中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)結(jié)算規(guī)

2024年3月24日發(fā)(作者：情人節(jié)花束圖片)

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)

結(jié)算規(guī)則

各市場(chǎng)參與人：

為規(guī)范股票期權(quán)試點(diǎn)結(jié)算業(yè)務(wù)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》及其

他有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）制定了《中國(guó)證

券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)結(jié)算規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《期權(quán)

結(jié)算規(guī)則》）?，F(xiàn)予發(fā)布，并就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、請(qǐng)結(jié)算參與人、期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按照《期權(quán)結(jié)算規(guī)則》的規(guī)定，盡快做好業(yè)務(wù)和技

術(shù)準(zhǔn)備。

二、關(guān)于中國(guó)結(jié)算委托結(jié)算銀行直接扣款（第四十七條 ）、結(jié)算參與人提前申報(bào)暫不

交付合約標(biāo)的及提交其他交收擔(dān)保品（第六十條 第三款）的規(guī)定暫不實(shí)施，具體實(shí)施時(shí)

間另行通知。

三、關(guān)于組合策略維持保證金收取（第四十二條 ）、結(jié)算參與人利用自營(yíng)證券完成經(jīng)

紀(jì)業(yè)務(wù)中的行權(quán)交割義務(wù)（第六十一條 ）的規(guī)定暫不實(shí)施，具體實(shí)施時(shí)間另行通知。

四、關(guān)于證券形式交納保證金（第十條 、第三十六條 、第三十七條 ）的規(guī)定暫不實(shí)

施，中國(guó)結(jié)算及上海證券交易所將就此進(jìn)一步作出具體規(guī)定，具體實(shí)施時(shí)間另行通知。

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特此通知。

第一章 總則

第一條

為規(guī)范上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）股票期權(quán)（以下簡(jiǎn)稱“期權(quán)”）結(jié)算

業(yè)務(wù)，明確相關(guān)當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《證券法》、《期貨交

易管理?xiàng)l例》、《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及中國(guó)證券

登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本規(guī)則。

第二條

期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)包括日常交易結(jié)算和行權(quán)結(jié)算，是指本公司根據(jù)本規(guī)則對(duì)期權(quán)日常交易

和行權(quán)進(jìn)行清算，并完成期權(quán)合約記錄、資金收付、合約標(biāo)的劃轉(zhuǎn)的行為。

第三條

期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)”）、具有期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)資格的結(jié)算銀行（以下

簡(jiǎn)稱“結(jié)算銀行”）、投資者應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則的規(guī)定。本規(guī)則未作規(guī)定的，適用本公司其

他有關(guān)規(guī)定。

結(jié)算銀行申請(qǐng)本公司期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)事項(xiàng)由本公司另行規(guī)定。

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