內控報告

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內控整改報告

篇一：內控制度自查報告

20xx年內部控制自查報告我公司按照總公司相關要求，結合自身工作特

點，精心組織，妥善布置，對照《內控管

理手冊》進行了認真核對，現將自查情況報告如下：

一、自查基本情況

我公司高度重視內控工作，結合本單位工作實際,組織內控工作小組開展自

查工作，下發

內控自查通知，通過訪談內控相關崗位、上報內控自查材料等形式進行了重

點自查。上半年共修改流程5個，包括：工程質量事故處理流程、外委工程審批

流程、內部工程

施工管理流程、固定資產報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2

個，包括：內部工

程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。

二、自查發現問題及原因分析

（一）反舞弊程序與控制方面通過自查發現部分員工對反舞弊問題的認知度

不夠；目前僅采用辦公電話和普通電子郵

箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。

（二）財務管理方面

1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。

2、項目轉資未明確資產類別及使用年限。

3、發票管理未按規定保管

4、經核查，我公司發現工資表中，由總公司統一計算、發放的通訊費補貼

（按稅法規定

屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應稅額度內。經與總公司財務處

溝通，此項補貼

沒有經過稅務機關審批的免稅文件，應列入個人所得稅計稅范疇。

（三）物資采購及庫存管理方面通過自查發現在材料采購驗收上還存在問

題，如：只對招標采購的設備材料驗收，而零

2

采的沒有驗收過程，導致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對零采

物資重視不夠，

認為數量少，材料比較雜，驗收比較困難。

（四）人力資源管理方面

1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人

員變動，分工

等原因，造成了這種情況。

2、培訓方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規定的培訓流程進行

審批的情況。

其中有臨時性的培訓，時間緊，來不及審批等原因。

3、業績考核方面，有的部門走過場，考核就是一個形式，沒有深入到實際

工作中，沒有

起到考核的激勵作用。

三、整改措施

（一）反舞弊程序與控制方面

1．加強信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進行舞弊風險和反舞弊

程序和控制的相關培訓，利用專題會、網絡、宣傳欄等載體進行大力宣傳，

使員工了解什么是舞弊，發現舞弊行為應向那個部門舉報以及舉報方式。

2.設置專號可錄音舉報電話，在工作時間之外采用自動錄音接聽，以保證

24小時暢通。

每天及時收聽舉報信息，保證每一件信訪舉報都得到有效處置。

3.新建信訪專用電子舉報郵箱，對電子舉報郵箱的權限設置進行調整，加強

舉報郵件處

理情況的監督。

（二）財務管理方面

1.要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業資

金。

2.為了發票使用安全建議購買保險柜。

（三）人力資源管理方面

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1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。

