WTO典型案例

2024年4月1日發(fā)(作者：陸游寫了多少首詩)

要求市場經(jīng)濟(jì)待遇的典型案例

一、案例概述

此案是1988年5月26日由美國帽子協(xié)會提出起訴，內(nèi)容是中國企業(yè)以低于公平價(jià)值的價(jià)格向美國出口縫制帽類，

對美國帽子制造業(yè)造成了損害。我駐美使館和被訴外貿(mào)公司很快將信息反饋外經(jīng)貿(mào)部。外經(jīng)貿(mào)部組織有關(guān)方面對案件

進(jìn)行了認(rèn)真客觀的分析，一致認(rèn)為，1988年我國經(jīng)濟(jì)體制改革已有了實(shí)質(zhì)性發(fā)展，我外貿(mào)總分公司已經(jīng)脫鉤并實(shí)行了

自負(fù)盈虧的經(jīng)營管理模式，外匯調(diào)劑中心已經(jīng)建立，國家已出臺了破產(chǎn)法，帽子出口生產(chǎn)企業(yè)多為合資合營企業(yè)，生

產(chǎn)方式多為來料加工方式，因此原料價(jià)格多由市場決定，工人應(yīng)聘解除和工資水平多由企業(yè)自主決定，而且當(dāng)時(shí)，被

訴企業(yè)中國輕工業(yè)品進(jìn)出口公司和中國工藝品進(jìn)出口公司是國家外貿(mào)試點(diǎn)企業(yè)。為此，中國明確向美國商務(wù)部提出，

應(yīng)視帽子行業(yè)為市場機(jī)制的一部分，帽子反傾銷案要按市場經(jīng)濟(jì)國家的待遇來計(jì)算傾銷幅度，對我國不同的出口企業(yè)

要根據(jù)他們自己的生產(chǎn)成本和出口價(jià)格分別裁定傾銷稅，統(tǒng)一稅率是極為不公平的。當(dāng)時(shí)的外經(jīng)貿(mào)部部長李嵐清致電

美國商務(wù)部，要求在審理此案時(shí)要考慮我國經(jīng)濟(jì)體制改革和外貿(mào)體制改革的事實(shí)。

我駐美國大使館及時(shí)幫助聘請了資深律師事務(wù)所。在整個(gè)案件中，我應(yīng)訴企業(yè)表現(xiàn)出色，以理據(jù)爭，出庭抗辯，

積極配合律師提供材料，積極配合美國商務(wù)部的國內(nèi)實(shí)地調(diào)查。商務(wù)部也派送高級官員到中國向外經(jīng)貿(mào)部了解外貿(mào)體

制改革的有關(guān)問題。中美之間在各個(gè)方面都能以積極態(tài)度配合調(diào)查。歷經(jīng)一年的反傾銷審理和抗辯，美商務(wù)部終于接

受了我方要求，第一次按應(yīng)訴企業(yè)分別調(diào)查，對八個(gè)出口企業(yè)分別裁定了傾銷幅度。最后，國際貿(mào)易委員會以中國帽

子對美出口不構(gòu)成對本國帽子產(chǎn)業(yè)實(shí)質(zhì)性損害或?qū)嵸|(zhì)性損害的威脅，以我方勝訴而結(jié)束此案。以下結(jié)合帽子反傾銷案

