證券市場

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證券市場資料-最全基礎知識

第一章證券市場概述（1-3）

第一節證券與證券市場1、證券是指用以證明或設定權利所做成的書

面憑證，它表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權

益，或證明其曾經發生過的行為。證券的票面要素主要為四個：第一，

持有人；第二，證券的標的物；第三，標的物的價值；第四，權利。

證券的兩個基本特征為：第一，法律特征；第二，書面特征。有價證

券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收入并可自由轉

讓和買賣的所有權或債券憑證。有價證券本身沒有價值，但由于代表

了一定的權益，所以有交易價格。有價證券可分為：商品證券、貨幣

證券和資本證券。有價證券的特征：第一，證券的產權性；第二，證

券的收益性；第三，證券的流通性；第四，證券的風險性。有價證券

的功能：第一，籌資功能，是指為經濟的發展籌集資本；第二，配置

資本的功能，是指通過有價證券的發行和交易，按利潤最大化的要求

對資本進行分配。2、證券市場是股票、債券、投資基金等有價證券

發行和交易的場所。它的三個顯著特征是：第一，證券市場是價值直

接交換的場所；第二，證券市場是財產權利直接交換的場所；第三，

證券市場是風險直接交換的場所。從縱向來劃分，證券市場可以分一

級市場和二級市場。從橫向來劃分，又可以分為股票市場、債券市場、

基金市場等。3、證券市場是社會化大生產和商品經濟發展到一定階

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段的產物。今年來證券市場有著全新的特征：第一，金融證券化；第

二，證券投資法人化；第三，證券交易多樣化；第四，證券市場自由

化；第五，證券市場國際化；第六，證券市場電腦化。證券市場的四

大趨勢為：第一，金融創新進一步深化；第二，發展中國家和地區的

證券市場國際化將有較大發展；第三，證券交易所的合并與上市；第

四，證券市場的網絡化發展趨勢。縱觀十年來我國證券市場的發展歷

程，它的特點為：第一，市場發展日益規有序；第二，證券發行規模

逐年擴大，品種結構日趨合理；第三，機構投資者的隊伍逐漸壯大；

第四，監督手段法制化。

第二節證券市場的參與者

，是指為籌措資金而發行債券、股票等證券的政府及其證券發行人、1

機構、金融機構、公司和企業。一般而言，發行證券時，發行人要委

、證券投資人，是指通過證券而進行2。承銷托證券公司代為發行，即

，他們是證券市場的資金供給者。證券自然人和各類機構法人投資的

、證券市場的中介機3兩類。個人投資者和機構投資者投資人可分為

證券公司構，是指為證券的發行與交易提供服務的各類機構。主要有

、代理證券買賣、代理發行。證券公司的主要業務有構證券服務機和

綜合類證券公。證券公司一般分為其他咨詢業務及自營性證券買賣以

證券、自律組織。在我國證券自律性組織包括4。經紀類證券公司和司

。我國的證券交易所是提供證券集中競交易場所的證券協會和交易所

，是社會自律性組織。證券業協會是證券業的不以營利為目的的法人

。在我國證券公由全體會員組成的會員大會團體法人。其權利機構是

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司必須加入證券業協會。5、證券監督機構，在我國證券監督機構是指

