論《自由大憲章》是世界上第一部資本主義性質(zhì)的憲法性文件

2024年3月28日發(fā)(作者：云南風(fēng)光)

論《自由大憲章》是世界上第一部資本主義性質(zhì)的憲法性文

件

【摘要】《自由大憲章》是否為世界上第一部憲法性文件，學(xué)界

爭(zhēng)議已久，筆者試圖對(duì)其內(nèi)容、基本精神與近代憲法進(jìn)行對(duì)比，分

析文本的資本主義性質(zhì)，從而得出《自由大憲章》之所以成為世界

上第一部憲法性文件歸結(jié)于其被不斷解釋的結(jié)果。

【關(guān)鍵詞】《自由大憲章》；憲法性文件；資本主義

一、疑問的提出兼駁有關(guān)疑問

誕生于1215年的英國(guó)《自由大憲章》是英國(guó)憲政史上的重要文

獻(xiàn)、英國(guó)憲政文明的基石，被譽(yù)為“世界歷史上第一部憲法性文件”。

但對(duì)此稱謂，學(xué)界存在很大分歧。任何說(shuō)法應(yīng)有其源，據(jù)筆者考究，

最早提出《自由大憲章》是“第一部憲法性文件”的是柯克，而將

這一說(shuō)法最早介紹到中國(guó)來(lái)的則是梁?jiǎn)⒊?

關(guān)于《自由大憲章》是否為世界上第一部資本主義的憲法性文

件，這包含兩個(gè)層面的問題，一是它是否憲法性文件——這涉及憲

法的標(biāo)準(zhǔn)，二是它是否是資本主義性質(zhì)憲法性文件，這涉及《自由

大憲章》的性質(zhì)。筆者認(rèn)為，《自由大憲章》不是因?yàn)槠浔恢贫ú?/p>

成為憲法性文件，而是因?yàn)楸徊粩嘟忉尯头磸?fù)確認(rèn)才成為世界上第

一部資本主義性質(zhì)的憲法性文件。

二、《自由大憲章》是否為憲法性文件

在判斷《自由大憲章》是否一部憲法性文件之前，首先需要明

確：什么是憲法性文件？根據(jù)憲法的存在形式與實(shí)際內(nèi)容，對(duì)其分

類有形式意義上的憲法和實(shí)質(zhì)意義上的憲法。形式意義的憲法即成

文憲法，它從外部特征來(lái)界定，主要存在于成文憲法國(guó)家。“所謂

實(shí)質(zhì)，就是憲法所規(guī)定的事項(xiàng)，就是憲法的內(nèi)容。就憲法的實(shí)質(zhì)說(shuō)，

憲法的特性，在規(guī)定國(guó)家根本的組織?！盵1]英國(guó)是典型的實(shí)質(zhì)意義

上的憲法國(guó)家。這種劃分基于學(xué)術(shù)研究的需要，從而來(lái)解釋沒有憲

法典的英國(guó)有憲法的疑問。

因此，我們可以采取這樣的路徑，即從近代憲法的實(shí)質(zhì)內(nèi)容來(lái)

界定《自由大憲章》是不是一部憲法性文件，將文本的主要內(nèi)容和

基本精神與近代憲法的實(shí)質(zhì)進(jìn)行對(duì)比，從而得出結(jié)論。

（一）《自由大憲章》對(duì)基本人權(quán)的保障

我們來(lái)看一下《自由大憲章》的內(nèi)容，從生命權(quán)層面分析，主

要體現(xiàn)在第17條、第21條、第34條、第38條、第39條等規(guī)定。

例如第39條規(guī)定：“任何自由人，如未經(jīng)其同級(jí)貴族之依法裁判，

或經(jīng)國(guó)法判決，皆不得被逮捕，監(jiān)禁，沒收財(cái)產(chǎn)，剝奪法律保護(hù)權(quán)，

流放，或加以任何其他損害。”[2]這些條款通過限制國(guó)王的司法權(quán)

和保證司法獨(dú)立，以及對(duì)個(gè)人生命自由施加程序上的保障從而達(dá)到

保障臣民生命權(quán)的效果。

從自由權(quán)層面分析，主要是體現(xiàn)在第13條、第16條、第39條

等條款。這些條款通過規(guī)定保有自由與自由習(xí)慣之權(quán)以及對(duì)個(gè)人自

由權(quán)的確認(rèn)來(lái)保障臣民的自由權(quán)。

從財(cái)產(chǎn)權(quán)層面分析，《自由大憲章》的核心就是限制國(guó)王的征稅

權(quán)，具體體現(xiàn)在第12條、第14條等規(guī)定。如第14條規(guī)定，國(guó)王

欲征收貢金與免役稅，需通過召集會(huì)議以獲得全民公意。

上述幾個(gè)層面也側(cè)面體現(xiàn)了對(duì)安全權(quán)和追求幸福的權(quán)利的規(guī)

