囚徒的困境

1.囚徒困境——囚徒困境成為公共選擇的經典模型，其原因就是它有著囚犯之外的涵義：公

共事務需要有關當事人精誠合作，但由于在完成過程中，存在著個體成本和個體收益不對稱

性的問題，在這種利益格局下，有關當事人的博弈結果就是大家都不精誠合作，最后導致公

共事務無法解決。例子：兩商家競相降價

2.當代政府改革的主要內容和措施：（一）社會、市場管理與政府職能優化。a.非國有化非。

國有化即公有企業和公用事業的產權轉移或私有化。b.自由化。自由化主要表現為放松規制，

包括社)（二）社會力量的利用和公共服務社會化。a.政府業務合同出租。b.以私補公、打

破政府壟斷。c.建立政府部門與私營企業的伙伴關系。d.公共服務社區化。（三）政府部門內

部的管理體制改革:a.利用信息技術革命新成果，建立完善行政管理信息系統，包括決策支

持信息系統和管理信息系統b.分權與權力下放c.部門內部的組織結構改革d.公共人事制度

改革e.提高服務質量，改善公共機構形象f.公共行政傳統規范與工商企業管理方法的融合。

3.新公共管理范式可以概括為八個方面的內容：a.強調職業化管理；b.明確的績效標準與績

效評估；c.項目預算與戰略管理；d.提供回應性服務；e.公共服務機構的分散化和小型化；

f.競爭機制的引入；g.采用私人部門管理方式；h.管理者與政治家、公眾關系的改變。

4.為了改善公共服務，中國需要進行全面、協調的事業單位改革，其中包括重新界定政府的

角色和從商業性活動中退出，改革公共財政以便更好地為公共服務付費，允許非國有部門提

供更多的公共產品，加強公共部門內部的問責機制，建立績效管理和監督體制

5績效評估與績效管理：績效管理是一個完整的管理過程，包括績效評估、績效反饋、績效

溝通以及績效改進等若干個縱向依次相連的管理要素。績效管理突出強調過程的完整性，以

提高管理績效。企業的績效管理就是以過程為中心的。由于政府績效管理的特殊性，可以分

為績效信息、績效預算、績效審計等若干個橫向并列的管理環節。

6公共部門績效評估與企業績效評估存在哪些不同？公共部門績效評估就是根據績效目標，

運用評估指標對公共部門履行公共服務職能所產生的結果及其影響進行評估、劃分績效等

級、提出績效改進計劃和運用評估結果來改進績效的活動過程。

7所謂戰略管理，是管理者有意識的政策選擇、發展能力、解釋環境，以集中組織的努力，

達成目標的行為，或者說，戰略管理是制定、實施和評價組織能夠達到目標的藝術或技術

8戰略管理的特點：戰略管理具有強烈的未來導向性。戰略管理具有長期性、全局性和根本

性。戰略管理外向性，是外部環境的管理。戰略管理是一個由外向內的實施過程。戰略管理

是理性分析與直覺的結合。

9公共事業管理部門運用戰略管理的價值？a.使公共事業管理部門對公共事業的管理能適應

越來越復雜的環境的變化.b.能促進政府公共事業管理改革的深入c.使政府更好地維護和代

表公共利益

10公共部門戰略管理存在的問題：描述失實、過程過于呆板、正式的過程與創造性和革新

相違背、引入公共部門時出現一系列問題、責任問題、目標設定的困難、公共部門性質人員

短暫任期造成的問題

11戰略規劃與戰略管理的聯系與區別:戰略規劃，是指從戰略的高度對完成組織目標或任務

進行的計劃，但并不涉及計劃的執行和評估問題。而戰略管理是一個更為完整的管理過程。

12SWOT分析是目前戰略管理與規劃領域中廣泛使用的分析工具，其中的S是指優勢

（strength）、W是指弱勢（weakness）、O是指機會或機遇（opportunity）、T是指威脅（threat）。

SWOT分析，就是指通過了解自己組織的優勢與弱勢的基礎上，將組織內部的資源因素與

外部因素造成的機會與風險進行合理的、有效的匹配，從而制定良好的戰略，以掌握外部機

會，規避威脅的一種方法。

13政府失靈，是指個人對公共產品的需求在現代政治中得不到很好的滿足，公共部門在提

供公共產品時趨向于浪費和濫用資源，致使公共支出規模過大或者效率降低，政府活動并不

總像應該的那樣或理論上所說的那樣“有效”。表現：（1）政府政策的低效率。（2）政府實現

職能的效率低下。（3）政府的尋租活動。

14非營利組織具有五個特征：一是有服務大眾的宗旨；二是有不以營利為目的的組織結構；

三是有一個不致令任何個人利己營私的管理制度；四是本身具有合法免稅地位；五是具有可

