中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司——債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)細(xì)則

2024年3月24日發(fā)(作者：塑造的反義詞)

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)細(xì)則

目 錄

第一章 總則

第二章 債券的登記與托管

第一節(jié) 債券登記

第二節(jié) 債券托管

第三章 清算交收與違約處理

第一節(jié) 清算交收與回購質(zhì)押品管理

第二節(jié) 交收違約處理

第四章 附則

第一章 總則

第一條 為規(guī)范證券交易所上市和已發(fā)行擬上市債券的登記、托管與結(jié)算行為，明確相

關(guān)當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，防范和化解風(fēng)險，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則適用于證券交易所上市和已發(fā)行擬上市的國債、公司債券（包括企業(yè)債

券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券）等，但可轉(zhuǎn)換公司債券除外。

第三條 本細(xì)則所稱債券交易包括債券現(xiàn)券交易及回購交易。債券回購是指在證券交易

所掛牌的實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式回購。可用于辦理質(zhì)押式回購的債券包括國債、經(jīng)中國

證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“本公司”）認(rèn)可的公司債券等其他債券。

第四條 對于在證券交易所采用集中競價交易制度的債券品種，本公司作為共同對手方

進(jìn)行凈額清算，按照貨銀對付的原則，通過本公司證券集中交收賬戶和資金集中交收賬戶，

分別完成與各結(jié)算參與人證券交收賬戶和資金交收賬戶（即結(jié)算備付金賬戶）之間的證券

交收和資金交收。

結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理其與其客戶之間的證券和資金的清算交收。結(jié)算參與人證券交收

賬戶與其客戶證券賬戶之間證券的劃付，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《證券法》和《證券登記結(jié)算管理辦法》

的相關(guān)規(guī)定，委托本公司代為辦理，另有規(guī)定的除外。

第五條 結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約且本公司動用風(fēng)險管理措施仍無法獲取可供向

相關(guān)對手方結(jié)算參與人的應(yīng)付債券的，本公司有權(quán)對相關(guān)對手方結(jié)算參與人延遲交付相應(yīng)

債券并支付補(bǔ)償金，補(bǔ)償金和補(bǔ)購相應(yīng)債券的全部費(fèi)用由違約結(jié)算參與人承擔(dān)。同時，本

公司有權(quán)暫停該違約結(jié)算參與人的相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)并提請證券交易所限制其相關(guān)證券交易，

以至對其相關(guān)債券交易不予擔(dān)保交收等措施。