中國證券業(yè)協會關于發(fā)布實施《證券公司場外期權業(yè)務管理辦法》的通知

2024年3月29日發(fā)(作者：下雨的詩句)

中國證券業(yè)協會關于發(fā)布實施《證券公司場外期權業(yè)

務管理辦法》的通知

文章屬性

? 【制定機關】中國證券業(yè)協會

? 【公布日期】2020.09.25

? 【文 號】中證協發(fā)〔2020〕104號

? 【施行日期】2020.09.25

? 【效力等級】行業(yè)規(guī)定

? 【時效性】現行有效

? 【主題分類】證券

正文

關于發(fā)布實施《證券公司場外期權業(yè)務管理辦法》的通知

中證協發(fā)〔2020〕104號

各證券公司：

為進一步完善證券公司場外期權業(yè)務的制度供給，加強場外期權業(yè)務的自律管

理，促進業(yè)務的健康規(guī)范發(fā)展，中國證券業(yè)協會在廣泛征集意見的基礎上，制定了

《證券公司場外期權業(yè)務管理辦法》。經第六屆常務理事會第十二次會議表決通

過，并經中國證監(jiān)會備案，現予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。

附件： 1.證券公司場外期權業(yè)務管理辦法

1-1.證券公司場外期權業(yè)務二級交易商備案須知

1-2.證券公司場外期權業(yè)務標的管理須知

1-3.券公司場外期權業(yè)務數據報送須知

中國證券業(yè)協會

2020年9月25日

附件

證券公司場外期權業(yè)務管理辦法

（協會第六屆常務理事會第十二次會議表決通過，2020年 9月25日發(fā)布）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范發(fā)展證券公司場外期權業(yè)務，根據《中 華人民共和國證券

法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和

《中國證券業(yè)協會章程》等規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱場外期權業(yè)務指在證券公司柜臺開展的期權交易。

第三條 證券公司場外期權業(yè)務的交易商管理、標的及合約管理、投資者適當

性管理、數據報送、監(jiān)測監(jiān)控等適用本辦法。

第四條 證券公司應以服務實體經濟為目標，以客戶風險管理需求為導向，合

規(guī)、審慎開展場外期權業(yè)務。嚴禁與客戶開展單純以高杠桿投機為目的、不存在真

實風險管理需求的場外期權業(yè)務。

第五條 中國證券業(yè)協會（以下簡稱協會）對證券公司開展場外期權業(yè)務實施

自律管理。

中證機構間報價系統股份有限公司（以下簡稱中證報價）在協會指導下承擔場

外證券業(yè)務報告系統的建設及維護，為場外期權業(yè)務提供交易備案、數據報送、監(jiān)

測監(jiān)控等服務。

第二章 交易商管理

第六條 證券公司參與場外期權交易實施分層管理，根據公司資本實力、分類

結果、全面風險管理水平、專業(yè)人員及技術系統情況，分為一級交易商和二級交易

商。

第七條 最近一年分類評級在A類AA級以上的，經中國證監(jiān)會認可，可以成為

一級交易商。

最近一年分類評級在A類A級以上或B類BBB級以上，持續(xù)規(guī)范經營且專業(yè)人