2、嚴格培訓的審批流程，對時候審批的部門進行考核扣分，同時加強培訓

審批流程的宣

傳。

3、業績考核方面，讓主管的領導深刻認識到績效考核的作用和意義，讓績

效考核工作成

為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作。xx有限公司

20xx年6月29日篇二：內控執行自查報告內控制度執行自查整改報告

********

20xx年**月**日內控制度執行自查整改報告按照****文件要求，我社成

立內控制度執行自查領導小組，***為組長，*****為成員。

組長為自查第一責任人，各成員相互配合。現將自查情況匯報如下：

一、對庫存現金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，

反洗錢等

進行自查；發現庫存有連續三天超限額現象。

二、對內外賬務核對、開戶業務、大額資金業務、掛失及提前支取等業務操

作的合規性

進行自查。發現九月份之前有代理開戶現象，掛失申請書填寫不規范的情況。

三、對授權管理，考勤情況進行檢查，存在分筆授權現象，考勤方面，有員

工離開崗位

時間過長，我社將進一步進行處罰，若不改正，交予聯社處理。我社自查找

出了存在問題，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業務操作流程規定

辦理業務，提高工作質量，防控操作風險，消除風險隱患。同時，在此基礎

上，我們都作出

了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節進行自查，合規經營。

四、建議加強學習，提高風險防控能力為使活動不走過場，使每個柜員以良

好的精神狀態積極參與到活動中來，對各種文件制

度進行集中學習，并做好學習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，

把提高員工素質作為工作中的一個基本點，

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提高我們作為一線柜員的道德素養。*******

20xx年**月**日篇三：內部管理制度自查自糾報告中信建投證券股份有

限公司常州郵電路證券營業部內部管理制度自查自糾情況匯報中國證券監督

管理委員會江蘇監管局：我部根據貴局《關于進一步加強轄區證券業誠信建設的

通知》(蘇證監機構字?20xx?662

號)的要求,及時組織全體員工認真學習了文件精神，全面理解了規定內容，

并對營業部內部

管理制度進行了認真梳理。現將我部自查自糾情況匯報如下：

一、針對貴局通報的因從業人員管理的薄弱環節導致的犯罪案例，我部及時

對員工管理

制度進行了自查。我部將“誠信”作為公司文化的首要理念，在每一次的

員工培訓中都要求

對此深入理解，警示員工作為一名證券從業人員應該誠信從業、誠信服務。

以弘揚和培育“規

范、誠信、創新、穩健、合作”的行業文化為核心;以保護投資者合法權益

為出發點;以道德

為基礎、法制為保障，采取各種有效措施，切實加強員工的誠信教育。每月

定期開展誠信合

規教育學習培訓，根據監管機構發文和總公司法律合規部每月下發的《合規

提醒》、《合規公

告》、《經紀業務合規信息分析報告》等內容，結合本營業部的具體情況，在

調查分析基礎上

分層次、有重點地制訂誠信教育的基本目標、進行全員培訓學習。加強管理、

嚴格考核，充

分發揮客戶回訪的作用，及早發現異常情況，認真對待客戶的投訴舉報，及

時處理失信行為。

在員工績效考核中始終堅持誠信合規執業的考核權重，加大對失信違規行為

的懲戒力度。從

而杜絕員工欺騙、違紀行為，樹立誠實守信的道德風尚。

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二、我部在日常管理中，能嚴格按照監管部門及公司的相關規定開展各項