的審理程序，進(jìn)一步闡述美國審理反傾銷案件的分析方式和法律依據(jù)。

二、審理程序

1988年5月26日，由美國帽子協(xié)會提出起訴，商務(wù)部受理立案調(diào)查。1988年7月11日國際貿(mào)易委員會的損害初

裁肯定。1988年11月2日，商務(wù)部的傾銷初裁肯定，中國對美出口帽子存在低價(jià)傾銷行為，被指控產(chǎn)品的進(jìn)口要按

傾銷幅度繳納進(jìn)口保證金。1988年3月17日商務(wù)部以肯定性終裁對八個(gè)出口企業(yè)分別裁定了傾銷幅度。在商務(wù)部初

裁階段，我應(yīng)訴企業(yè)利用了延長60天的法律規(guī)定，使初裁到終裁從75天延至135天，以便商務(wù)部有更充分的時(shí)間到

中國實(shí)地核證。1989年4月26日美國國際貿(mào)易委員會終裁否定，美國帽子行業(yè)沒有因中國低于公平價(jià)值的出口而遭

受損害，我方勝訴。

三、美國商務(wù)部的終裁理由

（1）市場經(jīng)濟(jì)裁定的主要理由

商務(wù)部兩次派人到中國，一次是對有關(guān)企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考核，一次是派商務(wù)部的高級官員對我外貿(mào)改革和市場經(jīng)濟(jì)

問題進(jìn)行考察。筆者隨同調(diào)查人員和我方聘用律師到廣東等地對十幾家生產(chǎn)和外貿(mào)企業(yè)從1985年至1988年的生產(chǎn)情

況和出口情況進(jìn)行了調(diào)查核實(shí)，尤其對購買原料和銷售成本定價(jià)的方式 、勞資關(guān)系等做了十分詳細(xì)的了解和取證。我

方企業(yè)在律師的指導(dǎo)下，也不失時(shí)機(jī)地向調(diào)查人員介紹了帽子行業(yè)的生產(chǎn)情況以及市場銷售知識和產(chǎn)品，銷售和經(jīng)營

不受政府干預(yù)的事實(shí)。商務(wù)部的結(jié)論是：盡管中國經(jīng)濟(jì)已呈現(xiàn)出市場經(jīng)濟(jì)趨勢，子行業(yè)所表現(xiàn)的市場經(jīng)濟(jì)因素很多，

但是仍不是以說服商務(wù)部按市場經(jīng)濟(jì)國家計(jì)算傾銷幅度的要求，而是使用了《綜合貿(mào)易法》規(guī)定的生產(chǎn)要素（FACTOR

OF PRODUCTION）方式計(jì)算公平價(jià)值。

商務(wù)部沒有按市場經(jīng)濟(jì)待遇計(jì)算傾銷幅度的主要理由是：

a．從政府對生產(chǎn)資料擁有程度來看，應(yīng)訴的八個(gè)外貿(mào)公司均是國有企業(yè)。在26個(gè)所涉及的生產(chǎn)企業(yè)中，4個(gè)是

國有企業(yè)、16個(gè)是合營企業(yè)、6個(gè)是外商獨(dú)資企業(yè)。雖然中國改革開放，外貿(mào)分公司與總公司脫鉤，分公司是企業(yè)獨(dú)

立法人，帽子生產(chǎn)沒有國家計(jì)劃控制，企業(yè)再投入在很大程度上由經(jīng)濟(jì)狀況決定而不受國家控制，國家頒布了《破產(chǎn)

法》。

但商務(wù)部認(rèn)為，政府是企業(yè)的所有者，企業(yè)仍然沒有權(quán)力出售企業(yè)的財(cái)產(chǎn)和更換企業(yè)所有權(quán)。

b．從政府對生產(chǎn)要素投入和資源配置方面來看，帽子的原料投入主要是棉布和化纖。棉花的生產(chǎn)是受政府計(jì)劃控

制，50％的棉布消費(fèi)者是政府購買行為。雖然帽子是來料加工形式，大多數(shù)棉織品是計(jì)劃外購買，價(jià)格也由供需雙方

決定，但商務(wù)部認(rèn)為政府對棉花的生產(chǎn)和價(jià)格具有影響力，生產(chǎn)企業(yè)也沒有充分證據(jù)說明生產(chǎn)所需的棉布價(jià)格是由市

場定價(jià)。 在勞動力投入方面，企業(yè)可以自定工資、獎金、聘用和解雇工人。但專業(yè)人員仍然不能隨意流動，其工資是

由政府勞動部門設(shè)立的。

總之，商務(wù)部認(rèn)為，政府對生產(chǎn)要素投入的控制程度是比較復(fù)雜的。雖然原材料和勞動力的投入有市場經(jīng)濟(jì)跡象，

但政府控制程度仍然很高。

c．從在政府對產(chǎn)出的控制程度方面來看，帽子出口沒有發(fā)現(xiàn)出口目標(biāo)控制，生產(chǎn)企業(yè)與外貿(mào)公司可以通過談判自