提供捐贈人減免稅的合法地位。凡符合這五個特征的組織一般被認為是第三部門組織。

15政府是公共事業管理的核心1.提供公共服務是政府的重要職能。2.公共服務的特性決定了

政府在治理結構中處于核心地位。3.政府組織公共事業管理具有一定的優勢

16國外第三部門在公共服務治理中的作用：1.第三部門已成為一個凝聚社會資本投入公共

服務的載體2.第三部門是填補政府職能轉變形成的“治理真空”的重要力量3.第三部門是吸

納就業的重要渠道。我國第三部門在公共事業管理領域發揮的積極作用：1.第三部門可以

提高公共事業的發展效率2.第三部門能較好地滿足社會的多元化需求3.第三部門的發展是

重塑政府治理公共事業職能的必然要求

17強化政府責任是公共服務市場化的關鍵。政府責任主要體現在：防止產生新的壟斷。避

免因尋租而產生的腐敗現象。制定合理的價格機制。加強公共服務市場化的法制建設。建立

市政公用事業特許經營制度。

18中國公共部門績效評估存在的問題：（1）我國施行政府績效評估還處于自發、半自發狀

態，缺乏全國統一的、相應的制度和法律作保障，缺乏系統的理論作指導，照搬西方國家或

企業績效評估措施的現象普遍存在，盲目性嚴重。（2）政府績效評估缺乏評估主體的制度建

構；（3）績效評估的內容不全面，沒有建立科學、綜合的評估指標體系，片面地將經濟業績

等同于政績，或者將公眾的滿意度評估等同于政府績效評估的全部。（4）評估程序沒有規范

化、程序化，存在著隨意性；評估過程具有封閉性、神秘性，缺乏透明、公開與應有的監督。

（5）評估方法缺乏科學性，沒有實現定性方法與定量方法的有機結合，忽視了時間因素對

績效評估的影響；評估方法單一，評估大多采取“運動式”、“評比式”、“突擊式，忽視了持

續性評估。（6）績效評估功能的定位沒有注重通過科學合理和可量化的績效目標、績效標準

來規范行政行為，不是把績效評估作為提高行政能力、規范行政行為和進行激勵的有效措施，

而是作為消極防御、事后監督與制裁的手段，因而總是陷于被動。（7）在科學政績觀、績效

目標和評估指標體系沒有有效建立的條件下，表面化的績效評估進一步助長了政府部門及其

領導者把政府部門的主要精力放在見效快、表面化程度高的行政事務上，不考慮經濟效益和

社會效益，揮霍公共財政，刻意制造政績工程。（8）開展績效評估忽視了實施績效評估的基

礎性工作以及配套性措施的完善，包括沒有通過重新梳理政府部門之間的職能來達到解決職

能交叉重復的問題；沒有通過工作分析來達到解決崗位職責與崗位工作標準不明確的問題；

沒有通過制定和完善行為標準、行為規范來解決績效評估時的評判尺度問題，導致績效評估

不是根據同一的評判尺度而是根據評估者個體利益實現的程度來進行評估。

19績效評估的指標體系：投入指標。這些指標衡量某一項目或服務消耗的資源。如提供某

一項服務所花費的資金數量或雇員小時數。能量指標。這些指標度量一個機構提供服務的

能力。可以幫助部門主管評估本部門雇員培訓的程度、物質設施狀況及系統準備就緒的程度。

產出指標。這些指標衡量為服務人口提供的產品數量或服務單位。同時也包括“工作量”指

標，反映在為生產一個產品或提供一項服務所消耗的努力程度，如一個醫院醫護病人的數

量、警察逮捕罪犯的人數等。結果指標。這些指標衡量項目和服務的結果，具有定量和定

性的特征。如：參加工作培訓項目六個月后受雇傭的人數、經常享用一個公園的居民人數

的百分比等。效率和成本效益指標。這些指標集中于一個項目是如何實現的。效率指標反映

服務的程度與提供服務所需資金與人力資源的成本之比，用來衡量單位產出或結果的成本。

如：收集每噸垃圾所花費的成本。生產力指標。生產力指標是一個融效率和效益為一體的指

標。如：“每勞動時間修補路程數”反映效率；“正當地修補的路程數的百分比”（如6個月

內不需要重新修補)反映效益；“有效修補每公尺路所需的單位成本（或勞動小時)”則反

映生產力。

20公共事業管理部門的戰略管理過程：1．環境分析。2．戰略規劃①確認重要的環境變

化及趨勢的議題；②提出問題和確認目標、任務；③決定組織在一定時期內所注重或

強調的主要價值；④通過戰略分析，選擇組織應當進入的領域，并設定基本的明確的策

略方向；⑤通過戰略選擇，確定組織應當采取的戰略類型；⑥設定執行所選擇的戰略

的行動方案，即將戰略選擇的結果進一步體現在公共服務的品種規格、功能戰略和資源分配