。中國證券監督管理委員會及其派出機構

資金、金融市場是資金融通的市場。1第三節證券市場的地位與功能

兩種。根據金融市間接融資和直接融資，一般分為的融通簡稱為融資

兩大類。資本市場和貨幣市場場上交易工具的期限，把金融市場分為

證券市場是現代金融體系的重要組成部分，而且它與金融市場體系的

；證券市場與貨幣市場關系密切其他組成部分有密切的聯系：第一，

任何金融機構的；第三，長期信貸的資金來源依賴于證券市場第二，

業務都直接或間接于證券市場相關，而且證券金融機構與非證券金融

籌資、證券市場的基本功能為：第一，2。機構在業務上有很多的交叉

資本定價，是指證券市場為資金需求者籌集資金的功能；第二，功能

，是指通過證券價資本配置功能，，就是為資本決定價格；第三功能

格引導資本的流動而實現資本的合理配置的。

第二章股票（1-2）

的證明股東所持股份份簽發、股票是指股1第一節股票的特征與類型

、股票是2。持有人、股份、發行主體的憑證。它的三個基本要素是：

、3。綜合權利證券和資本證券、證權證券、要式證券、有價證券一種

。波動性和參與性、永久性、流動性、風險性、收益性股票的特征是：

、5。優先股和普通股、按股東享有的權利的不同，可以把股票分為4

。記名股票的不記名股票和記名股票股票按是否記載股東，可以分為

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票的款項不認購股；第二，股東權利歸屬于記名股東特點是：第一，

便于掛失，相；第四，轉讓相對復雜或受限制；第三，一定一次繳足

；股東權利歸屬股票的持有人。不記名股票的特點是：第一，對安全

安全；第四，轉讓相對簡便；第三，認購股票時要求繳足股款第二，

和有面額股票、股票按是否用票面金額加以表示，可以分為6。性較差

可以明確表示每一股所代。有面額股票的特點是：第一，無面額股票

。我過國公司為股票發行價格的確定提供依據；第二，表的股權比例

法規定，股票的發行價格可以和票面金額相等，也可以超過票面金額，

發行或轉讓價格。無面額股票的特點是：第一，不得低于票面金額但

，是指在股票票面面值即票面價值、7。股票分割便于；第二，較靈活

，是指每股股股凈資產或每股票凈值，即帳面價值、8上標明的金額。

是公司清算時每一股所代表清算價值、9票所代表的實際資產的價值。

又稱在價值、8。清算價值低于帳面價值的實際價值。一般在實際中，

市場和股息收入，也即股票未來收益的凈現值，它取決于理論價值為

，但又不一定完全相等，股票的在價值決定股票的市場價格。收益率

股票的市場價格總是圍繞著股票的在價值波動。9、市場價格，一般是

指股票在二級市場上買賣的價格。

普通、普通股票的基本特征是：第一，1第二節普通股票與優先股票

；第三，普通股票是標準的股票；第二，基本、最重要的股票股票是最

；籌資功能、普通股票的功能：第一，2。普通股票是風險最大的股票

；公司重大決策的參與權、普通股股東權利：第一，3。投資功能第二，

；第四，其選擇管理者；第三，公司盈余和剩余資產的分配權第二，

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優先認、轉讓股票的權利、了解公司經營狀況的權利他權利，包括如