業務。在印章管理方面，我部嚴格按照公司下發的《印章管理辦法》、《財務印

章管理辦法》、《業務印章管理標準化條例》的有關要求，對各類印章均登記

造冊，建有各類

印章的使用、保管、交接等內控流程，并與營業部管理層及各位印章保管人

員均一一簽訂《合

規用印承諾書》。指定檔案管理員保管業務合同、申請表等重要空白憑證，

嚴格按公司要求進

行領用登記及管理。

在進行日常業務處理時，做到重要業務崗位人員分離，不相容崗位分離、關

鍵業務的復

核與審批制度有效執行。與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，建立了

制衡機制。涉及

客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存

管關系，客戶證

券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務，做到一人操

作、一人復核，復

核留痕。涉及限制客戶資產轉移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系、

客戶賬戶資產

變動記錄的差錯確認與調整等非常規性業務操作，做到事先審批，事后復核，

審批及復核均

留痕。

三、經自查：我部在日常管理過程中，建立健全了客戶異常交易的操作監控

制度，由公

司法律合規部及運營管理部統一、全程監控客戶帳戶的交易動態，如有異常

及時通知營業部，

由營業部與客戶進行聯系溝通，快速高效的核實異常交易并留痕。收到交易

所的異常交易提

示函件后，我部都按要求提供真實、準確、完整的資料電子版及復印件，及

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時上報，不存在

故意隱瞞或遺漏的情況。

四、我部在內部管理過程中，包括人事管理、財務管理、權限管理、運管管

理、信息技

術管理、經紀業務、風險監控、法律合規、日常業務培訓都通過公司oa系

統中的辦公流程、

按照公司制度進行操作，做到業務留痕、提高了規章制度的執行力。

五、我部于20xx年4月份接受了總公司對我部負責人的強制離崗審計，通

過對業務流程

及內部管理制度的檢查，不存在證券從業人員發生違反法律、行政法規、監

管機構和其他行

政管理部門規定以及自律規則、證券公司證券經紀業務管理制度行為。特此

報告。中信建投證券股份有限公司常州郵電路證券營業部

二0一二年二月二二日篇四：內部控制自查報告1盧氏縣社會失業保險中心

關于內部控制情況的自查報告按照市局下發的關于《三門峽市社會保險經

辦機構內部控制檢查評估方案》的要求，我

中心在7月21日至8月10日期間，對失業保險制度建設、業務規程、基金

財務、信息系統、

監督與管理等方面進行了自查。現將自查情況匯報如下：

一、制度建設方面。

（一）中心領導和班子成員能夠嚴格執行國家和上級部門頒布的政策法規，

努力做好失

業保險內部控制決策工作。

（二）建立健全考核制度、獎懲制度、政治業務學習制度、責任追究制度。

二、業務規程方面

（一）根據失業保險條例規定，按照規及時辦理參保人員登記，核定參保單

位或個人參

保人員的繳費基數，提交相應的征收計劃，征繳后失業保險金及時納入財政

專戶。參保單位

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的社會保險變更、注銷等事項要求資料齊全、并由相關責任人簽字,方可變

