中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于發(fā)布《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備

2024年3月29日發(fā)(作者：火災(zāi)應(yīng)急演練方案)

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于發(fā)布《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)

構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理辦法（試行）》的通知

文章屬性

? 【制定機(jī)關(guān)】中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

? 【公布日期】2019.06.03

? 【文 號(hào)】中基協(xié)發(fā)〔2019〕4號(hào)

? 【施行日期】2019.07.01

? 【效力等級(jí)】行業(yè)規(guī)定

? 【時(shí)效性】現(xiàn)行有效

? 【主題分類】證券

正文

關(guān)于發(fā)布《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理辦

法（試行）》的通知

中基協(xié)發(fā)〔2019〕4號(hào)

各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及相關(guān)機(jī)構(gòu)：

為保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)證監(jiān)會(huì)工作部署，中國(guó)證券投資

基金業(yè)協(xié)會(huì)研究制定了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理辦法（試

行）》，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意及協(xié)會(huì)理事會(huì)審議通過(guò)，現(xiàn)予發(fā)布，自2019年7月1

日起實(shí)施。《關(guān)于加強(qiáng)基金管理公司及專戶子公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案有關(guān)

事項(xiàng)的通知》《關(guān)于期貨公司資產(chǎn)管理計(jì)劃備案相關(guān)事項(xiàng)的通知》《關(guān)于直投基金

備案相關(guān)事項(xiàng)的通知》同時(shí)廢止。

各機(jī)構(gòu)在執(zhí)行本通知過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告（聯(lián)系郵箱：

**************）。

特此通知。

附件：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理辦法（試行）

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

二〇一九年六月三日

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券

投資基金法》、《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》、《證券期貨經(jīng)營(yíng)

機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)

構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作規(guī)定》）等法律法規(guī)、自律

規(guī)則，制定本辦法。

第二條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券投資基

金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)）成為會(huì)員，并按照證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

要求，及時(shí)進(jìn)行私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案，報(bào)送資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)行信息，接受證券投

資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理。

本辦法所稱證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前

述機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司。

第三條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案，應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完

整、及時(shí)地報(bào)送備案材料和運(yùn)行信息，對(duì)備案材料和運(yùn)行信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、

完整性、及時(shí)性和合規(guī)性負(fù)責(zé)。

第四條 證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)接受資產(chǎn)管理計(jì)劃備案不能免除證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)

構(gòu)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露產(chǎn)品信息的法律責(zé)任。

接受備案不代表證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)產(chǎn)品的合規(guī)性、投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)做

出保證和判斷。投資者應(yīng)當(dāng)自行識(shí)別產(chǎn)品投資風(fēng)險(xiǎn)并承擔(dān)投資行為可能出現(xiàn)的損

失。

第五條 證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)公平、公正、簡(jiǎn)便、高效的原則，依法對(duì)證