中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于就《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試實施細則

中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于就《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平

評價測試實施細則（征求意見稿）》公開征求意見的

通知

文章屬性

? 【公布機關(guān)】中國證券業(yè)協(xié)會,中國證券業(yè)協(xié)會,中國證券業(yè)協(xié)會

? 【公布日期】2022.03.17

? 【分 類】征求意見稿

正文

中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于就《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評

價測試實施細則

（征求意見稿）》公開征求意見的通知

各有關(guān)主體:

為規(guī)范證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試的實施工作,評價證券公司董事、

監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的專業(yè)能力,更好地適應(yīng)我國證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

新要求,參照國家相關(guān)考試規(guī)定,根據(jù)《證券法》《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、

高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及

從業(yè)人員管理規(guī)則》等法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則,協(xié)會研究起草了《證券從

業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試實施細則(征求意見稿)》。

現(xiàn)向社會公開征求意見,請于4月16日前將意見反饋至協(xié)會郵

箱:***************

歡迎社會各界提出寶貴意見,協(xié)會將認真研究各方反饋意見,進一步完善后發(fā)布

實施。

中國證券業(yè)協(xié)會

2022年3月17日

證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試實施細則(征求意見稿)

第一章 總則

第一條【目的依據(jù)】 為規(guī)范證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試（以下簡稱

“測試”）的實施工作，評價證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的專

業(yè)能力，更好地適應(yīng)我國證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展新要求，參照國家相關(guān)考試規(guī)定，根

據(jù)《證券法》《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理

辦法》《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》等法律法規(guī)、

監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則，制定本細則。

第二條【實施主體】 中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）組織實施測試，

負責(zé)制定測試規(guī)則、執(zhí)行標準、組織命題、考務(wù)管理等工作。

第三條【指導(dǎo)監(jiān)督】 協(xié)會組織的測試工作接受中國證券監(jiān)督管理委員會（以

下簡稱“中國證監(jiān)會”）的指導(dǎo)和監(jiān)督。

第四條【測試原則】 協(xié)會遵循全國統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一命題的原則，成績作為證

明其具備從事相應(yīng)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)能力的參考。

第二章 測試

第五條【測試分類】 測試分為從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試和高級管理人

員水平評價測試兩類。從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試包括一般業(yè)務(wù)水平評價測試

和專項業(yè)務(wù)水平評價測試。高級管理人員水平評價測試分為一般高級管理人員水平

評價測試和專項高級管理人員水平評價測試。

一般業(yè)務(wù)水平評價測試考察擬任董事長、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)

事、高級管理人員及從業(yè)人員是否熟練掌握證券業(yè)務(wù)專業(yè)知識，達到相應(yīng)專業(yè)能力

水平。專項業(yè)務(wù)水平評價測試在一般業(yè)務(wù)水平評價測試的基礎(chǔ)上，分別考察擬任證

券投資顧問、證券分析師、保薦代表人等是否熟練掌握相關(guān)專業(yè)知識，達到相應(yīng)專

平評價測試對應(yīng)的專業(yè)科目包括：投資銀行業(yè)務(wù)、證券投資顧問業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研

究報告業(yè)務(wù)等。

高級管理人員水平評價測試的一般高級管理人員水平評價測試對應(yīng)的科目為：

證券公司高級管理人員水平評價測試；專項高級管理人員水平評價測試對應(yīng)的專業(yè)

科目包括：合規(guī)管理人員水平評價測試、證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試等。

第七條 【報名條件】 報名參加一般業(yè)務(wù)水平評價測試的人員，應(yīng)當符合下

列條件：

（一）報名截止日年滿18周歲；

（二）取得國務(wù)院教育行政部門認可的大專及以上學(xué)歷；或具有高中或相當于

高中文化程度，且具有3年以上工作經(jīng)歷；或是已被證券公司、投資咨詢公司等機

構(gòu)聘用的人員。

（三）具有完全民事行為能力。

一般業(yè)務(wù)水平評價測試成績達到基本要求且在有效期內(nèi)的人員，可報名參加專

項業(yè)務(wù)水平評價測試。

第八條【達到基本要求】 測試成績達到基本要求是指參考科目試卷正確率達

到60%以上。一般業(yè)務(wù)水平評價測試成績達到基本要求是指在一年內(nèi)證券市場基本

法律法規(guī)和金融市場基礎(chǔ)知識兩項基礎(chǔ)科目測試成績均達到基本要求。

第九條 【成績時效】 測試成績自取得之日起一年內(nèi)有效。一般水平評價測

試成績的有效期自證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)和金融市場基礎(chǔ)知識兩項基礎(chǔ)科目中最后

一科達到基本要求之日起算。測試成績超過有效期的，不得作為登記時相應(yīng)專業(yè)能

力水平的參考。

在成績有效期內(nèi)登記為從業(yè)人員的，相關(guān)測試成績在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)有效；從業(yè)

