權(quán)利要求

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第二章說明書和權(quán)利要求書

1.引言

根據(jù)專利法第二十六條第一款的規(guī)定，一件發(fā)明專利申請

應(yīng)當(dāng)有說明書（必要時應(yīng)當(dāng)有附圖）及其摘要和權(quán)利要求書；

一件實用新型專利申請應(yīng)當(dāng)有說明書（包括附圖）及其摘要和

權(quán)利要求書。

說明書和權(quán)利要求書是記載發(fā)明或者實用新型及確定其保

護范圍的法律文件。

說明書及附圖主要用于清楚、完整地描述發(fā)明或者實用新

型，使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠理解和實施該發(fā)明或者實

用新型。

權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，清楚并簡要地表述請求

保護的范圍。

根據(jù)專利法第五十六條第一款的規(guī)定，發(fā)明或者實用新型

專利權(quán)的保護范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，說明書及附圖可

以用于解釋權(quán)利要求。

本章對說明書和權(quán)利要求書的主要內(nèi)容及撰寫要求作了適

用于所有技術(shù)領(lǐng)域的一般性規(guī)定。涉及計算機程序以及化學(xué)領(lǐng)

域?qū)＠暾埖恼f明書和權(quán)利要求書的若干具體問題，適用本部

分第九章和第十章的規(guī)定。

2.說明書

專利法第二十六條第三款和專利法實施細則第十八條分別

對說明書的實質(zhì)性內(nèi)容和撰寫方式作了規(guī)定。

2.1說明書應(yīng)當(dāng)滿足的要求

專利法第二十六條第三款規(guī)定，說明書應(yīng)當(dāng)對發(fā)明或者實

用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能

夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)。

說明書對發(fā)明或者實用新型作出的清楚、完整的說明，應(yīng)

當(dāng)達到所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)的程度。也就是說，

說明書應(yīng)當(dāng)滿足充分公開發(fā)明或者實用新型的要求。

關(guān)于“所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員”的含義，適用本部分第

四章第2.4節(jié)的規(guī)定。

法26.3

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2.1.1清楚

說明書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)清楚，具體應(yīng)滿足下述要求。

(1)主題明確。說明書應(yīng)當(dāng)從現(xiàn)有技術(shù)出發(fā)，明確地反映

出發(fā)明或者實用新型想要做什么和如何去做，使所屬技術(shù)領(lǐng)域

的技術(shù)人員能夠確切地理解該發(fā)明或者實用新型要求保護的主

題。換句話說，說明書應(yīng)當(dāng)寫明發(fā)明或者實用新型所要解決的

技術(shù)問題以及解決其技術(shù)問題采用的技術(shù)方案，并對照現(xiàn)有技

術(shù)寫明發(fā)明或者實用新型的有益效果。上述技術(shù)問題、技術(shù)方

案和有益效果應(yīng)當(dāng)相互適應(yīng)，不得出現(xiàn)相互矛盾或不相關(guān)聯(lián)的

情形。

(2)表述準(zhǔn)確。說明書應(yīng)當(dāng)使用發(fā)明或者實用新型所屬技

術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)術(shù)語。說明書的表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確地表達發(fā)明或者實

用新型的技術(shù)內(nèi)容，不得含糊不清或者模棱兩可，以致所屬技

術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能清楚、正確地理解該發(fā)明或者實用

新型。

2.1.2完整

完整的說明書應(yīng)當(dāng)包括有關(guān)理解、實現(xiàn)發(fā)明或者實用新型

所需的全部技術(shù)內(nèi)容。

一份完整的說明書應(yīng)當(dāng)包含下列各項內(nèi)容：

(1)幫助理解發(fā)明或者實用新型不可缺少的內(nèi)容。例如，

有關(guān)所屬技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)狀況的描述以及說明書有附圖時

的附圖說明等。

(2)確定發(fā)明或者實用新型具有新穎性、創(chuàng)造性和實用性

所需的內(nèi)容。例如，發(fā)明或者實用新型所要解決的技術(shù)問題，

解決其技術(shù)問題采用的技術(shù)方案和發(fā)明或者實用新型的有益

效果。

(3)實現(xiàn)發(fā)明或者實用新型所需的內(nèi)容。例如，為解決發(fā)

明或者實用新型的技術(shù)問題而采用的技術(shù)方案的具體實施

方式。

對于克服了偏見的發(fā)明或者實用新型，說明書中還應(yīng)當(dāng)解

釋為什么說該發(fā)明或者實用新型克服了偏見，新的技術(shù)方案與

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法26.3

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偏見之間的差別以及為克服偏見所采用的技術(shù)手段。

應(yīng)當(dāng)指出，凡是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能從現(xiàn)有技術(shù)

中直接、唯一地得出的有關(guān)內(nèi)容，均應(yīng)當(dāng)在說明書中描述。

2.1.3能夠?qū)崿F(xiàn)

所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)，是指所屬技術(shù)領(lǐng)域的

技術(shù)人員按照說明書記載的內(nèi)容，就能夠?qū)崿F(xiàn)該發(fā)明或者實用

新型的技術(shù)方案，解決其技術(shù)問題，并且產(chǎn)生預(yù)期的技術(shù)

效果。

說明書應(yīng)當(dāng)清楚地記載發(fā)明或者實用新型的技術(shù)方案，詳

細地描述實現(xiàn)發(fā)明或者實用新型的具體實施方式，完整地公開

對于理解和實現(xiàn)發(fā)明或者實用新型必不可少的技術(shù)內(nèi)容，達到

所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)該發(fā)明或者實用新型的程

度。審查員如果有合理的理由質(zhì)疑發(fā)明或者實用新型沒有達到

充分公開的要求，則應(yīng)當(dāng)要求申請人予以澄清。

以下各種情況由于缺乏解決技術(shù)問題的技術(shù)手段而被認為

無法實現(xiàn)：

(1)說明書中只給出任務(wù)和/或設(shè)想，或者只表明一種愿望

和/或結(jié)果，而未給出任何使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)?/p>

施的技術(shù)手段；

(2)說明書中給出了技術(shù)手段，但對所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)

人員來說，該手段是含糊不清的，根據(jù)說明書記載的內(nèi)容無法

具體實施；

(3)說明書中給出了技術(shù)手段，但所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人

員采用該手段并不能解決發(fā)明或者實用新型所要解決的技術(shù)

問題；

(4)申請的主題為由多個技術(shù)手段構(gòu)成的技術(shù)方案，對于

其中一個技術(shù)手段，所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員按照說明書記載

的內(nèi)容并不能實現(xiàn)；

(5)說明書中給出了具體的技術(shù)方案，但未給出實驗證據(jù)，

而該方案又必須依賴實驗結(jié)果加以證實才能成立。例如，對于

已知化合物的新用途發(fā)明，通常情況下，需要在說明書中給出

實驗證據(jù)來證實其所述的用途以及效果，否則將無法達到能夠

實現(xiàn)的要求。

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2.2說明書的撰寫方式和順序

根據(jù)專利法實施細則第十八條的規(guī)定，發(fā)明或者實用新型

專利申請的說明書應(yīng)當(dāng)寫明發(fā)明或者實用新型的名稱，該名稱

應(yīng)當(dāng)與請求書中的名稱一致。說明書應(yīng)當(dāng)包括以下組成部分：

(一)技術(shù)領(lǐng)域：寫明要求保護的技術(shù)方案所屬的技術(shù)