是指當股份公司為增加公司資本而決定增加發優先認股權、4等。股權

低于市價的某一，以原普通股股東享有按其持股比例行新的股票時，

的權利。這種權利的目的是：特定價格優先認購一定數量新發行股票

是能；第二，司中保持原有的比例能保證普通股股東在股份公第一，

股權登記日之前的股票具有。在保護原普通股股東的利益和持股價值

附權股或含權，而之后則不具有優先認股權，前者可稱為優先認股權

是指股東享有某些優先權利的股票。優先股、5。除權股，后者可稱為股

股息率固。其特征是：第一，由公司的章程加以規定其具體優先條件

一般無；第四，剩余資產分配優先；第三，股息分派優先；第二，定

按優先股股息在當年未能足額分派時，能否在以后年度補、6。表決權

能否參。按優先股累積優先股和非累積優先股，可以把優先股分為發

股和參與優先，可以把優先股分為與或部分參與本期剩余盈利的分享

，可能否在一定條件下可以轉換成其他品種。按優先股非參與優先股

能否在一。按優先股可轉換優先股和不可轉換優先股以把優先股分為

可贖回優先股，可以把優先股分為定條件下由原發行的股份公司贖回

股息，可以把優先股分為按股息率是否允許變動。和不可贖回優先股

、按股票投資主體的不同，可7。率可調整優先股和股息率固定優先股

是指企業或具有法人股。外資股和公眾股、法人股、國家股以劃分為

以其依法可支配的資產投入公司形法人資格的事業單位和社會團體

股向B因為今年。國有法人股屬于國有股權。成的非上市流通的股份

。于外資股股不能屬B國投資者開放，所以

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第三章債券（1）

債券屬于有價、債券的基本性質：第一，1第一節債券的特征與類型

。債權債券是債權的表現；第三，債券是一種虛擬資本；第二，證券

；第利率；第三，償還期限；第二，票面價值的票面要素有：第一，

、債券的特征：第一，償還性；第二，流動性；2。債券發行者名稱四，

第三，安全性；第四，收益性

第四章證券投資基金（1-2）

利益共享、風險、證券投資基金是指一種1第一節證券投資基金概述

，即通過發行基金單位，集中投資者的資金，共擔的集合證券投資方式

券，從事股票、債由基金管理人管理和運用資金，由基金托管人托管

的按基金投資者的投資比例進行分配等金融工具投資，并將投資收益

它、證券投資基金與股票、債券的區別：第一，2。一種間接投資方式

，基金反映的是基金投資者和基金管理人之間的們所反映的關系不同

它們的；第三，它們所籌資金的投向不同；第二，一種委托代理關系

基金為中小投資者拓、證券投資基金的功能：第一，3。風險水平不同

基金通過把儲蓄轉化為投資，有力地促進了產；第二，寬了投資渠道

；第基金對證券市場的發展具有重要意義；第三，業發展和經濟增長

、證券投資基金的特點：第一，4。基金促進了證券市場的國際化四，

、按基金的組織形式5。專家管理；第三，分散風險；第二，規模效益

投資。契約型基金是指把契約型基金和公司型基金不同，基金可分為

簽定基金契約的形，通過者、管理人、托管人三者作為基金的當事人

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公司形態組建，以發行受益憑證而設立的一種基金。公司型基金以式

購買該公司的，一般投資者則為認購基金而發行股份的方式募集資金

、契約型基金和公司型基6。憑其持有的股份依法享有投資收益，股份

；第投資者的地位不同；第二，資金的性質不同金的不同點：第一，

，基金可以基金是否可自由贖回為標志、7。基金的營運依據不同三，

基金的主要區、封閉式基金和開放式8。封閉式基金和開放式基金分為

基金單位；第三，發行規模限制不同；第二，期限不同別是：第一，

；第五，基金單位交易價格的計算標準不同；第四，的交易方式不同

國債基金、、根據投資標的劃分，可以把基金分為：9。投資策略不同

、根10等。股票基金、貨幣市場基金、黃金基金和衍生證券投資基金

成長型基金、收入型基金和平衡據投資目標劃分，可以把基金分為：

，是指支付管理費、證券投資基金的費用主要有：第一，11。型基金

給實際運用基金資產、為基金提供專業化服務的基金管理人的費用；

，是指基金托管人為基金提供服務而向基金收取的費用；托管費第二，

，是指基金終止時清算費用；第五，宣傳費用；第四，運作費第三，

基金、12清算所需的費用，按清算時的實際支出從基金資產中提取。

是指某一時點上。基金資產凈值，基金資產凈值的計算和資產的估值

基金單位價格的在價，是某一投資基金每份基金單位實際代表的價值

，已知價計算法、計算基金單位資產凈值的計算方法：第一，13。值

來計算基金所擁有的金根據上一個交易日的收盤價是指基金管理人

融資產，并加上現金資產，然后除以已售出的基金單位總額，得出每

根據，是指基金管理人未知價計算法個基金單位的資產凈值；第二，

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券投資基金當事人第二節證來計算基金單位資產凈值。當日收盤價