行定價(jià)和交易，外貿(mào)出口可以自由談判訂立價(jià)格。但是商務(wù)部認(rèn)為，由于對外貿(mào)易是由國家壟斷的，所以帽子出口也

是受政府影響的。

d．從政府對本國貨幣可自由兌換和對國際貿(mào)易的控制程度方面來看，人民幣仍不是自由可兌換貨幣，外貿(mào)公司雖

然可以到外匯調(diào)劑市場將剩余外匯兌換，但大部分外匯收入要按政府官定匯率上繳國家。生產(chǎn)企業(yè)雖然也將可以自行

進(jìn)出口，但現(xiàn)在還是由外貿(mào)公司代理出口。在外貿(mào)體制改革方面，商務(wù)部承認(rèn)外貿(mào)企業(yè)已有越來越多的自主權(quán)，但政

府對外貿(mào)壟斷程度仍很強(qiáng)，但這不是構(gòu)成國家壟斷經(jīng)濟(jì)的必要條件。

綜上四點(diǎn)，商務(wù)部認(rèn)為，中國的外貿(mào)體制正在轉(zhuǎn)軌期，許多方面已表現(xiàn)出發(fā)展中市場經(jīng)濟(jì)國家的特點(diǎn)。但由于外

匯留成計(jì)劃，國家對外貿(mào)的壟斷、政府對棉花市場的控制和人民幣可兌換程度等問題，商務(wù)部裁定帽子行業(yè)仍屬國家

控制的經(jīng)濟(jì)組成部分。

（2）美國價(jià)格的確定

因?yàn)楸景副徽{(diào)查產(chǎn)品是出售給與生產(chǎn)企業(yè)無關(guān)聯(lián)的購買者，所以美國價(jià)格使用的是出

口價(jià)格，即生產(chǎn)商賣給外貿(mào)公司的價(jià)格。商務(wù)部在出口價(jià)格CFR或CIF基礎(chǔ)上，扣除了運(yùn)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)等，對價(jià)格

進(jìn)行了必要的調(diào)整。但出口退稅部分未包括在美國價(jià)格中，理由是材料不充足無法審查，這樣結(jié)果使出口價(jià)格低，傾

銷容易成立和幅度偏高。

（3）公平價(jià)值的確定

本案是按《綜合貿(mào)易法》中的生產(chǎn)要素計(jì)算方法來確定公平價(jià)值的。商務(wù)部根據(jù)問卷和實(shí)地調(diào)查所掌握的資料，

用我生產(chǎn)企業(yè)的投入數(shù)量，主要包括原料、能源、勞動工時(shí)，和替代國菲律賓的生產(chǎn)資料的投入價(jià)格計(jì)算生產(chǎn)成本。

但對于棉花的價(jià)格則選用了美國海關(guān)提供的埃及對美出口的價(jià)格。在此基礎(chǔ)上，再加上規(guī)定的10%管理費(fèi)和8%的合理

利潤來計(jì)算公平價(jià)值。這是烏拉圭回合反傾銷協(xié)定之前的計(jì)算方法，結(jié)果使公平價(jià)值過高，過高的公平價(jià)值和過低的

出口價(jià)格，是使本案傾銷成立的主要原因之一。

（4）緊急措施

此案審理中投訴方要求商務(wù)部采取緊急措施，中止在調(diào)查期內(nèi)中國對美繼續(xù)出口。但商務(wù)部認(rèn)為沒有必要采取緊

急措施，原因是在調(diào)查期間并未發(fā)現(xiàn)中國對美出口有迅速增長的趨勢，所以也沒有必要考慮帽子有否傾銷的歷史。

（5）分別稅率

起訴方堅(jiān)持，由于中國政府控制外貿(mào)和外貿(mào)企業(yè)，所以只能給中國審定一個(gè)傾銷幅度，最多也只能兩個(gè)，一個(gè)是