領(lǐng)域；

(二)背景技術(shù)：寫明對發(fā)明或者實用新型的理解、檢索、

審查有用的背景技術(shù)；有可能的，并引證反映這些背景技術(shù)的

文件；

(三)發(fā)明或者實用新型內(nèi)容：寫明發(fā)明或者實用新型所

要解決的技術(shù)問題以及解決其技術(shù)問題采用的技術(shù)方案，并對

照現(xiàn)有技術(shù)寫明發(fā)明或者實用新型的有益效果；

(四)附圖說明：說明書有附圖的，對各幅附圖作簡略

說明；

(五)具體實施方式：詳細寫明申請人認為實現(xiàn)發(fā)明或者

實用新型的優(yōu)選方式；必要時，舉例說明；有附圖的，對照附

圖說明。

發(fā)明或者實用新型的說明書應(yīng)當(dāng)按照上述方式和順序撰

寫，并在每一部分前面寫明標(biāo)題，除非其發(fā)明或者實用新型的

性質(zhì)用其他方式或者順序撰寫能夠節(jié)約說明書的篇幅并使他人

能夠準(zhǔn)確理解其發(fā)明或者實用新型。

發(fā)明或者實用新型說明書應(yīng)當(dāng)用詞規(guī)范、語句清楚，并且

不得使用“如權(quán)利要求……所述的……”一類的引用語，也不

得使用商業(yè)性宣傳用語。

發(fā)明專利申請包含一個或者多個核苷酸或者氨基酸序列

的，說明書應(yīng)當(dāng)包括符合規(guī)定的序列表。該序列表應(yīng)作為說明

書的一個單獨部分提交，與說明書連續(xù)編寫頁碼，并按照專利

局的要求提交該序列表的計算機可讀形式的副本。

以下就上述方式和順序逐項詳細說明。

2.2.1名稱

發(fā)明或者實用新型的名稱應(yīng)當(dāng)清楚、簡要，寫在說明書首

細則18.1

細則18.2

細則18.3

細則18.4

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頁正文部分的上方居中位置。

發(fā)明或者實用新型的名稱應(yīng)當(dāng)按照以下各項要求撰寫：

(1)說明書中的發(fā)明或者實用新型的名稱與請求書中的名

稱應(yīng)當(dāng)一致，一般不得超過25個字，特殊情況下，例如，化學(xué)

領(lǐng)域的某些申請，可以允許最多到40個字；

(2)采用所屬技術(shù)領(lǐng)域通用的技術(shù)術(shù)語，最好采用國際專

利分類表中的技術(shù)術(shù)語，不得采用非技術(shù)術(shù)語；

(3)清楚、簡要、全面地反映要求保護的發(fā)明或者實用新

型的主題和類型（產(chǎn)品或者方法），以利于專利申請的分類，

例如一件包含拉鏈產(chǎn)品和該拉鏈制造方法兩項發(fā)明的申請，其

名稱應(yīng)當(dāng)寫成“拉鏈及其制造方法”；

(4)不得使用人名、地名、商標(biāo)、型號或者商品名稱等，

也不得使用商業(yè)性宣傳用語。

2.2.2技術(shù)領(lǐng)域

發(fā)明或者實用新型的技術(shù)領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)是要求保護的發(fā)明或者

實用新型技術(shù)方案所屬或者直接應(yīng)用的具體技術(shù)領(lǐng)域，而不是

上位的或者相鄰的技術(shù)領(lǐng)域，也不是發(fā)明或者實用新型本身。

該具體的技術(shù)領(lǐng)域往往與發(fā)明或者實用新型在國際專利分類表

中可能分入的最低位置有關(guān)。例如，一項關(guān)于挖掘機懸臂的發(fā)

明，其改進之處是將背景技術(shù)中的長方形懸臂截面改為橢圓形

截面。其所屬技術(shù)領(lǐng)域可以寫成“本發(fā)明涉及一種挖掘機，特

別是涉及一種挖掘機懸臂”（具體的技術(shù)領(lǐng)域），而不宜寫成

“本發(fā)明涉及一種建筑機械”（上位的技術(shù)領(lǐng)域），也不宜寫成

“本發(fā)明涉及挖掘機懸臂的橢圓形截面”或者“本發(fā)明涉及一

種截面為橢圓形的挖掘機懸臂”（發(fā)明本身）。

2.2.3背景技術(shù)

發(fā)明或者實用新型說明書的背景技術(shù)部分應(yīng)當(dāng)寫明對發(fā)明

或者實用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術(shù)，并且盡可

能引證反映這些背景技術(shù)的文件。尤其要引證包含發(fā)明或者實

用新型權(quán)利要求書中的獨立權(quán)利要求前序部分技術(shù)特征的現(xiàn)有

技術(shù)文件，即引證與發(fā)明或者實用新型專利申請最接近的現(xiàn)有

技術(shù)文件。說明書中引證的文件可以是專利文件，也可以是非

細則18.1(1)

細則18.1(2)

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專利文件，例如期刊、雜志、手冊和書籍等。引證專利文件

的，至少要寫明專利文件的國別、公開號，最好包括公開日

期；引證非專利文件的，要寫明這些文件的標(biāo)題和詳細出處。

此外，在說明書背景技術(shù)部分中，還要客觀地指出背景技

術(shù)中存在的問題和缺點，但是，僅限于涉及由發(fā)明或者實用新

型的技術(shù)方案所解決的問題和缺點。在可能的情況下，說明存

在這種問題和缺點的原因以及解決這些問題時曾經(jīng)遇到的

困難。

引證文件還應(yīng)當(dāng)滿足以下要求：

(1)引證文件應(yīng)當(dāng)是公開出版物，除紙件形式外，還包括

電子出版物等形式。

(2)所引證的非專利文件和外國專利文件的公開日應(yīng)當(dāng)在

本申請的申請日之前；所引證的中國專利文件的公開日不能晚

于本申請的公開日。

(3)引證外國專利或非專利文件的，應(yīng)當(dāng)以所引證文件公

布或發(fā)表時的原文所使用的文字寫明引證文件的出處以及相關(guān)

信息，必要時給出中文譯文，并將譯文放置在括號內(nèi)。

如果引證文件滿足上述要求，則認為本申請說明書中記載

了所引證文件中的內(nèi)容。但是這樣的引證方式是否達到充分公

開發(fā)明或者實用新型的要求，參見本章第2.2.6節(jié)。

2.2.4發(fā)明或者實用新型內(nèi)容

本部分應(yīng)當(dāng)清楚、客觀地寫明以下內(nèi)容：

(1)要解決的技術(shù)問題

發(fā)明或者實用新型所要解決的技術(shù)問題，是指發(fā)明或者實

用新型要解決的現(xiàn)有技術(shù)中存在的技術(shù)問題。發(fā)明或者實用新

型專利申請記載的技術(shù)方案應(yīng)當(dāng)能夠解決這些技術(shù)問題。

發(fā)明或者實用新型所要解決的技術(shù)問題應(yīng)當(dāng)按照下列要求

撰寫：

(i)針對現(xiàn)有技術(shù)中存在的缺陷或不足；

(ii)用正面的、盡可能簡潔的語言客觀而有根據(jù)地反映發(fā)

明或者實用新型要解決的技術(shù)問題，也可以進一步說明其技術(shù)

效果。

對發(fā)明或者實用新型所要解決的技術(shù)問題的描述不得采用

細則18.1(3)