定。通過限制國(guó)王的權(quán)力、規(guī)定正當(dāng)程序和臣民的自由權(quán)等方面體

現(xiàn)了對(duì)臣民安全權(quán)的保護(hù)，對(duì)臣民追求幸福權(quán)利的尊重。

據(jù)此，筆者認(rèn)為《自由大憲章》完全符合近代憲法中保障人權(quán)

的規(guī)定。

（二）《自由大憲章》對(duì)國(guó)家權(quán)力的限制

《自由大憲章》最根本的內(nèi)容是限制國(guó)王的征稅權(quán)。1215年，

英王約翰為收復(fù)失地和擴(kuò)軍備戰(zhàn)，一方面掠奪教會(huì)的財(cái)產(chǎn)，另一方

面隨意征收稅賦，這一系列行徑嚴(yán)重侵犯了臣民的生命權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)

和其他傳統(tǒng)權(quán)利，從而引起國(guó)王和封建貴族的嚴(yán)重對(duì)立。為避免內(nèi)

戰(zhàn)，25個(gè)身帶佩劍的英國(guó)貴族和國(guó)王簽訂了一份旨在限制國(guó)王權(quán)力

的法律文件。

因此，《自由大憲章》無(wú)論是在保障人權(quán)還是在限制王權(quán)方面，

都符合近代憲法的實(shí)質(zhì)性特征。從這個(gè)角度來(lái)看，《自由大憲章》

是一部憲法性文件。

三、《自由大憲章》是一部資本主義性質(zhì)的憲法性文件

《自由大憲章》是一部封建主義的契約性文件，調(diào)整國(guó)王和封

建貴族、教會(huì)等的權(quán)利義務(wù)。它承認(rèn)王權(quán)，同時(shí)又限制王權(quán)，這是

《自由大憲章》精神的出發(fā)點(diǎn)。而《自由大憲章》規(guī)定的多為原則

性的規(guī)定，這就給后人留下了解釋的空間，通過歷史解釋的方式賦

予其新的意義。限制王權(quán)和對(duì)基本人權(quán)的保障符合了后來(lái)資產(chǎn)階級(jí)

的要求，并其利用成為反封建的工具?！巴ㄟ^不斷對(duì)封建國(guó)王的權(quán)

力加以限制最終實(shí)現(xiàn)了資產(chǎn)階級(jí)對(duì)國(guó)家的統(tǒng)治。這個(gè)過程充滿了妥

協(xié)，資產(chǎn)階級(jí)的每一次勝利都表現(xiàn)在某一具體問題上，而不是整體

上，無(wú)法用一個(gè)明確的法律文件給予全面的確認(rèn)，甚至許多的制度

始終以習(xí)慣的方式存在。”[3]英國(guó)是典型的普通法國(guó)家，有悠久的

普通法傳統(tǒng)，而普通法傳統(tǒng)又與英國(guó)的經(jīng)驗(yàn)主義哲學(xué)有千絲萬(wàn)縷的

聯(lián)系。“經(jīng)驗(yàn)主義哲學(xué)認(rèn)為，世界上沒有什么天賦的不證自明的真

理，我們的一切知識(shí)都來(lái)自經(jīng)驗(yàn)；”[4]在這種哲學(xué)思想的指導(dǎo)下，

形成了英國(guó)法治的經(jīng)驗(yàn)主義發(fā)展模式。

基于這些背景，理解《自由大憲章》的資本主義性質(zhì)就不難了，

《自由大憲章》在頒布后，被不斷的被賦予新的意義。試舉一例，

文本中提到的“自由民”，原意是指以貴族為主體的統(tǒng)治階級(jí)，后

擴(kuò)延至廣大民眾，甚至將社會(huì)下層涵括；而貴族合法反對(duì)王權(quán)的權(quán)

利則演變?yōu)槿嗣翊蟊姺纯贡┱臋?quán)利?！盵5]恰如克羅齊所言“一切

歷史皆為近代史?！币虼恕蹲杂纱髴椪隆凡⒉皇且?yàn)槠浔恢贫ǘ?/p>

為憲法性文件，而是因?yàn)楸徊粩嗟慕忉尯痛_認(rèn)才成為一部資本主義

的憲法性文件。意義總是在身后賦予，歷史也將不斷賦予《自由大

憲章》以新的含義。

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最后訪問時(shí)間：2010-10-28.

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