人員離職等注銷登記的，相關(guān)測試成績有效期為注銷登記之日起一年。

第十條 【組織形式】 測試由協(xié)會負責(zé)組織，實行統(tǒng)考與隨報隨考相結(jié)合的

形式。

第十一條 【成績管理】 協(xié)會建立測試信息系統(tǒng)，記錄參加測試人員信息、

測試成績等有關(guān)信息。

第三章 命題

第十二條 【命題原則】 測試命題應(yīng)當遵循標準化、規(guī)范化、專業(yè)化的原

則，嚴格遵守各項工作紀律，切實做好安全保密工作。

第十三條 【命題專家】 協(xié)會制定命題專家管理制度，組建命題專家?guī)欤M

織命題專家開展命題工作。命題專家由證券監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)自律組織、證券公司、

證券服務(wù)機構(gòu)、高等院校和學(xué)術(shù)研究機構(gòu)的有關(guān)專家組成。

第十四條 【命題要求】 命題專家按照測試大綱的要求，依據(jù)有關(guān)法律法

規(guī)、測試統(tǒng)編教材或者協(xié)會指定的參考書目開展命題。命題不得超過測試大綱規(guī)定

的范圍。試題應(yīng)當題意明確、客觀準確，不存在爭議性或者不具備認識一致性的內(nèi)

容。

第十五條 【命題程序】 命題專家按照協(xié)會制定的命題程序和標準，編寫、

審核、修訂試題，建立標準化題庫。題庫應(yīng)當按照有關(guān)法規(guī)、知識變化等情況，定

期進行檢查、更新。

第十六條 【題型題量】 協(xié)會確定各測試科目試卷的題型、題量和測試時

長，并事先予以公告。

第十七條 【組卷規(guī)則】 協(xié)會根據(jù)測試大綱、難度系數(shù)、知識結(jié)構(gòu)等要素，

設(shè)定組卷規(guī)則，從題庫中隨機抽取試題，組成測試試卷。試卷應(yīng)當經(jīng)過審核、復(fù)核

和難度評估。

第十八條 【評分標準】 測試試卷組成的同時，應(yīng)當生成試卷答案、評分標

準。試卷答案、評分標準應(yīng)當具有唯一性，生成后不得擅自修改。

第十九條 【備選試卷】 測試應(yīng)當建立備選試卷機制，測試實施前，由測試

系統(tǒng)隨機抽取測試使用的試卷。

第二十條 【工作形式】 命題可以采取集中或分散的工作形式，組卷應(yīng)當采

取集中會議的工作形式。

第二十一條 【保密規(guī)定】 協(xié)會制定測試保密管理制度，任何人不得以任何

方式泄露題庫、試卷、答案和評分標準。命題專家和參加命題有關(guān)工作的其他人

員，應(yīng)當事先接受保密培訓(xùn)，簽署保密承諾書，并嚴格遵守保密管理制度。

命題專家自參加命題工作之日起一年內(nèi)不得直接或間接參與與水平評價測試有

關(guān)的培訓(xùn)工作，不得參與編寫、出版有關(guān)測試的輔導(dǎo)用書等可能妨礙其履行保密義

務(wù)的活動。

第四章 考務(wù)

第二十二條【考務(wù)要求】 協(xié)會建立標準化、規(guī)范化的考務(wù)工作機制，保證測

試相關(guān)工作安全、順利進行。

第二十三條【考務(wù)工作】 組織實施考務(wù)工作主要包括發(fā)布公告、接受報名、

設(shè)置考區(qū)和考點、安排考場、監(jiān)考、閱卷、管理成績、咨詢等。

第二十四條【協(xié)會公告】 測試的時間和年度舉辦計劃由協(xié)會確定并公告。具

體實施時間、報名方式、測試地點等以考前報名公告為準。

第二十五條【報名要求】 報名參加測試的人員應(yīng)按照協(xié)會報名公告要求填寫

信息，并對其提供的有關(guān)證件和資料的真實性、準確性、合法性負責(zé)，不得弄虛作

假、偽造相關(guān)證明參加測試。

第二十六條【考場安排】 協(xié)會按照測試要求，安排考區(qū)、考點、考場，安排

第三十條【成績公布】 測試成績由協(xié)會在測試結(jié)束之日起五個工作日內(nèi)公

布，報考人員可以通過協(xié)會網(wǎng)站或指定的其他方式查詢測試成績。

第三十一條【異議復(fù)核】 考生對測試有異議的，應(yīng)當在成績公布之日起十五

日內(nèi)向協(xié)會提出，否則將不予受理。協(xié)會自受理之日起十五個工作日內(nèi)予以處理，

向考生提供相關(guān)科目的作答情況和復(fù)核結(jié)論，不接受考生針對同一事項重復(fù)提出的

異議申請。

第三十二條【信息管理】 協(xié)會負責(zé)測試信息系統(tǒng)的日常維護，采取必要措施

保證系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全，防止信息泄露。

第三十三條【機構(gòu)聘請】 協(xié)會可委托專業(yè)機構(gòu)協(xié)助承擔全部或部分考務(wù)工

作，可委托考區(qū)所在地方證券業(yè)協(xié)會進行巡考監(jiān)督，相關(guān)程序應(yīng)按照國家規(guī)定和協(xié)