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廣告式宣傳用語。

一件專利申請的說明書可以列出發(fā)明或者實用新型所要解

決的一個或者多個技術(shù)問題，但是同時應(yīng)當(dāng)在說明書中描述解

決這些技術(shù)問題的技術(shù)方案。當(dāng)一件申請包含多項發(fā)明或者實

用新型時，說明書中列出的多個要解決的技術(shù)問題應(yīng)當(dāng)都與一

個總的發(fā)明構(gòu)思相關(guān)。

(2)技術(shù)方案

一件發(fā)明或者實用新型專利申請的核心是其在說明書中記

載的技術(shù)方案。

專利法實施細則第十八條第一款第（三）項所說的寫明發(fā)明

或者實用新型解決其技術(shù)問題所采用的技術(shù)方案是指清楚、完

整地描述發(fā)明或者實用新型解決其技術(shù)問題所采取的技術(shù)方案

的技術(shù)特征。在技術(shù)方案這一部分，至少應(yīng)反映包含全部必要

技術(shù)特征的獨立權(quán)利要求的技術(shù)方案，還可以給出包含其他附

加技術(shù)特征的進一步改進的技術(shù)方案。

說明書中記載的這些技術(shù)方案應(yīng)當(dāng)與權(quán)利要求所限定的相

應(yīng)技術(shù)方案的表述相一致。

一般情況下，說明書技術(shù)方案部分首先應(yīng)當(dāng)寫明獨立權(quán)利

要求的技術(shù)方案，其用語應(yīng)當(dāng)與獨立權(quán)利要求的用語相應(yīng)或者

相同，以發(fā)明或者實用新型必要技術(shù)特征總和的形式闡明其實

質(zhì)，必要時，說明必要技術(shù)特征總和與發(fā)明或者實用新型效果

之間的關(guān)系。

然后，可以通過對該發(fā)明或者實用新型的附加技術(shù)特征的

描述，反映對其作進一步改進的從屬權(quán)利要求的技術(shù)方案。

如果一件申請中有幾項發(fā)明或者幾項實用新型，應(yīng)當(dāng)說明

每項發(fā)明或者實用新型的技術(shù)方案。

(3)有益效果

說明書應(yīng)當(dāng)清楚、客觀地寫明發(fā)明或者實用新型與現(xiàn)有技

術(shù)相比所具有的有益效果。

有益效果是指由構(gòu)成發(fā)明或者實用新型的技術(shù)特征直接帶

來的，或者是由所述的技術(shù)特征必然產(chǎn)生的技術(shù)效果。

有益效果是確定發(fā)明是否具有“顯著的進步”，實用新型

是否具有“進步”的重要依據(jù)。

通常，有益效果可以由產(chǎn)率、質(zhì)量、精度和效率的提高，

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能耗、原材料、工序的節(jié)省，加工、操作、控制、使用的簡便，

環(huán)境污染的治理或者根治，以及有用性能的出現(xiàn)等方面反映

出來。

有益效果可以通過對發(fā)明或者實用新型結(jié)構(gòu)特點的分析和

理論說明相結(jié)合，或者通過列出實驗數(shù)據(jù)的方式予以說明，不

得只斷言發(fā)明或者實用新型具有有益的效果。

但是，無論用哪種方式說明有益效果，都應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)有技術(shù)

進行比較，指出發(fā)明或者實用新型與現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別。

機械、電氣領(lǐng)域中的發(fā)明或者實用新型的有益效果，在某

些情況下，可以結(jié)合發(fā)明或者實用新型的結(jié)構(gòu)特征和作用方式

進行說明。但是，化學(xué)領(lǐng)域中的發(fā)明，在大多數(shù)情況下，不適

于用這種方式說明發(fā)明的有益效果，而是借助于實驗數(shù)據(jù)來

說明。

對于目前尚無可取的測量方法而不得不依賴于人的感官判

斷的，例如味道、氣味等，可以采用統(tǒng)計方法表示的實驗結(jié)果

來說明有益效果。

在引用實驗數(shù)據(jù)說明有益效果時，應(yīng)當(dāng)給出必要的實驗條

件和方法。

2.2.5附圖說明

說明書有附圖的，應(yīng)當(dāng)寫明各幅附圖的圖名，并且對圖示

的內(nèi)容作簡要說明。在零部件較多的情況下，允許用列表的方

式對附圖中具體零部件名稱列表說明。

附圖不止一幅的，應(yīng)當(dāng)對所有附圖作出圖面說明。

例如，一件發(fā)明名稱為“燃煤鍋爐節(jié)能裝置”的專利申

請，其說明書包括四幅附圖，這些附圖的圖面說明如下：

圖1是燃煤鍋爐節(jié)能裝置的主視圖；

圖2是圖1所示節(jié)能裝置的側(cè)視圖；

圖3是圖2中的A向視圖；

圖4是沿圖1中B-B線的剖視圖。

2.2.6具體實施方式

實現(xiàn)發(fā)明或者實用新型的優(yōu)選的具體實施方式是說明書的

重要組成部分，它對于充分公開、理解和實現(xiàn)發(fā)明或者實用新

細則18.1(4)

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型，支持和解釋權(quán)利要求都是極為重要的。因此，說明書應(yīng)當(dāng)

詳細描述申請人認為實現(xiàn)發(fā)明或者實用新型的優(yōu)選的具體實施

方式。在適當(dāng)情況下，應(yīng)當(dāng)舉例說明；有附圖的，應(yīng)當(dāng)對照附

圖進行說明。

優(yōu)選的具體實施方式應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)申請中解決技術(shù)問題所采用

的技術(shù)方案，并應(yīng)當(dāng)對權(quán)利要求的技術(shù)特征給予詳細說明，以

支持權(quán)利要求。

對優(yōu)選的具體實施方式的描述應(yīng)當(dāng)詳細，使發(fā)明或者實用

新型所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)該發(fā)明或者實用新型。

實施例是對發(fā)明或者實用新型的優(yōu)選的具體實施方式的舉

例說明。實施例的數(shù)量應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)明或者實用新型的性質(zhì)、所

屬技術(shù)領(lǐng)域、現(xiàn)有技術(shù)狀況以及要求保護的范圍來確定。

當(dāng)一個實施例足以支持權(quán)利要求所概括的技術(shù)方案時，說

明書中可以只給出一個實施例。當(dāng)權(quán)利要求（尤其是獨立權(quán)利

要求）覆蓋的保護范圍較寬，其概括不能從一個實施例中找到

依據(jù)時，應(yīng)當(dāng)給出一個以上的不同實施例，以支持要求保護的

范圍。當(dāng)權(quán)利要求相對于背景技術(shù)的改進涉及數(shù)值范圍時，通

常應(yīng)給出兩端值附近（最好是兩端值）的實施例，當(dāng)數(shù)值范圍

較寬時，還應(yīng)當(dāng)給出至少一個中間值的實施例。

在發(fā)明或者實用新型技術(shù)方案比較簡單的情況下，如果說

明書涉及技術(shù)方案的部分已經(jīng)就發(fā)明或者實用新型專利申請所

要求保護的主題作出了清楚、完整的說明，說明書就不必在涉

及具體實施方式部分再作重復(fù)說明。

對于產(chǎn)品的發(fā)明或者實用新型，實施方式或者實施例應(yīng)當(dāng)

描述產(chǎn)品的機械構(gòu)成、電路構(gòu)成或者化學(xué)成分，說明組成產(chǎn)品

的各部分之間的相互關(guān)系。對于可動作的產(chǎn)品，只描述其構(gòu)成

不能使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員理解和實現(xiàn)發(fā)明或者實用新型

時，還應(yīng)當(dāng)說明其動作過程或者操作步驟。

對于方法的發(fā)明，應(yīng)當(dāng)寫明其步驟，包括可以用不同的參

數(shù)或者參數(shù)范圍表示的工藝條件。

在具體實施方式部分，對最接近的現(xiàn)有技術(shù)或者發(fā)明或?qū)?/p>

用新型與最接近的現(xiàn)有技術(shù)共有的技術(shù)特征，一般來說可以不

作詳細的描述，但對發(fā)明或者實用新型區(qū)別于現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)

特征以及從屬權(quán)利要求中的附加技術(shù)特征應(yīng)當(dāng)足夠詳細地描

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130130

述，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)該技術(shù)方案為準(zhǔn)。應(yīng)

當(dāng)注意的是，為了方便專利審查，也為了幫助公眾更直接地理

解發(fā)明或者實用新型，對于那些就滿足專利法第二十六條第三

款的要求而言必不可少的內(nèi)容，不能采用引證其他文件的方式

撰寫，而應(yīng)當(dāng)將其具體內(nèi)容寫入說明書。

對照附圖描述發(fā)明或者實用新型的優(yōu)選的具體實施方式

時，使用的附圖標(biāo)記或者符號應(yīng)當(dāng)與附圖中所示的一致，并放

在相應(yīng)的技術(shù)名稱的后面，不加括號。例如，對涉及電路連接

的說明，可以寫成“電阻3通過三極管4的集電極與電容5相

連接”，不得寫成“3通過4與5連接”。

2.2.7對于說明書撰寫的其他要求

說明書應(yīng)當(dāng)用詞規(guī)范，語句清楚。即說明書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明

