對(duì)外委托管理 制度

2024年3月9日發(fā)(作者：宿州泗縣)

對(duì)外委托管理制度

一、委托方與受托方職責(zé)劃分

1.1 委托方職責(zé)

委托方作為資產(chǎn)所有人，負(fù)責(zé)確定對(duì)外委托管理資產(chǎn)的

范圍、目標(biāo)和要求，并提供相關(guān)信息和背景資料。委托方應(yīng)

履行以下職責(zé)：

（1）制定對(duì)外委托管理的政策和策略；

（2）審核受托管理機(jī)構(gòu)的資格和選任程序；

（3）審核受托管理機(jī)構(gòu)提交的委托管理方案，并按照

規(guī)定程序進(jìn)行審批；

（4）監(jiān)督受托管理機(jī)構(gòu)的運(yùn)作情況，確保其按照合同

約定履行職責(zé)；

（5）組織對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行考核評(píng)估，并根據(jù)考核

結(jié)果進(jìn)行調(diào)整；

（6）法律責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)防范。

1.2 受托管理機(jī)構(gòu)職責(zé)

受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)外委托管理資產(chǎn)的具體運(yùn)作和管

理，應(yīng)履行以下職責(zé)：

（1）負(fù)責(zé)對(duì)外委托管理資產(chǎn)的投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制、

資金運(yùn)用等具體運(yùn)作；

（2）定期向委托方提交委托管理方案實(shí)施情況報(bào)告；

（3）及時(shí)向委托方報(bào)告重大投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制和運(yùn)

作情況；

（4）負(fù)責(zé)對(duì)外委托管理資產(chǎn)的收益分配和處置；

（5）接受委托方的監(jiān)督和考核評(píng)估。

二、受托管理機(jī)構(gòu)資格與選任

2.1 受托管理機(jī)構(gòu)資格

受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下資格條件：

（1）具備法人資格，且符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管

要求；

（2）具備健全的組織架構(gòu)、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理

能力；

（3）具備相應(yīng)的投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制和資金運(yùn)用能力；

（4）近三年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為；

（5）其他符合規(guī)定的條件。

2.2 選任程序

受托管理機(jī)構(gòu)的選任應(yīng)遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，

按照以下程序進(jìn)行：

（1）發(fā)布選任公告，明確選任條件、程序和要求；

（2）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料，包括資格證明、投資策

略、風(fēng)險(xiǎn)控制和資金運(yùn)用方案等；

（3）委托方對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，并組織評(píng)審委員會(huì)

進(jìn)行評(píng)審；

（4）評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，委托方與受托管理機(jī)構(gòu)簽訂委托管

理合同。

三、委托管理事項(xiàng)與期限

3.1 委托管理事項(xiàng)

委托管理事項(xiàng)包括但不限于以下內(nèi)容：

（1）制定對(duì)外委托管理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制措施；

（2）決定對(duì)外委托管理的資金運(yùn)用方向和方式；

（3）管理和運(yùn)作對(duì)外委托管理的資產(chǎn)；

（4）決定對(duì)外委托管理的收益分配和處置方式；

（5）定期向委托方報(bào)告對(duì)外委托管理的運(yùn)作情況和收

益情況。

3.2 委托期限

委托期限應(yīng)根據(jù)對(duì)外委托管理的具體情況確定，一般不

超過(guò)三年。委托期限屆滿后，可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。