會管理制度執(zhí)行，簽署協(xié)議應(yīng)明確相關(guān)工作的標準和要求。

第五章 違規(guī)處理

第三十四條【紀律要求】 為保證測試的公平、公正開展，參加測試的考生、

命題專家及相關(guān)工作人員，應(yīng)嚴格遵守測試的相關(guān)規(guī)定，服從安排。

負責(zé)組織云考試、專場考試的證券公司、投資咨詢公司等機構(gòu)，應(yīng)認真履行相

因一般違規(guī)、嚴重違規(guī)、特別嚴重違規(guī)被協(xié)會采取禁止一定期限內(nèi)參加測試等

自律措施的，禁考期間內(nèi)參加測試的，成績無效。

第三十六條【輕微違規(guī)】 考生存在以下輕微違規(guī)情形之一的，經(jīng)勸告無效

的，協(xié)會將采取取消當場成績的處理措施：

（一）未按要求將與測試無關(guān)的物品存放在指定位置的；

（二）測試過程中未關(guān)閉手機等電子設(shè)備的；

（三）未在規(guī)定座位參加測試，或者在測試過程中擅自離開座位的；

（四）被判定測試成績異常，且未按要求重新參加測試的；

（五）將準考證、草稿紙帶離考場的；

（六）應(yīng)當給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

第三十七條【一般違規(guī)】 考生存在以下一般違規(guī)情形之一的，協(xié)會將采取取

消當場成績、自違規(guī)行為確認之日起一年內(nèi)禁止參加測試的處理措施：

行從業(yè)人員登記申請的，協(xié)會將不予登記，已經(jīng)登記的，協(xié)會對其采取24個月不

適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的紀律處分：

（一）在測試中使用手機等電子設(shè)備查閱相關(guān)內(nèi)容的；

（二）偽造相關(guān)證件、檔案、證明等其他材料取得測試成績的；

（三）故意損毀、破壞測試設(shè)備的；

（四）考生在測試過程中由工作人員協(xié)助實施作弊的；

（五）應(yīng)當給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

第三十九條【特別嚴重違規(guī)】 考生存在以下特別嚴重違規(guī)情形之一的，協(xié)會

將采取取消當次全部成績、自違規(guī)行為確認之日起五年內(nèi)禁止參加測試的處理措

施；正在進行從業(yè)人員登記申請的，協(xié)會將不予登記，已經(jīng)登記的，協(xié)會對其采取

36個月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的紀律處分：

（一）組織作弊，或者為他人實施組織作弊行為提供便利的；

（二）由他人冒名代替參加測試或者冒名代替他人參加測試的；

（三）抄寫或使用攝錄設(shè)備獲取測試內(nèi)容的；

（四）在測試過程中使用器材接收、發(fā)送有關(guān)信息的；

（五）威脅、侮辱、誹謗、毆打或報復(fù)工作人員，造成工作人員人身傷害或財

產(chǎn)損失的；

第四十條 【違規(guī)申辯】 測試當場發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，考生如對測試現(xiàn)場違規(guī)

處理有異議，須在測試之日起十五日內(nèi)向協(xié)會提出書面申辯意見。

測試之后發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，協(xié)會應(yīng)向其發(fā)送通知，告知其違規(guī)事實和初步處理

意見，考生對違規(guī)認定及初步處理意見有異議的，應(yīng)在收到通知后七日內(nèi)向協(xié)會提

出書面申辯意見。

第四十一條 【處理程序】 申辯期滿后，協(xié)會考試組織部門根據(jù)相關(guān)證據(jù)及

考生的申辯意見對違規(guī)事實進行認定，對存在違規(guī)行為的考生，按照以下程序處理:

（一）對需要采取取消成績、禁止一定期限內(nèi)參加測試的措施的，由協(xié)會考試

組織部門負責(zé)處理，并在協(xié)會官網(wǎng)發(fā)布違規(guī)處理結(jié)果公告。

（二）已登記的證券從業(yè)人員發(fā)生第三十八條、第三十九條規(guī)定情形之一，需

要對其采取相應(yīng)紀律處分的，由考試組織部門負責(zé)調(diào)查，自違規(guī)行為發(fā)生之日起三

十個工作日內(nèi)形成調(diào)查報告后移交協(xié)會審理部門審理。

第四十二條【審理程序】 本細則第四十一條第（二）項所涉案件審理，適用

簡易程序，可以由初審人員獨任審理，并且不適用事先告知程序和聽證程序。審理

部門原則上應(yīng)在三十個工作日內(nèi)形成審理意見并提交協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)審批。審理意見審批