更或注銷。

（二）失業保險待遇審批經辦過程符合《三門峽市失業保險業務工作程序》，

分別由市失

業中心領導和縣中心領導簽字蓋章，業務操作形成嚴格的制約關系。

（三）對進入失業程序的失業職工，建立完備的檔案資料保管和借閱制度，

檔案資料指

定專職人員保管，并制定詳細的查、借閱辦法。

三、基金財務方面

（一）按照《社會保險基金管理財務制度》，結合我縣的實際情況制定了“基

金收支管理

制度”、“失業保險金內部管理臺帳制度”、“失業保險基金專用票據管

理規定”等各項規章

制度，會計人員都具有從業資格證書，財務各項制度較全面規范。

（二）建立分工明確的崗位責任制，按要求設臵了會計帳薄、收、支科目。

按會計憑證

的業務內容分類記帳，做到全面、連續、準確、及時和控制基金，會計資料

真實有效。失業

保險待遇支出結算表項目和格式與會計核算支出明細科目一致，收支金額相

符。

（三）失業保險基金實行收支兩條線管理，定期與財政部門和銀行對賬，做

到賬賬、賬

款、帳單相符，確保了基金的安全運行。

四、信息系統運行方面

（一）按照市中心的要求建立失業保險“實名制”操作系統，由專人負責網

絡建設、維

護等工作，并制定嚴格的操作流程及操作權限制度。

（二）加強對信息數據的管理和維護。制定并實施數據庫備份方案，建立

異地備份制度，確保數據安全。

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五、監督管理方面

（一）根據有關文件，建立完整的工作記錄和工作計劃等資料，定期抽查各

項業務工作

的開展及進行情況。

（二）設立專職稽核人員，對參保對象繳費情況、失業職工待遇資格、待遇

支付情況進

行稽核工作。

由于充分發揮了內部控制的監督作用和風險防范功能，保障了主要業務環節

的平穩運行。

同時，充分保證了社會保險基金的完整與安全。

六、今后打算

盧氏縣社會失業保險中心

二〇〇九年八月九日篇五：內控制度落實自查報告關于對重要崗位輪崗、

換戶管理、強制休假等內控制度落實情況的自查報告為進一步推進我行重要崗

位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度的落實，我行行自接

到銀黨紀辦【20xx】13號文件《關于對重要崗位輪崗、換戶管理、強制休

假等內控制度落實

情況進行自查的通知》后，縣行領導班子高度重視，首先是召開了專題會議，

在會議上認真

學習了相關文件并明確專人負責此項工作。會議結束后，對我行的重要崗位

輪崗、換戶管理、

強制休假等內控制度工作進行了自查，現將自查情況匯報如下：

一、加強組織領導，確保自查工作順利開展。我行接到通知后，縣行黨支部

立即召開了行務會對文件要求進行全方位的學習，行長親

自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查領

導小組，行長親

自擔任組長，兩位副行長為副組長，二部一室主任為成員。為順利開展重要

崗位輪崗、換戶

管理、強制休假等內控制度自查工作打下了良好的開端。為切實做好自查工

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作，縣行結合正

在開展的“銀行業內控和案防制度執行年”活動，展開了更細、更深入的自

查工作，實行“雙

管齊下”工作方針，查找問題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、

強制休假等內控制度自查工作落到實處。

二、自查情況

（一）重要崗位和敏感環節輪崗及強制休假。我行始終堅持認真執行重要崗

位及敏感環

節輪崗制度，每三年進行一次崗位輪換，為有效推動各項業務的開展提供了

保障，全面提高

了重要崗位及敏感環節工作的安全性。在強制休假方面，我行按照上級行文

件的規定，要求

休假人員休假時間必須達到5-10個工作日，休假期間并安排代指管理人員

代替休假人員的崗

位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行休假人員為2人。

（二）縣行領導班子成員情況。按照中國農業發展銀行干部交流暫行規定文

件精神，我

行正副行長屬于異地交流任職，縣行行長任行長在我行任職未滿三年，年齡

不足50周歲。縣

行兩位副行長年齡不足45歲，我行行長在本地任職未達到5年。

（三）換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅持兩個

以上客戶經

理工作制度并實行客戶經理每隔兩年進行一次換戶管理。今年以來，我行客

戶經理應換戶管

理人數三，換戶管理人數三次。確保了換戶管理工作的有效開展，為提高服

務質量和工作效

率打下了堅持的基礎。

農發行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落

實”自查工

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作中能夠從嚴、從謹，并且堅持與實際工作相結合，督促了重要崗位輪崗、