確，無含糊不清或者前后矛盾之處，使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人

員容易理解。

說明書應(yīng)當(dāng)使用發(fā)明或者實用新型所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)術(shù)

語。對于自然科學(xué)名詞，國家有規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)采用統(tǒng)一的術(shù)

語，國家沒有規(guī)定的，可以采用所屬技術(shù)領(lǐng)域約定俗成的術(shù)

語，也可以采用鮮為人知或者最新出現(xiàn)的科技術(shù)語，或者直接

使用外來語（中文音譯或意譯詞），但是其含義對所屬技術(shù)領(lǐng)

域的技術(shù)人員來說必須是清楚的，不會造成理解錯誤；必要時

可以采用自定義詞，在這種情況下，應(yīng)當(dāng)給出明確的定義或者

說明。一般來說，不應(yīng)當(dāng)使用在所屬技術(shù)領(lǐng)域中具有基本含義

的詞匯來表示其本意之外的其他含義，以免造成誤解和語義混

亂。說明書中使用的技術(shù)術(shù)語與符號應(yīng)當(dāng)前后一致。

說明書應(yīng)當(dāng)使用中文，但是在不產(chǎn)生歧義的前提下，個別

詞語可以使用中文以外的其他文字。在說明書中第一次使用非

中文技術(shù)名詞時，應(yīng)當(dāng)用中文譯文加以注釋或者使用中文給予

說明。

例如，在下述情況下可以使用非中文表述形式：

(1)本領(lǐng)域技術(shù)人員熟知的技術(shù)名詞可以使用非中文形式

表述，例如用“EPROM”表示可擦除可編程只讀存儲器，用

“CPU”表示中央處理器；但在同一語句中連續(xù)使用非中文技

術(shù)名詞可能造成該語句難以理解的，則不允許。

細則18.3及4.1

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131131

(2)計量單位、數(shù)學(xué)符號、數(shù)學(xué)公式、各種編程語言、計

算機程序、特定意義的表示符號（例如中國國家標(biāo)準(zhǔn)縮寫GB）

等可以使用非中文形式。

此外，所引用的外國專利文獻、專利申請、非專利文獻的

出處和名稱應(yīng)當(dāng)使用原文，必要時給出中文譯文，并將譯文放

置在括號內(nèi)。

說明書中的計量單位應(yīng)當(dāng)使用國家法定計量單位，包括國

際單位制計量單位和國家選定的其他計量單位。必要時可以在

括號內(nèi)同時標(biāo)注本領(lǐng)域公知的其他計量單位。

說明書中無法避免使用商品名稱時，其后應(yīng)當(dāng)注明其型

號、規(guī)格、性能及制造單位。

說明書中應(yīng)當(dāng)避免使用注冊商標(biāo)來確定物質(zhì)或者產(chǎn)品。

2.3說明書附圖

附圖是說明書的一個組成部分。

附圖的作用在于用圖形補充說明書文字部分的描述，使人

能夠直觀地、形象化地理解發(fā)明或者實用新型的每個技術(shù)特征

和整體技術(shù)方案。對于機械和電學(xué)技術(shù)領(lǐng)域中的專利申請，說

明書附圖的作用尤其明顯。因此，說明書附圖應(yīng)該清楚地反映

發(fā)明或者實用新型的內(nèi)容。

對發(fā)明專利申請，用文字足以清楚、完整地描述其技術(shù)方

案的，可以沒有附圖。

實用新型專利申請的說明書必須有附圖。

一件專利申請有多幅附圖時，在用于表示同一實施方式的

各幅圖中，表示同一組成部分（同一技術(shù)特征或者同一對象）

的附圖標(biāo)記應(yīng)當(dāng)一致。說明書中與附圖中使用的相同的附圖標(biāo)

記應(yīng)當(dāng)表示同一組成部分。說明書文字部分中未提及的附圖標(biāo)

記不得在附圖中出現(xiàn)，附圖中未出現(xiàn)的附圖標(biāo)記也不得在說明

書文字部分中提及。

附圖中除了必需的詞語外，不應(yīng)當(dāng)含有其他的注釋；但對

于流程圖、框圖一類的附圖，應(yīng)當(dāng)在其框內(nèi)給出必要的文字或

符號。

關(guān)于附圖的繪制要求適用本指南第一部分第一章第4.3節(jié)

的規(guī)定。

細則19

細則19.3

細則19.4

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132132

2.4說明書摘要

摘要是說明書記載內(nèi)容的概述，它僅是一種技術(shù)信息，不

具有法律效力。

摘要的內(nèi)容不屬于發(fā)明或者實用新型原始記載的內(nèi)容，不

能作為以后修改說明書或者權(quán)利要求書的根據(jù)，也不能用來解

釋專利權(quán)的保護范圍。

摘要應(yīng)當(dāng)滿足以下要求：

(1)摘要應(yīng)當(dāng)寫明發(fā)明或者實用新型的名稱和所屬技術(shù)領(lǐng)

域，并清楚地反映所要解決的技術(shù)問題、解決該問題的技術(shù)方

案的要點以及主要用途，其中以技術(shù)方案為主；摘要可以包含

最能說明發(fā)明的化學(xué)式；

(2)有附圖的專利申請，應(yīng)當(dāng)提供或者由審查員指定一幅

最能反映該發(fā)明或者實用新型技術(shù)方案的主要技術(shù)特征的附

圖，該附圖應(yīng)當(dāng)是說明書附圖中的一幅；

(3)附圖的大小及清晰度應(yīng)當(dāng)保證在該圖縮小到4厘米×6

厘米時，仍能清楚地分辨出圖中的各個細節(jié)；

(4)摘要文字部分（包括標(biāo)點符號）不得超過300個字，

并且不得使用商業(yè)性宣傳用語。

此外，摘要文字部分出現(xiàn)的附圖標(biāo)記應(yīng)當(dāng)加括號。

本章以上各節(jié)對說明書的實質(zhì)性內(nèi)容和撰寫方式的要求作

了詳細的規(guī)定。應(yīng)當(dāng)注意，在實質(zhì)審查中，當(dāng)說明書因公開不

充分而不符合專利法第二十六條第三款的規(guī)定時，屬于專利法

實施細則第五十三條規(guī)定的應(yīng)當(dāng)予以駁回的情形；若僅僅存在

不滿足專利法實施細則第十八條要求的缺陷，則不屬于可以根

據(jù)專利法實施細則第五十三條規(guī)定予以駁回的情形。如果說明

書中存在的用詞不規(guī)范、語句不清楚缺陷并不導(dǎo)致發(fā)明不可實

現(xiàn)，那么該情形屬于專利法實施細則第十八條所述的缺陷，審

查員不應(yīng)當(dāng)據(jù)此駁回該申請。此外，專利法實施細則第五十三

條規(guī)定的應(yīng)當(dāng)予以駁回的情形中不包括說明書摘要不滿足要

求的情形。

3.權(quán)利要求書

細則24.1及.2

細則24.2

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133133

權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，說明發(fā)明或者實用新型

的技術(shù)特征，清楚并簡要地表述請求保護的范圍。技術(shù)特征可

以是構(gòu)成發(fā)明或者實用新型技術(shù)方案的組成要素，也可以是要

素之間的相互關(guān)系。專利法第二十六條第四款和專利法實施細

則第二十條至第二十三條對權(quán)利要求的內(nèi)容及其撰寫作了

規(guī)定。

一份權(quán)利要求書中應(yīng)當(dāng)至少包括一項獨立權(quán)利要求，還可

以包括從屬權(quán)利要求。

3.1權(quán)利要求

3.1.1權(quán)利要求的類型

按照性質(zhì)劃分，權(quán)利要求有兩種基本類型，即物的權(quán)利要

求和活動的權(quán)利要求，或者簡單地稱為產(chǎn)品權(quán)利要求和方法權(quán)