通過后，應(yīng)向當事人送達相關(guān)自律措施決定書。當事人對自律措施決定不服的，按

照《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》規(guī)定的復(fù)議程序申請復(fù)議。

審理過程中發(fā)現(xiàn)事實不清、證據(jù)不足的，審理部門可要求調(diào)查部門補充說明或

補充調(diào)查，補充說明或補充調(diào)查的期限不計算在審理期限內(nèi)。

第四十三條【命題專家處理】 命題專家有違反第二十一條規(guī)定情形的，協(xié)會

予以解聘，情節(jié)嚴重的，移交有關(guān)部門追究其相應(yīng)責(zé)任。

第四十四條【考務(wù)人員處理】 協(xié)會工作人員及其他考務(wù)人員在測試工作中玩

忽職守、徇私舞弊的，協(xié)會視情節(jié)輕重按照內(nèi)部有關(guān)規(guī)定進行處理。

證券公司、投資咨詢公司等機構(gòu)在組織云考試、專場考試中存在違規(guī)行為的，

協(xié)會可視情節(jié)輕重對公司采取自律措施。

第四十五條【泄密查處】 測試工作中發(fā)生泄密事故的，由協(xié)會組織查處，對

涉嫌違反國家保密規(guī)定的，由協(xié)會移交國家保密工作部門查處。

第四十六條【從輕、減輕處理】 違規(guī)人員有積極主動配合調(diào)查，為查處其他

違規(guī)行為提供真實準確線索等情形的，可以酌情從輕、減輕處理。

根據(jù)本細則第三十八條、第三十九條規(guī)定被采取紀律處分措施的證券從業(yè)人

員，具有《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》規(guī)定的從輕、減輕情形的，協(xié)會可

從輕、減輕處理；存在以下情形的，協(xié)會可對其減輕6個月或者12個月的紀律處

分：

（一）所在證券公司、證券投資咨詢公司等機構(gòu)已經(jīng)采取降薪、降職、扣除獎

金等內(nèi)部問責(zé)措施的，協(xié)會原則上可對其減輕6個月的紀律處分；

（二）所在證券公司、證券投資咨詢公司等機構(gòu)采取解除勞動合同、開除等內(nèi)

部問責(zé)措施的，協(xié)會原則上可對其減輕12個月的紀律處分。

第四十七條【移交處理】 相關(guān)人員因測試違反相關(guān)法律法規(guī)的，交由公安機

關(guān)依法處理，構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。

第六章 附則

第四十八條【相關(guān)定義】 本細則第三十七、第三十八、第三十九條所指“違

規(guī)行為確認之日”，測試當場發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，為簽署《考場紀律單》簽字確認之

日；測試之后發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，為協(xié)會履行相關(guān)審批程序確認違規(guī)行為之日。

第三十八條、第三十九條所指“當次全部測試”，是指一個測試公告中所有場

次的測試。

第四十九條【費用管理原則】 測試的報名費收取標準按照國家相關(guān)考試費用

管理的規(guī)定制定，并向國家有關(guān)部門報備后實施，測試經(jīng)費按照國家有關(guān)規(guī)定管

理。協(xié)會應(yīng)制定經(jīng)費管理規(guī)定，規(guī)范測試經(jīng)費的使用，并接受國家有關(guān)部門的審計

監(jiān)督。

第五十條【應(yīng)試培訓(xùn)】 協(xié)會不舉辦、也不指定其他機構(gòu)舉辦測試應(yīng)試培訓(xùn)，

任何機構(gòu)不得以中國證券業(yè)協(xié)會名義舉辦應(yīng)試培訓(xùn)，否則協(xié)會將追究其法律責(zé)任。

第五十一條【備案】 協(xié)會制定的測試方案、測試大綱、科目和財政預(yù)決算報

中國證監(jiān)會備案后實施。

第五十二條【銜接適用】 本細則發(fā)布前，已經(jīng)參加測試并取得成績的人員，

其成績自本細則發(fā)布之日起五年內(nèi)有效，以此成績登記為從業(yè)人員且正在執(zhí)業(yè)的除

外。

第五十三條【解釋與施行】 本細則由協(xié)會負責(zé)解釋，自公布之日起施行。原

《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試辦法(試行)》《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度

改革有關(guān)問題的通知》《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革常見問題解答》

《關(guān)于明確證券投資咨詢業(yè)務(wù)（其他）資格考試合格條件等事項的通知》《證券業(yè)

從業(yè)人員資格考試考場須知》同時廢止。

附件：原證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目成績銜接安排