換戶管理、強制休假等內控制度”的落

實，堅持突出重點與全面自查相結合，在檢查信貸、財務、會計等重點業務

領域的同時，全

面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實”工作進展

情況，經過自查

我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假”等內控制度落實不存在問題。

篇二：20xx年度內部控制評價報告-樣本

XX股份有限公司20xx年度

內部控制評價報告

XX股份有限公司全體股東：

根據《企業內部控制基本規范》及其配套指引的規定和其他內部控制監管要

求（以下簡稱企業內部控制規范體系），結合XX股份有限公司（以下簡稱公司）

內部控制制度和評價辦法，在內部控制日常監督和專項監督的基礎上，我們對公

司20xx年12月31日（內部控制評價報告基準日）的內部控制有效性進行了評

價。

一、重要聲明

按照企業內部控制規范體系的規定，建立健全和有效實施內部控制，評價其

有效性，并如實披露內部控制評價報告是公司董事會的責任。監事會對董事會建

立和實施內部控制進行監督。經理層負責組織領導企業內部控制的日常運行。公

司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告內容不存在任何虛假

記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個

別及連帶法律責任。

公司內部控制的目標是合理保證經營管理合法合規、資產安全、財務報告及

相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進實現發展戰略。由于內部控制存

在的固有局限性，故僅能為實現上述目標提供合理保證。此外，由于情況的變化

可能導致內部控

制變得不恰當，或對控制政策和程序遵循的程度降低，根據內部控制評價結

果推測未來內部控制的有效性具有一定的風險。

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二、內部控制評價結論

根據公司財務報告內部控制重大缺陷的認定情況，于內部控制評價報告基準

日，不存在財務報告內部控制重大缺陷，董事會認為，公司已按照企業內部控制

規范體系和相關規定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。

根據公司非財務報告內部控制重大缺陷認定情況，于內部控制評價報告基準

日，公司未發現〔發現個〕非財務報告內部控制重大缺陷。

自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發出日之間未發生影響內

部控制有效性評價結論的因素。〔若發生影響內部控制有效性評價結論的因素，

則需描述相關因素的性質、對評價結論的影響及董事會擬采取的應對措施〕。

三、內部控制評價工作情況

（一）內部控制評價范圍

公司按照風險導向原則確定納入評價范圍的主要單位、業務和事項以及高風

險領域。納入評價范圍的主要單位包括：〔若單位或級次眾多，可以考慮按照層

級、業務分部、板塊等形式披露〕，納入評價范圍單位資產總額占公司合并財務

報表資產總額的%，營業收入合計占公司合并財務報表營業收入總額的%；納

入評價范圍的主要業務和事項包括:〔具體描述納入評價范圍

的主要業務和事項〕；重點關注的高風險領域主要包括〔具體描述重點關注

的高風險領域〕。

上述納入評價范圍的單位、業務和事項以及高風險領域涵蓋了公司經營管理

的主要方面，不存在重大遺漏。〔如存在重大遺漏〕公司本年度由于〔原因〕未

能對構成內部控制重要方面的〔具體描述應納入而未納入評價范圍的主要單位/

業務/事項/高風險領域的名稱〕進行內部控制評價，由于上述評價范圍的重大遺

漏，〔描述對內部控制評價范圍完整性及對評價結論的影響〕。〔如存在法定豁免〕

本年度，公司根據〔法律法規的相關豁免規定〕，未將〔具體描述未納入評價范

圍的緣由及涉及單位/業務/事項/高風險領域的名稱〕納入內部控制評價范圍。

（二)內部控制評價工作依據及內部控制缺陷認定標準公司依據企業內部

控制規范體系及〔具體描述除企業內部控制規范體系之外的其他內部控制評價的

依據〕組織開展內部控制評價工作。

公司董事會根據企業內部控制規范體系對重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的

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認定要求，結合公司規模、行業特征、風險偏好和風險承受度等因素，區分財務