利要求。第一種基本類型的權(quán)利要求包括人類技術(shù)生產(chǎn)的物

（產(chǎn)品、設(shè)備）；第二種基本類型的權(quán)利要求包括有時間過程要

素的活動（方法、用途）。屬于物的權(quán)利要求有物品、物質(zhì)、

材料、工具、裝置、設(shè)備等權(quán)利要求；屬于活動的權(quán)利要求有

制造方法、使用方法、通訊方法、處理方法以及將產(chǎn)品用于特

定用途的方法等權(quán)利要求。

在類型上區(qū)分權(quán)利要求的目的是為了確定權(quán)利要求的保護

范圍。通常情況下，在確定權(quán)利要求的保護范圍時，權(quán)利要求

中的所有特征均應(yīng)當(dāng)予以考慮，而每一個特征的實際限定作用

應(yīng)當(dāng)最終體現(xiàn)在該權(quán)利要求所要求保護的主題上。例如，當(dāng)產(chǎn)

品權(quán)利要求中的一個或多個技術(shù)特征無法用結(jié)構(gòu)特征并且也不

能用參數(shù)特征予以清楚地表征時，允許借助于方法特征表征。

但是，方法特征表征的產(chǎn)品權(quán)利要求的保護主題仍然是產(chǎn)品，

其實際的限定作用取決于對所要求保護的產(chǎn)品本身帶來何種

影響。

對于主題名稱中含有用途限定的產(chǎn)品權(quán)利要求，其中的用

途限定在確定該產(chǎn)品權(quán)利要求的保護范圍時應(yīng)當(dāng)予以考慮，但

其實際的限定作用取決于對所要求保護的產(chǎn)品本身帶來何種

影響。例如，主題名稱為“用于鋼水澆鑄的模具”的權(quán)利要求，

其中“用于鋼水澆鑄”的用途對主題“模具”具有限定作用；

細則21.1

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134134

對于“一種用于冰塊成型的塑料模盒”，因其熔點遠低于“用

于鋼水澆鑄的模具”的熔點，不可能用于鋼水澆鑄，故不在上

述權(quán)利要求的保護范圍內(nèi)。然而，如果“用于……”的限定對

所要求保護的產(chǎn)品或設(shè)備本身沒有帶來影響，只是對產(chǎn)品或設(shè)

備的用途或使用方式的描述，則其對產(chǎn)品或設(shè)備例如是否具有

新穎性、創(chuàng)造性的判斷不起作用。例如，“用于……的化合物

X”，如果其中“用于……”對化合物X本身沒有帶來任何影

響，則在判斷該化合物X是否具有新穎性、創(chuàng)造性時，其中的

用途限定不起作用。

3.1.2獨立權(quán)利要求和從屬權(quán)利要求

獨立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)從整體上反映發(fā)明或者實用新型的技術(shù)

方案，記載解決技術(shù)問題的必要技術(shù)特征。

必要技術(shù)特征是指，發(fā)明或者實用新型為解決其技術(shù)問題

所不可缺少的技術(shù)特征，其總和足以構(gòu)成發(fā)明或者實用新型的

技術(shù)方案，使之區(qū)別于背景技術(shù)中所述的其他技術(shù)方案。

判斷某一技術(shù)特征是否為必要技術(shù)特征，應(yīng)當(dāng)從所要解決

的技術(shù)問題出發(fā)并考慮說明書描述的整體內(nèi)容，不應(yīng)簡單地將

實施例中的技術(shù)特征直接認定為必要技術(shù)特征。

在一件專利申請的權(quán)利要求書中，獨立權(quán)利要求所限定的

一項發(fā)明或者實用新型的保護范圍最寬。

如果一項權(quán)利要求包含了另一項同類型權(quán)利要求中的所有

技術(shù)特征，且對該另一項權(quán)利要求的技術(shù)方案作了進一步的限

定，則該權(quán)利要求為從屬權(quán)利要求。由于從屬權(quán)利要求用附加

的技術(shù)特征對所引用的權(quán)利要求作了進一步的限定，所以其保

護范圍落在其所引用的權(quán)利要求的保護范圍之內(nèi)。

從屬權(quán)利要求中的附加技術(shù)特征，可以是對所引用的權(quán)利

要求的技術(shù)特征作進一步限定的技術(shù)特征，也可以是增加的技

術(shù)特征。

一件專利申請的權(quán)利要求書中，應(yīng)當(dāng)至少有一項獨立權(quán)利

要求。當(dāng)有兩項或者兩項以上獨立權(quán)利要求時，寫在最前面的

獨立權(quán)利要求被稱為第一獨立權(quán)利要求，其他獨立權(quán)利要求稱

為并列獨立權(quán)利要求。審查員應(yīng)當(dāng)注意，有時并列獨立權(quán)利要

求也引用在前的獨立權(quán)利要求，例如，“一種實施權(quán)利要求1

細則21.2

細則21.3

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135135

的方法的裝置，……”；“一種制造權(quán)利要求1的產(chǎn)品的方

法，……”；“一種包含權(quán)利要求1的部件的設(shè)備，……”；“與權(quán)

利要求1的插座相配合的插頭，……”等。這種引用其他獨立權(quán)

利要求的權(quán)利要求是并列的獨立權(quán)利要求，而不能被看作是從

屬權(quán)利要求。對于這種引用另一權(quán)利要求的獨立權(quán)利要求，在

確定其保護范圍時，被引用的權(quán)利要求的特征均應(yīng)予以考慮，

而其實際的限定作用應(yīng)當(dāng)最終體現(xiàn)在對該獨立權(quán)利要求的保護

主題產(chǎn)生了何種影響。

在某些情況下，形式上的從屬權(quán)利要求（即其包含有從屬

權(quán)利要求的引用部分），實質(zhì)上不一定是從屬權(quán)利要求。例如，

獨立權(quán)利要求1為：“包括特征X的機床”。在后的另一項權(quán)利

要求為：“根據(jù)權(quán)利要求1所述的機床，其特征在于用特征Y

代替特征X”。在這種情況下，后一權(quán)利要求也是獨立權(quán)利要

求。審查員不得僅從撰寫的形式上判定在后的權(quán)利要求為從屬

權(quán)利要求。

3.2權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)滿足的要求

專利法第二十六條第四款規(guī)定，權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書

為依據(jù)，說明要求專利保護的范圍。專利法實施細則第二十條

第一款規(guī)定，權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)說明發(fā)明或者實用新型的技術(shù)特

征，清楚和簡要地表述請求保護的范圍。

3.2.1以說明書為依據(jù)

權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，是指權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)?shù)玫?/p>

說明書的支持。權(quán)利要求書中的每一項權(quán)利要求所要求保護的

技術(shù)方案應(yīng)當(dāng)是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠從說明書充分公

開的內(nèi)容中得到或概括得出的技術(shù)方案，并且不得超出說明書

公開的范圍。

權(quán)利要求通常由說明書記載的一個或者多個實施方式或?qū)?/p>

施例概括而成。權(quán)利要求的概括應(yīng)當(dāng)不超出說明書公開的范

圍。如果所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員可以合理預(yù)測說明書給出的

實施方式的所有等同替代方式或明顯變型方式都具備相同的性

能或用途，則應(yīng)當(dāng)允許申請人將權(quán)利要求的保護范圍概括至覆

蓋其所有的等同替代或明顯變型的方式。對于權(quán)利要求概括得

法26.4

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136136

是否恰當(dāng)，審查員應(yīng)當(dāng)參照與之相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)進行判斷。開