等方面。3．戰略實施①確定實際目標與實施的具體目標；②進行功能戰略的選擇；

③進行有效的資源配置；④根據戰略規劃的要求，建立有效的組織結構，使組織結構

與戰略相匹配；⑤建立和發展有效的溝通與協調機制；⑥促進變革，克服變革的阻力；

⑦通過政府及社會營銷，促進戰略實施。4.戰略評估①檢查戰略基礎；②衡量戰略績

效；③戰略的修正與調整。

21政治回應性：政治回應性主要通過政府官員的政治任命達成。政府中的高層官員多為政

治家任命，這種關系能夠保證政府高層官員對政治家的服從與效忠。由政治家任命得到政府

高級職位的官員直接對政治家負責，這使得他們必須與政治家的立場保持一致，為保證政治

家的權威創造了條件。同時，政治家.也應對產生他的普通公民負責，對他們的要求做出回

應。

22公共責任機制：關注的是用什么手段來保證他們確實負起這些責任。具體而言，公共責

任機制是公共部門外部各種主體或其自身為了實現公共利益而對公共部門及其人員實行必

要的約束，確保他們對其行為負責，避免他們濫用權力而設置的一套制度、規則、程序和方

法，根據這套制度、規則、程序和方法，那些造成不良后果的部門或個人會受到相應的懲罰。

核心問題是對權力進行控制以防止出現權力濫用。

23公共事業倫理包括3個層面：1.公共事業倫理意識，是觀念形態，包括公共事業管理主體

對倫理準則意識、倫理責任意識和倫理目標意識。2.公共事業倫理實踐，是實踐形態，就是

一定倫理原則指導下的公共事業管理行為，一般要通過公共事業管理活動、關系、態度、作

風、效果等表現出來。3.公共事業倫理評價，是介于觀念和實踐之間的中介形態，社會輿論、

傳統習慣、政治信念是公共事業倫理評價的三種主要形式。公共事業管理倫理的建設：

1.道德建設驅動自律2.制度建設驅動自律。①法律框架。②責任履行機制。③行為守

則。④公民參與

24選舉問責機制：19世紀是選舉民主確立其至高無上的地位的時代。在這一時期,選舉發

展成為最重要也被認為是最具有合法性的實現權力和平轉移的制度。相對于暴力以及血緣繼

承來說,選舉能夠和平地轉移權力。相對于暴力、血緣繼承、任命和考試來說,選舉制度是

民主地、公平地實現權力轉移的方式。存在問題：選舉制度只能解決由誰來使用權力的問題,

但是無法解決如何使用權力的問題。魯賓指出,選舉主要有三個功能,第一位的功能是權力

的轉移,第二位的功能是利益代表,第三位的功能才是問責。

25平行問責機制：奧多納：它是指存在這樣的國家機構，它們在法律上有能力也獲得了授

權，事實上也有意愿和能力來采取各種行動，包括從日常監督到對其他代理人和國家機關的

(可以被認定為)非法行為或疏忽采取法律制裁或者提出彈劾。對于垂直問責與水平問責的比

較：垂直問責描述的是“不平等主體之間的關系”。也就是說，“某些更有權勢的?上級?行動者

使某些權力較少的?下級?行動者負責”。在此基礎上，謝爾德將垂直問責的范疇擴展至包括

“自上而下”及“自下而上”的問責。前者的典型代表是官僚問責，后者的典型代表是選舉問責。

平行問責，“描述了平等主體之間的關系”，其中，“一些人使得其他一些權力大致均等的人

負責”。在現代民主政治中，最經典的平行問責就是議會對政府的監督，或者更準確的說，

是議會和政府之間的互相監督。

26社會問責機制：社會問責“是一種非選舉的、但仍然是垂直的控制機制，它依賴于各種各

樣的公民協會的行動和運動，依賴于媒體，以及各種揭發政府錯誤行為的行動，將各種新的

議題導入公共議程或者激活平行機構的運作”，這種問責機制的效果需要一個有效地組織起

來的、活躍的公民社會，這樣的公民社會“能夠對政治體系和公共官僚施加影響”。社會問責

的工具包括制度性工具和非制度性工具。前者如公民社會在監督機構面前啟動法律行動或者

訴求，后者如社會動員和公開揭露官員的錯誤行為。選舉問責與社會問責：盡管社會問責也

屬于一種垂直問責，但是，社會問責不再像選舉問責那樣依賴于選民的投票，也不像選舉問

責那樣受制于時間限制，而是可以隨時啟動的問責。此外，它也不像選舉問責那樣需要遵循

多數原則，它的合法性來源于訴求或請愿的權利。選舉問責和社會問責都是通過“呼吁”機制

來控制和影響政府。但是，選舉問責需要多數人同時呼求同樣的東西，而社會問責盡管也許

同樣需要形成強大而且強烈的訴求，但是不需要如此廣泛的代表性。