報告內部控制和非財務報告內部控制，研究確定了適用于本公司的內部控制缺陷

具體認定標準，并與以前年度保持一致〔作出調整的，應描述調整原因，具體調

整情況，及調整后標準〕。公司確定的內部控制缺陷認定標準如下：

1.財務報告內部控制缺陷認定標準

公司確定的財務報告內部控制缺陷評價的定量標準如下：〔按照重大缺陷、

重要缺陷和一般缺陷分別描述公司財務報告內部控制缺陷的定量標準，若定量標

準包括多個量化指標，需指出具體如何應用這些指標，如孰低原則或分別情形適

用〕公司確定的財務報告內部控制缺陷評價的定性標準如下：〔按照重大缺

陷、重要缺陷和一般缺陷分別描述公司財務報告內部控制缺陷的定性標準〕

2.非財務報告內部控制缺陷認定標準

公司確定的非財務報告內部控制缺陷評價的定量標準如下：〔按照重大缺

陷、重要缺陷和一般缺陷分別描述公司非財務報告內部控制缺陷的定量標準，若

定量標準包括多個量化指標，需指出具體如何應用這些指標，如孰低原則或分別

情形適用〕公司確定的非財務報告內部控制缺陷評價的定性標準如下：〔按

照重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷分別描述公司非財務報告內部控制缺陷的定性

標準〕

（三）內部控制缺陷認定及整改情況

1.財務報告內部控制缺陷認定及整改情況

根據上述財務報告內部控制缺陷的認定標準，報告期內公司存在〔不存在〕

財務報告內部控制重大缺陷〔數量個〕、重要缺陷〔數量個〕〔若適用〕（含

上年度末未完成整改的財務報告內部控制重大缺陷、重要缺陷）。

具體的重大和重要缺陷分別為〔若適用，重大缺陷與重要缺陷分別披露〕：

缺陷1：

（1）缺陷性質及影響

〔具體描述重大缺陷的具體內容，缺陷分類（設計缺陷/運行缺陷)，發生時

間、產生原因及對實現控制目標的影響〕

（2）缺陷整改情況

〔整改開始時間、已采取的整改措施、整改后運行時間、整改后運行有效性

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的評價結論〕

（3）整改計劃（適用于內部控制評價報告基準日未完成整改的情況）：

〔擬采取的具體整改計劃、整改責任人、預計完成時間〕經過上述整改，

于內部控制評價報告基準日，公司發現〔未發現〕未完成整改的財務報告內部控

制重大缺陷〔數量個〕、重要缺陷〔數量個〕。

2.非財務報告內部控制缺陷認定及整改情況

根據上述非財務報告內部控制缺陷的認定標準，報告期內發現〔未發現〕公

司非財務報告內部控制重大缺陷〔數量個〕、重要缺陷〔數量個〕〔若適用〕

（含上年度末未完成整改的非財務報告內部控制重大缺陷、重要缺陷）。

具體的重大和重要缺陷分別為〔若適用，重大缺陷與重要缺陷分別披露〕：

篇三：20xx年內控自查報告

20xx年內部控制自查報告

我公司按照總公司相關要求，結合自身工作特點，精心組織，妥善布置，對

照《內控管理手冊》進行了認真核對，現將自查情況報告如下：

一、自查基本情況

我公司高度重視內控工作，結合本單位工作實際,組織內控工作小組開展自

查工作，下發內控自查通知，通過訪談內控相關崗位、上報內控自查材料等形式

進行了重點自查。

上半年共修改流程5個，包括：工程質量事故處理流程、外委工程審批流程、

內部工程施工管理流程、固定資產報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程

2個，包括：內部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。

二、自查發現問題及原因分析

（一）反舞弊程序與控制方面

通過自查發現部分員工對反舞弊問題的認知度不夠；目前僅采用辦公電話和

普通電子郵箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。

（二）財務管理方面

1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。

2、項目轉資未明確資產類別及使用年限。

3、發票管理未按規定保管

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4、經核查，我公司發現工資表中，由總公司統一計算、發放的通訊費補貼

（按稅法規定屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應稅額度內。經與總公

司財務處溝通，此項補貼沒有經過稅務機關審批的免稅文件，應列入個人所得稅

計稅范疇。

（三）物資采購及庫存管理方面

通過自查發現在材料采購驗收上還存在問題，如：只對招標采購的設備材料

驗收，而零采的沒有驗收過程，導致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去

對零采物資重視不夠，認為數量少，材料比較雜，驗收比較困難。

（四）人力資源管理方面

1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人

員變動，分工等原因，造成了這種情況。

2、培訓方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規定的培訓流程進行

審批的情況。其中有臨時性的培訓，時間緊，來不及審批等原因。

3、業績考核方面，有的部門走過場，考核就是一個形式，沒有深入到實際

工作中，沒有起到考核的激勵作用。

三、整改措施

（一）反舞弊程序與控制方面

1．加強信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進行舞弊風

險和反舞弊程序和控制的相關培訓，利用專題會、網絡、宣傳欄等載體進行

大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發現舞弊行為應向那個部門舉報以及舉報方

式。

2.設置專號可錄音舉報電話，在工作時間之外采用自動錄音接聽，以保證

24小時暢通。每天及時收聽舉報信息，保證每一件信訪舉報都得到有效處置。

3.新建信訪專用電子舉報郵箱，對電子舉報郵箱的權限設置進行調整，加強

舉報郵件處理情況的監督。

（二）財務管理方面

1.要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業資

金。

2.為了發票使用安全建議購買保險柜。

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（三）人力資源管理方面

1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。

2、嚴格培訓的審批流程，對時候審批的部門進行考核扣分，同時加強培訓

審批流程的宣傳。

3、業績考核方面，讓主管的領導深刻認識到績效考核的作用和意義，讓績

效考核工作成為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作。

XX有限公司

20xx年6月29日