、管2。自然人和法人的持有基金單位或基金股份、基金持有人是指1

基金管理人由基。具體投資操作和日常管理的機構理人是負責基金的

發起設立基金和管理基。基金管理人的主要業務是金管理公司擔任

管理與保、托管人是依據基金運行中“3。管理人資格條件和職責。金

基，是基金管理人進行監督和保管基金資產的機構對管分開”的原則

由有實力的商業銀行或信托投資公司擔，通常金持有人權益的代表

持、當事人之間的關系：第一，5。資格條件和職責、托管人的4。任

有人與管理人之間的關系，其實質上是一種所有者與經營者之間的關

；人與托管人之間的關系，是屬于經營與監督的關系管理；第二，系

持有人與托管人之間的關系，是委托與受托。第三，

第五章金融衍生產品（1-3）

的、期貨交易所統一制定、期貨合約是指由1第一節金融期貨與期權

標準規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量和質量商品的

、相對與金2為交易對象的期貨。金融商品合約。金融期貨是以化合約

；第二，交易對象不同融現貨交易，金融期貨交易的特征是：第一，

、金融期貨的主要種類有：第3。結算方式不同；第三，交易目的不同

、金融4。股票價格指數期貨；第三，利率期貨；第二，外匯期貨一，

，是指通過在現貨市場與期貨市場值功能套期保期貨的功能：第一，

價格發同時做相反的交易達到為其現貨保值目的的交易方式；第二，

，是指在一個公開、公平、高效、競爭的期貨市場中，通過集現功能

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，是指其持有者能在選擇權、期權又稱5中競價形成期貨價格的功能。

一定數量的某種特定規定的期限按交易雙方商定的價格購買或出售

的期權金融商品或金融期貨和約為標的物。金融期權是以權利商品的

，是指期權的買方具看漲期權、期權的基本類型：第一，6交易形式。

看跌一定數量金融資產的權利；第二，買入有在約定期限按敲定價格

量金融一定數賣出，是指期權的買方具有在約定期限按敲定價格期權

股票、股票期權；美式期權，歐式期權、期權的分類：7資產的權利。

、金融期貨與8。金融期貨合約期權、貨幣期權、利率期權、指數期權

期權的區別：第一，標的不同；第二，投資者權利與義務的對稱性不

同；第三，履約保證不同；第四，現金流轉不同；第五，盈虧的特點

價格、金融期貨與期權的9不同；第六，套期保值的作用與效果不同；

、可轉換證券是指其持有者可以1可轉換證券第二節。及其影響因素

的換成一定數量的另一種證券將之轉按一定比例或價格在一定時期

有；第二，可以轉換成普通股票、可轉換證券的特點：第一，2證券。

持有者的身份隨著證券的轉換而相應轉；第三，事先規定的轉換期限

市場價格變動比一般債券頻繁，并隨本公司普通股票價格；第四，換

轉換；第二，轉換比例、可轉換證券的要素：第一，3。的升降而增減

、存托憑證是指在一1其他衍生工具第三節。轉換期限；第三，價格

、美國存托2。可轉讓憑證的代表外國公司有價證券國證券市場流通的

、美國存托憑證的種類：第一，無擔保3。發行流程和交易過程憑證的

市場容、存托憑證的優點：第一，4。ADR；第二，有擔保的ADR的

避開；第三，上市手續簡單，發行成本低；第二，量大、籌資能力強

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，股票認購授權證權證全稱、認股5。直接發行股票與債券的法律要求

