中國證券業協會會員投資者教育工作指引

2024年3月29日發(作者：拉肚子能吃南瓜嗎)

中國證券業協會會員投資者教育工作指引（試行）

第一章 總則

第一條 為進一步規范中國證券業協會（以下簡稱協會）會員單位的投資者

教育工作，引導投資者樹立正確的投資理念，增強風險防范意識，促進證券市場

的健康穩定發展，制定本指引。

第二條 本指引所稱投資者教育工作，是指協會各類會員單位針對投資于證

券市場的社會公眾開展的普及證券知識、宣傳政策法規、揭示市場風險、引導依

法維權等各項活動。

第三條 本指引適用于協會的會員。各會員單位應當按照指引的要求，結合

本單位實際情況開展投資者教育工作。

第二章 投資者教育工作的目的、原則和內容

第四條 開展投資者教育工作的目的，是讓投資者了解證券市場和各類證券

投資品種的特點和風險，熟悉證券市場的法律法規，樹立正確的投資理念，增強

風險防范意識，依法維護自身合法權益；同時，幫助社會公眾了解證券行業，自

覺維護市場秩序，促進資本市場規范發展。

第五條 投資者教育工作要遵循長期性、實用性、有效性原則，要把投資者

教育有機融入客戶服務體系和自律管理體系的各個環節，堅持常規教育與集中教

育相結合、重點教育與普及教育相結合。

第六條 投資者教育的主要內容包括：

（一）普及證券基礎知識。

（二）宣傳金融證券方面的政策法規。

（三）揭示證券市場投資風險。

（四）介紹各種證券投資產品和各項證券業務，教育投資者結合自身投資偏

好和風險承受能力，選擇適合于自己的投資品種和投資策略，樹立正確的投資理

念。

（五）公示合法證券經營機構的基本信息。

（六）接受投資者的咨詢，處理投資者的投訴。

第三章 投資者教育工作的基本要求

第七條 會員單位及其分支機構（含分公司、證券營業部等）應當建立以本

單位主要負責人為組長的投資者教育工作小組，建立健全相應的工作制度，明確

崗位職責，完善內部考核和獎懲辦法，投入足夠的人力、物力和財力，保障投資

者教育各項工作落到實處。