拓性發(fā)明可以比改進性發(fā)明有更寬的概括范圍。

對于用上位概念概括或用并列選擇方式概括的權(quán)利要求，

應(yīng)當(dāng)審查這種概括是否得到說明書的支持。如果權(quán)利要求的概

括包含申請人推測的內(nèi)容，而其效果又難于預(yù)先確定和評價，

應(yīng)當(dāng)認為這種概括超出了說明書公開的范圍。如果權(quán)利要求的

概括使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員有理由懷疑該上位概括或并列

概括所包含的一種或多種下位概念或選擇方式不能解決發(fā)明或

者實用新型所要解決的技術(shù)問題，并達到相同的技術(shù)效果，則

應(yīng)當(dāng)認為該權(quán)利要求沒有得到說明書的支持。對于這些情況，

審查員應(yīng)當(dāng)根據(jù)專利法第二十六條第四款的規(guī)定，以權(quán)利要求

得不到說明書的支持為理由，要求申請人修改權(quán)利要求。

例如，對于“用高頻電能影響物質(zhì)的方法”這樣一個概括

較寬的權(quán)利要求，如果說明書中只給出一個“用高頻電能從氣

體中除塵”的實施方式，對高頻電能影響其他物質(zhì)的方法未作

說明，而且所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員也難以預(yù)先確定或評價高

頻電能影響其他物質(zhì)的效果，則該權(quán)利要求被認為未得到說明

書的支持。

再如，對于“控制冷凍時間和冷凍程度來處理植物種子的

方法”這樣一個概括較寬的權(quán)利要求，如果說明書中僅記載了

適用于處理一種植物種子的方法，未涉及其他種類植物種子的

處理方法，而且園藝技術(shù)人員也難以預(yù)先確定或評價處理其他

種類植物種子的效果，則該權(quán)利要求也被認為未得到說明書的

支持。除非說明書中還指出了這種植物種子和其他植物種子的

一般關(guān)系，或者記載了足夠多的實施例，使園藝技術(shù)人員能夠

明了如何使用這種方法處理植物種子，才可以認為該權(quán)利要求

得到了說明書的支持。

對于一個概括較寬又與整類產(chǎn)品或者整類機械有關(guān)的權(quán)利

要求，如果說明書中有較好的支持，并且也沒有理由懷疑發(fā)明

或者實用新型在權(quán)利要求范圍內(nèi)不可以實施，那么，即使這個

權(quán)利要求范圍較寬也是可以接受的。但是當(dāng)說明書中給出的信

息不充分，所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員用常規(guī)的實驗或者分析方

法不足以把說明書記載的內(nèi)容擴展到權(quán)利要求所述的保護范圍

時，審查員應(yīng)當(dāng)要求申請人作出解釋，說明所屬技術(shù)領(lǐng)域的技

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137137

術(shù)人員在說明書給出信息的基礎(chǔ)上，能夠容易地將發(fā)明或者實

用新型擴展到權(quán)利要求的保護范圍；否則，應(yīng)當(dāng)要求申請人限

制權(quán)利要求。例如，對于“一種處理合成樹脂成型物來改變其

性質(zhì)的方法”的權(quán)利要求，如果說明書中只涉及熱塑性樹脂的

實施例，而且申請人又不能證明該方法也適用于熱固性樹脂，

那么申請人就應(yīng)當(dāng)把權(quán)利要求限制在熱塑性樹脂的范圍內(nèi)。

通常，對產(chǎn)品權(quán)利要求來說，應(yīng)當(dāng)盡量避免使用功能或者

效果特征來限定發(fā)明。只有在某一技術(shù)特征無法用結(jié)構(gòu)特征來

限定，或者技術(shù)特征用結(jié)構(gòu)特征限定不如用功能或效果特征來

限定更為恰當(dāng)，而且該功能或者效果能通過說明書中規(guī)定的實

驗或者操作或者所屬技術(shù)領(lǐng)域的慣用手段直接和肯定地驗證的

情況下，使用功能或者效果特征來限定發(fā)明才可能是允許的。

對于權(quán)利要求中所包含的功能性限定的技術(shù)特征，應(yīng)當(dāng)理

解為覆蓋了所有能夠?qū)崿F(xiàn)所述功能的實施方式。對于含有功能

性限定的特征的權(quán)利要求，應(yīng)當(dāng)審查該功能性限定是否得到說

明書的支持。如果權(quán)利要求中限定的功能是以說明書實施例中

記載的特定方式完成的，并且所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能明

了此功能還可以采用說明書中未提到的其他替代方式來完成，

或者所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員有理由懷疑該功能性限定所包含

的一種或幾種方式不能解決發(fā)明或者實用新型所要解決的技術(shù)

問題，并達到相同的技術(shù)效果，則權(quán)利要求中不得采用覆蓋了

上述其他替代方式或者不能解決發(fā)明或?qū)嵱眯滦图夹g(shù)問題的方

式的功能性限定。

此外，如果說明書中僅以含糊的方式描述了其他替代方式

也可能適用，但對所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來說，并不清楚這

些替代方式是什么或者怎樣應(yīng)用這些替代方式，則權(quán)利要求中

的功能性限定也是不允許的。另外，純功能性的權(quán)利要求得不

到說明書的支持，因而也是不允許的。

在判斷權(quán)利要求是否得到說明書的支持時，應(yīng)當(dāng)考慮說明

書的全部內(nèi)容，而不是僅限于具體實施方式部分的內(nèi)容。如果

說明書的其他部分也記載了有關(guān)具體實施方式或?qū)嵤├膬?nèi)

容，從說明書的全部內(nèi)容來看，能說明權(quán)利要求的概括是適當(dāng)

的，則應(yīng)當(dāng)認為權(quán)利要求得到了說明書的支持。

對于包括獨立權(quán)利要求和從屬權(quán)利要求或者不同類型權(quán)利

法26.4

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138138

要求的權(quán)利要求書，需要逐一判斷各項權(quán)利要求是否都得到了

說明書的支持。獨立權(quán)利要求得到說明書支持并不意味著從屬

權(quán)利要求也必然得到支持；方法權(quán)利要求得到說明書支持也并

不意味著產(chǎn)品權(quán)利要求必然得到支持。

當(dāng)要求保護的技術(shù)方案的部分或全部內(nèi)容在原始申請的權(quán)

利要求書中已經(jīng)記載而在說明書中沒有記載時，允許申請人將

其補入說明書。但是權(quán)利要求的技術(shù)方案在說明書中存在一致

性的表述，并不意味著權(quán)利要求必然得到說明書的支持。只有

當(dāng)所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠從說明書充分公開的內(nèi)容中得

到或概括得出該項權(quán)利要求所要求保護的技術(shù)方案時，記載該

技術(shù)方案的權(quán)利要求才被認為得到了說明書的支持。

3.2.2清楚

權(quán)利要求書是否清楚，對于確定發(fā)明或者實用新型要求保

護的范圍是極為重要的。

權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)清楚，一是指每一項權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)清楚，

二是指構(gòu)成權(quán)利要求書的所有權(quán)利要求作為一個整體也應(yīng)當(dāng)

清楚。

首先，每項權(quán)利要求的類型應(yīng)當(dāng)清楚。權(quán)利要求的主題名

稱應(yīng)當(dāng)能夠清楚地表明該權(quán)利要求的類型是產(chǎn)品權(quán)利要求還是

方法權(quán)利要求。不允許采用模糊不清的主題名稱，例如，“一

種……技術(shù)”，或者在一項權(quán)利要求的主題名稱中既包含有產(chǎn)

品又包含有方法，例如，“一種……產(chǎn)品及其制造方法”。另一

方面，權(quán)利要求的主題名稱還應(yīng)當(dāng)與權(quán)利要求的技術(shù)內(nèi)容相

適應(yīng)。

產(chǎn)品權(quán)利要求適用于產(chǎn)品發(fā)明或者實用新型，通常應(yīng)當(dāng)用

產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)特征來描述。特殊情況下，當(dāng)產(chǎn)品權(quán)利要求中的一

個或多個技術(shù)特征無法用結(jié)構(gòu)特征予以清楚地表征時，允許借

助物理或化學(xué)參數(shù)表征；當(dāng)無法用結(jié)構(gòu)特征并且也不能用參數(shù)