它由上市公司發行，給予持有權證的投資者在未來某個時間或某一段

、認股權證的6一定量該公司股票的權利。事先確認的價格購買時間以

要素：第一，認股數量；第二，認股價格；第三，認股期限。7、影響

；剩余有效期限；第二，普通股的市值認股權證價格的因素：第一，

、優先認股權又稱股票先買權，8。認股價值；第四，換股比例第三，

附權優、確認優先認股權的價格及價值。9。普通股股東的一種特權是

。優先認股權的投機價值、除權優先認股權的價值、先認股權的價值

購一特定價格、備兌憑證屬于廣義的認股權證，它給予持有者按某10

以一定的代價獲得這一權，投資者買某種股票或幾種股票組合的權利

、備兌憑11。可根據股價情況選擇行使或不行使該權利，在到期日利

。創造了新的投資機會；第二，增加了股票的流動性證的作用：第一，

特征和價值備兌憑證的

第六章證券市場運行（1-3）

，也證券買賣交易的場所、證券市場是1第一節發行市場和交易市場

證券發行，證券市場可以分為根據市場的功能劃分是資金供求中心。

和證券投資者、證券發行人、證券發行市場由2。市場和證券交易市場

為資金需求、證券發行市場的基本功能：第一，3組成。證券中介機構

資金供應者提供投資和獲利的機會，為；第二，者提供籌措資金的渠道

形成資金流動的收益導向機制，促進資；第三，實現儲蓄向投資轉化

公司制和、證券交易所的組織形式大致可分為：4。源配置的不斷優化

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的法以盈利為目的并以股份形式組織。公司制的證券交易所是會員制

一個由會員自愿組成的、不以盈利為人團體。會員制的證券交易所是

、場外交6。功能和管理制度、證券交易所的5的社會法人團體。目的

的總稱。其特征是：第一，在證券交易所以外的證券交易市場易市場是

場外交易市場的組織方場外交易市場是一個分散的無形市場；第二，

類和證場外交易市場是一個擁有眾多證券種；第三，式采取做市商制

券經營機構的市場，以未能在證券交易所批準上市的股票和債券為

；第場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場；第四，主

、場外交易市場的功能：7。場外交易市場的管理比證券交易所寬松五，

場外交易市場為；第二，場外交易市場是證券發行的主要場所第一，

政府債券、金融債券以及按照有關法規公開發行而又不能或一時不能

到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉讓的場所，為這些證券提

；第三，供了流動性的必要條件，為投資者提供了兌現及投資的機會

、股1第二節股票價格指數。場外交易市場是證券交易所的必要補充

價平均數采用股價平均法，用來度量所以樣本股價經調整后的價格水

簡單算術股價平均數、加權股價平均數和修正股平的平均值，可分為

；第二，選擇樣本股、股票價格指數的編制步驟：第一，2。價平均數

、我國主3。指數化；第四，計算計算期平均股價；第三，選定某基期

；第深證綜合指數；第二，上證綜合指數要的股票價格指數：第一，

、國際股票市場的主要4。深證成份股指數；第四，指數30上證三，

；第三，金融時報指數；第二，瓊斯股價指數——道價格指數：第一，

證第三節。指數NASDAQ；第五，恒生指數；第四，日經股價指數

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券投資的收益和風險1、股票投資的收益是指投資者從購入股票開始

股息、資本利得和資本增到出售股票為止整個持有期間的收入，它由

、股息是指股票持有者依據股票從公司分取的盈利。股2組成。值收益

；第三，股票股息；第二，現金股息息的種類有很多，分別有：第一，

、衡量股票投資收益3。建業股息；第五，負債股息；第四，財產股息

股利收益率、持有期收益率和拆股后持有期收益水平的指標主要有

；第二，債券的利息收益、債券的投資收益率主要包括：第一，4。率

。而一一次性付息和分期付息、債券的利息的支付可分為5。資本利得

；以復利計算；第二，以單利計算次性付息有三種常見的形式：第一，

票面收益率、直接收益率、持有、債券收益率有6。以貼現計算第三，

與證券投資相關的所以、7。期收益率、到期收益率和貼現債券收益率

。系統風險是系統風險和非系統風險。總風險可分為風險稱為總風險

，這種因素由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動指

政策風以同樣的方式對所有證券的收益產生影響。系統風險主要包括

。非系統性風險是險、經濟周期性波動風險、利率風險和購買力風險

，它通常是由某一只對某個行業或個別公司的證券產生影響的風險指

特殊的因素引起，與整個證券市場的價格不存在系統、全面的聯系，

信用風。非系統風險主要包括而只對個別或少數證券的收益產生影響

公司虧損風險和市場價、股票風險主要有8。險、經營風險、財務風險

。債券風險主要包括信用風險和市場價格波動風險。格波動風險

第七章證券中介機構（1-2）

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第一節證券公司1、證券公司是證券市場上最重要的中介機構，也是

