證明材料，你方須于接到本令之日起七日內(nèi)向持令人提供原件，提供原件確有困難或者不宜提供原件的，可以提供復(fù)印件；在提供的證明材料上須加蓋起證明作用的單位騎縫章，注明材料的總頁數(shù)并由經(jīng)手人簽章。

1．

2．

3．

4．

(2)回執(zhí)

北京市××××人民法院

調(diào)查令(回執(zhí))

(××××)××執(zhí)令字第××號(hào)

北京市××××人民法院：

你院(××××)××執(zhí)令字第××號(hào)調(diào)查令已收悉。根據(jù)你院的要求，現(xiàn)提供如下證明材料：

1．

2．

3．

不能提供調(diào)查令所列的第×項(xiàng)、第×項(xiàng)證明材料，原因是：

經(jīng)手人：×××(簽章) ××××年××月××日

(接受調(diào)查人印章)

(此聯(lián)由持令人交還本院附卷)

(3)存根

北京市××××人民法院

調(diào)查令(存根)

(××××)××執(zhí)令字第××號(hào)

申領(lǐng)人：×××

持令人：×××性別：×律師執(zhí)業(yè)證證號(hào)：××××

所屬律師事務(wù)所：×××律師事務(wù)所

批準(zhǔn)調(diào)查的事項(xiàng)：

1．

2．

3．

4．

本調(diào)查令有效期截至××××年××月××日

調(diào)查令或回執(zhí)交還時(shí)的簽收人：×××

——結(jié)束——

填發(fā)人：×××

簽發(fā)人：×××

××××年××月××日

××××年××月××日