特征予以清楚地表征時，允許借助于方法特征表征。使用參數(shù)

表征時，所使用的參數(shù)必須是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員根據(jù)說

明書的教導(dǎo)或通過所屬技術(shù)領(lǐng)域的慣用手段可以清楚而可靠地

加以確定的。

方法權(quán)利要求適用于方法發(fā)明，通常應(yīng)當(dāng)用工藝過程、操

法33

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139139

作條件、步驟或者流程等技術(shù)特征來描述。

用途權(quán)利要求屬于方法權(quán)利要求。但應(yīng)當(dāng)注意從權(quán)利要求

的撰寫措詞上區(qū)分用途權(quán)利要求和產(chǎn)品權(quán)利要求。例如，“用

化合物X作為殺蟲劑”或者“化合物X作為殺蟲劑的應(yīng)用”

是用途權(quán)利要求，屬于方法權(quán)利要求，而“用化合物X制成的

殺蟲劑”或者“含化合物X的殺蟲劑”，則不是用途權(quán)利要求，

而是產(chǎn)品權(quán)利要求。

其次，每項權(quán)利要求所確定的保護范圍應(yīng)當(dāng)清楚。權(quán)利要

求的保護范圍應(yīng)當(dāng)根據(jù)其所用詞語的含義來理解。一般情況

下，權(quán)利要求中的用詞應(yīng)當(dāng)理解為相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域通常具有的含

義。在特定情況下，如果說明書中指明了某詞具有特定的含

義，并且使用了該詞的權(quán)利要求的保護范圍由于說明書中對該

詞的說明而被限定得足夠清楚，這種情況也是允許的。但此時

也應(yīng)要求申請人盡可能修改權(quán)利要求，使得根據(jù)權(quán)利要求的表

述即可明確其含義。

權(quán)利要求中不得使用含義不確定的用語，如“厚”、

“薄”、“強”、“弱”、“高溫”、“高壓”、“很寬范圍”等，除

非這種用語在特定技術(shù)領(lǐng)域中具有公認的確切含義，如放大器

中的“高頻”。對沒有公認含義的用語，如果可能，應(yīng)選擇說

明書中記載的更為精確的措詞替換上述不確定的用語。

權(quán)利要求中不得出現(xiàn)“例如”、“最好是”、“尤其是”、

“必要時”等類似用語。因為這類用語會在一項權(quán)利要求中限

定出不同的保護范圍，導(dǎo)致保護范圍不清楚。當(dāng)權(quán)利要求中出

現(xiàn)某一上位概念后面跟一個由上述用語引出的下位概念時，應(yīng)

當(dāng)要求申請人修改權(quán)利要求，允許其在該權(quán)利要求中保留其中

之一，或?qū)烧叻謩e在兩項權(quán)利要求中予以限定。

在一般情況下，權(quán)利要求中不得使用“約”、“接近”、

“等”、“或類似物”等類似的用語，因為這類用語通常會使權(quán)

利要求的范圍不清楚。當(dāng)權(quán)利要求中出現(xiàn)了這類用語時，審查

員應(yīng)當(dāng)針對具體情況判斷使用該用語是否會導(dǎo)致權(quán)利要求不清

楚，如果不會，則允許。

除附圖標(biāo)記或者化學(xué)式及數(shù)學(xué)式中使用的括號之外，權(quán)利

要求中應(yīng)盡量避免使用括號，以免造成權(quán)利要求不清楚，例如

“（混凝土）磚模”。然而，具有通常可接受含義的括號是允許

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140140

的，例如“（甲基）丙烯酸酯”，“含有10%~60%（重量）

的A”。

最后，構(gòu)成權(quán)利要求書的所有權(quán)利要求作為一個整體也應(yīng)

當(dāng)清楚，這是指權(quán)利要求之間的引用關(guān)系應(yīng)當(dāng)清楚（參見本章

第3.1.2和3.3.2節(jié)）。

3.2.3簡要

權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)簡要，一是指每一項權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)簡要，

二是指構(gòu)成權(quán)利要求書的所有權(quán)利要求作為一個整體也應(yīng)當(dāng)簡

要。例如，一件專利申請中不得出現(xiàn)兩項或兩項以上保護范圍

實質(zhì)上相同的同類權(quán)利要求。

權(quán)利要求的數(shù)目應(yīng)當(dāng)合理。在權(quán)利要求書中，允許有合理

數(shù)量的限定發(fā)明或者實用新型優(yōu)選技術(shù)方案的從屬權(quán)利要求。

權(quán)利要求的表述應(yīng)當(dāng)簡要，除記載技術(shù)特征外，不得對原

因或者理由作不必要的描述，也不得使用商業(yè)性宣傳用語。

為避免權(quán)利要求之間相同內(nèi)容的不必要重復(fù)，在可能的情

況下，權(quán)利要求應(yīng)盡量采取引用在前權(quán)利要求的方式撰寫。

3.3權(quán)利要求的撰寫規(guī)定

權(quán)利要求的保護范圍是由權(quán)利要求中記載的全部內(nèi)容作為

一個整體限定的，因此每一項權(quán)利要求只允許在其結(jié)尾處使用

句號。

權(quán)利要求書有一項以上權(quán)利要求的，應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順

序編號。

權(quán)利要求中使用的科技術(shù)語應(yīng)當(dāng)與說明書中使用的科技術(shù)

語一致。權(quán)利要求中可以有化學(xué)式或者數(shù)學(xué)式，但是不得有插

圖。除絕對必要外，權(quán)利要求中不得使用“如說明書……部分

所述”或者“如圖……所示”等類似用語。絕對必要的情況是

指當(dāng)發(fā)明或者實用新型涉及的某特定形狀僅能用圖形限定而無

法用語言表達時，權(quán)利要求可以使用“如圖……所示”等類似

用語。

權(quán)利要求中通常不允許使用表格，除非使用表格能夠更清

楚地說明發(fā)明或者實用新型要求保護的主題。

權(quán)利要求中的技術(shù)特征可以引用說明書附圖中相應(yīng)的標(biāo)

細則20.2

細則20.4

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141141

記，以幫助理解權(quán)利要求所記載的技術(shù)方案。但是，這些標(biāo)記

應(yīng)當(dāng)用括號括起來，放在相應(yīng)的技術(shù)特征后面。附圖標(biāo)記不得

解釋為對權(quán)利要求保護范圍的限制。

通常，一項權(quán)利要求用一個自然段表述。但是當(dāng)技術(shù)特征

較多，內(nèi)容和相互關(guān)系較復(fù)雜，借助于標(biāo)點符號難以將其關(guān)系

表達清楚時，一項權(quán)利要求也可以用分行或者分小段的方式

描述。

通常，開放式的權(quán)利要求宜采用“包含”、“包括”、“主要

由……組成”的表達方式，其解釋為還可以含有該權(quán)利要求中

沒有述及的結(jié)構(gòu)組成部分或方法步驟。封閉式的權(quán)利要求宜采

用“由……組成”的表達方式，其一般解釋為不含有該權(quán)利要

求所述以外的結(jié)構(gòu)組成部分或方法步驟。

一般情況下，權(quán)利要求中包含有數(shù)值范圍的，其數(shù)值范圍

盡量以數(shù)學(xué)方式表達，例如，“≥30℃”、“>5”等。通常，

“大于”、“小于”、“超過”等理解為不包括本數(shù)；“以上”、“以下”、

“以內(nèi)”等理解為包括本數(shù)。

在得到說明書支持的情況下，允許權(quán)利要求對發(fā)明或者實

用新型作概括性的限定。通常，概括的方式有以下兩種：

(1)用上位概念概括。例如，用“氣體激光器”概括氦氖

激光器、氬離子激光器、一氧化碳激光器、二氧化碳激光器

等。又如用“C1—C4烷基”概括甲基、乙基、丙基和丁基。再

如，用“皮帶傳動”概括平皮帶、三角皮帶和齒形皮帶傳

動等。

(2)用并列選擇法概括，即用“或者”或者“和”并列幾

個必擇其一的具體特征。例如，“特征A、B、C或者D”。又

如，“由A、B、C和D組成的物質(zhì)組中選擇的一種物質(zhì)”等。

采用并列選擇法概括時，被并列選擇概括的具體內(nèi)容應(yīng)當(dāng)

是等效的，不得將上位概念概括的內(nèi)容，用“或者”并列在下

位概念之后。另外，被并列選擇概括的概念，應(yīng)含義清楚。例

如在“A、B、C、D或者類似物（設(shè)備、方法、物質(zhì)）”這一

描述中，“類似物”這一概念含義是不清楚的，因而不能與具

體的物或者方法（A、B、C、D）并列。

3.3.1獨立權(quán)利要求的撰寫規(guī)定

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142142

根據(jù)專利法實施細則第二十二條第一款的規(guī)定，發(fā)明或者

實用新型的獨立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)包括前序部分和特征部分,按照

下列規(guī)定撰寫：

(1)前序部分：寫明要求保護的發(fā)明或者實用新型技術(shù)方

案的主題名稱和發(fā)明或者實用新型主題與最接近的現(xiàn)有技術(shù)共

有的必要技術(shù)特征；

(2)特征部分：使用“其特征是……”或者類似的用語，

寫明發(fā)明或者實用新型區(qū)別于最接近的現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)特征，

這些特征和前序部分寫明的特征合在一起，限定發(fā)明或者實用

新型要求保護的范圍。

專利法實施細則第二十二條第三款規(guī)定一項發(fā)明或者實用

新型應(yīng)當(dāng)只有一項獨立權(quán)利要求，并且寫在同一發(fā)明或者實用

新型的從屬權(quán)利要求之前。這一規(guī)定的本意是為了使權(quán)利要求

書從整體上更清楚、簡要。

獨立權(quán)利要求的前序部分中，發(fā)明或者實用新型主題與最

接近的現(xiàn)有技術(shù)共有的必要技術(shù)特征，是指要求保護的發(fā)明或

者實用新型技術(shù)方案與最接近的一份現(xiàn)有技術(shù)文件中所共有的

技術(shù)特征。在合適的情況下，選用一份與發(fā)明或者實用新型要

求保護的主題最接近的現(xiàn)有技術(shù)文件進行“劃界”。

獨立權(quán)利要求的前序部分中，除寫明要求保護的發(fā)明或者

實用新型技術(shù)方案的主題名稱外，僅需寫明那些與發(fā)明或?qū)嵱?/p>

新型技術(shù)方案密切相關(guān)的、共有的必要技術(shù)特征。例如，一項

涉及照相機的發(fā)明，該發(fā)明的實質(zhì)在于照相機布簾式快門的改

進，其權(quán)利要求的前序部分只要寫出“一種照相機，包括布簾

式快門……”就可以了，不需要將其他共有特征，例如透鏡和

取景窗等照相機零部件都寫在前序部分中。獨立權(quán)利要求的特

征部分，應(yīng)當(dāng)記載發(fā)明或者實用新型的必要技術(shù)特征中與最接

近的現(xiàn)有技術(shù)不同的區(qū)別技術(shù)特征，這些區(qū)別技術(shù)特征與前序

部分中的技術(shù)特征一起，構(gòu)成發(fā)明或者實用新型的全部必要技

術(shù)特征，限定獨立權(quán)利要求的保護范圍。

獨立權(quán)利要求分兩部分撰寫的目的，在于使公眾更清楚地

看出獨立權(quán)利要求的全部技術(shù)特征中哪些是發(fā)明或者實用新型

與最接近的現(xiàn)有技術(shù)所共有的技術(shù)特征，哪些是發(fā)明或者實用

新型區(qū)別于最接近的現(xiàn)有技術(shù)的特征。

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143143

根據(jù)專利法實施細則第二十二條第二款的規(guī)定，發(fā)明或者

實用新型的性質(zhì)不適于用上述方式撰寫的，獨立權(quán)利要求也可

以不分前序部分和特征部分。例如下列情況：

(1)開拓性發(fā)明；

(2)由幾個狀態(tài)等同的已知技術(shù)整體組合而成的發(fā)明，其

發(fā)明實質(zhì)在組合本身；

(3)已知方法的改進發(fā)明，其改進之處在于省去某種物質(zhì)

或者材料，或者是用一種物質(zhì)或材料代替另一種物質(zhì)或材料，

或者是省去某個步驟；

(4)已知發(fā)明的改進在于系統(tǒng)中部件的更換或者其相互關(guān)

系上的變化。

3.3.2從屬權(quán)利要求的撰寫規(guī)定

根據(jù)專利法實施細則第二十三條第一款的規(guī)定，發(fā)明或者

實用新型的從屬權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)包括引用部分和限定部分，按照

下列規(guī)定撰寫：

(1)引用部分：寫明引用的權(quán)利要求的編號及其主題名稱；

(2)限定部分：寫明發(fā)明或者實用新型附加的技術(shù)特征。

從屬權(quán)利要求只能引用在前的權(quán)利要求。引用兩項以上權(quán)

利要求的多項從屬權(quán)利要求只能以擇一方式引用在前的權(quán)利要

求，并不得作為被另一項多項從屬權(quán)利要求引用的基礎(chǔ)，即在

后的多項從屬權(quán)利要求不得引用在前的多項從屬權(quán)利要求。

從屬權(quán)利要求的引用部分應(yīng)當(dāng)寫明引用的權(quán)利要求的編

號，其后應(yīng)當(dāng)重述引用的權(quán)利要求的主題名稱。例如，一項從

屬權(quán)利要求的引用部分應(yīng)當(dāng)寫成：“根據(jù)權(quán)利要求1所述的金

屬纖維拉拔裝置，……”。

多項從屬權(quán)利要求是指引用兩項以上權(quán)利要求的從屬權(quán)利

要求，多項從屬權(quán)利要求的引用方式，包括引用在前的獨立權(quán)

利要求和從屬權(quán)利要求，以及引用在前的幾項從屬權(quán)利要求。

當(dāng)從屬權(quán)利要求是多項從屬權(quán)利要求時，其引用的權(quán)利要

求的編號應(yīng)當(dāng)用“或”或者其他與“或”同義的擇一引用方式

表達。例如，從屬權(quán)利要求的引用部分寫成下列方式：“根據(jù)

權(quán)利要求1或2所述的……”；“根據(jù)權(quán)利要求2、4、6或8所

述的……”；或者“根據(jù)權(quán)利要求4至9中任一權(quán)利要求所述

細則23.2

路漫漫其修遠兮，吾將上下而求索-百度文庫

144144

的……”。

一項引用兩項以上權(quán)利要求的多項從屬權(quán)利要求不得作為

另一項多項從屬權(quán)利要求的引用基礎(chǔ)。例如，權(quán)利要求3為

“根據(jù)權(quán)利要求1或2所述的攝像機調(diào)焦裝置，……”，如果多

項從屬權(quán)利要求4寫成“根據(jù)權(quán)利要求1、2或3所述的攝像機

調(diào)焦裝置，……”，則是不允許的，因為被引用的權(quán)利要求3

是一項多項從屬權(quán)利要求。

從屬權(quán)利要求的限定部分可以對在前的權(quán)利要求（獨立權(quán)

利要求或者從屬權(quán)利要求）中的技術(shù)特征進行限定。在前的獨

立權(quán)利要求采用兩部分撰寫方式的，其后的從屬權(quán)利要求不僅

可以進一步限定該獨立權(quán)利要求特征部分中的特征，也可以進

一步限定前序部分中的特征。

接或間接從屬于某一項獨立權(quán)利要求的所有從屬權(quán)利要

求都應(yīng)當(dāng)寫在該獨立權(quán)利要求之后，另一項獨立權(quán)利要求

之前。