證券市場的主要參與者。它承擔著證券代理發行、證券自營買賣、證

券代理買賣、資產管理及證券投資咨詢等重要職能。2、證券公司的

職能：第一，媒介資金供需；第二，構造證券市場；第三，優化資源

配置；第四，促進產業集中。3、證券公司可分為綜合類證券公司和

經紀類證券公司。綜合類證券公司可以經營證券經紀業務、證券自營

業務、證券承銷業務和經國務院證券監督管理機構核定的其他證券業

務；經紀類證券公司只能從事單一的經紀業務。4、證券承銷是指證

券公司代理證券發行人發行證券的行為。標準的承銷過程的三個步驟

為：第一，證券公司就證券發行的種類、時間、條件等對發行公司提

出建議；第二，當證券發行人確定證券的種類和發行條件并且報請證

券管理機關批準之后，證券公司將與之簽定證券承銷協議，明確雙方

的權利、義務和責任；第三，證券公司著手進行證券的銷售工作。5、

證券經紀業務又稱代理買賣證券業務，是指證券公司接受客戶委托代

客戶買賣有價證券的行為。在代理買賣業務中，證券公司應遵循的原

則有：第一，代理原則；第二效率原則；第三，“三公”原則。6、

證券公司的管理包括：第一，管理戰略；第二，管理容；第三，管理

原則；第四，管理模式；第五，部控制。其中管理容包括：第一，業

務管理；第二，財務管理；第三，人力資源管理。第二節證券服務機

構1、證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。

證券服務包括：證券投資咨詢，證券發行、策劃、財務顧問及其它配

套服務，證券資信評估服務，證券集中保管，證券清算交割服務，證

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券登記過戶服務以及經證券管理部門認定的其他業務。2、中央登記

結算公司是以安全、高效、低成本為原則，為證券的發行與交易提供

集中的登記、存管與結算服務，即中央登記、中央存管和中央結算，

是不以盈利為目的的法人。3、證券投資咨詢公司，是指對證券投資

者和客戶的融資活動、證券交易活動和資本營運提供咨詢服務的專業

機構。在我國證券投資咨詢公司主要有兩種類型：一是專門從事證券

咨詢業務的專營咨詢機構，另一類是兼作證券投資咨詢業務的兼營咨

詢機構。4、證券投資咨詢管理公司的業務圍和管理容。5、從事證

券法律業務的律師應具備的條件，從事證券法律業務的律師事務所資

格取得的程序。證券法律業務的主要容：第一，為證券發行和上市活

動出具法律意見書；第二，為證券承銷活動出具驗證筆錄；第三，審

查、修改、制作與證券發行、上市和交易有關的法律文件。6、申請

從事證券相關業務許可證的注冊會計試應符合的條件，事務所申請證

券相關業務許可證應具備的條件，申請從事證券相關業務許可證的程

序，注冊會計師、事務所有關證券的工作容。7、從事證券業務的資

產評估機構應具備的條件，從事證券業務的資產評估機構取得資格的

程序，從事證券相關業務的資產評估機構資格與業務的管理。8、信

用評級機構的信用評級過程大致可分為三個階段：第一，申請階段；

第二，評估階段；第三，通知、公布階段。

第八章證券市場法律制度與監管（1-2）

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調整對象為證、《中華人民國證券法》的1第一節證券市場法律法規

，其核圍涵蓋了證券發行、證券交易和監督體，其券市場各類參與主

心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。

總則、證券發行、證券交易、上市公司收購、它共分十二章，分別為：

證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、證

、《中華人民國證2。券業協會、證券監督管理機構、法律責任和附則

在信息披露；第二，在證券發行方面：第一，禁止行為券法》規定的

；第五，在從業人員管理方面；第四，在業務經紀方面；第三，方面

、《中華人民國公司3。在上市公司收購方面；第六，在證券交易方面

，其圍包括股份和某某公司，其調整對象為公司的組織和行為法》的

核心旨在保護公司、股東和債券人的合法權益，維護社會經濟秩序。

對在中國境某某公司的設立和《公司法》共分十一章、二百三十條，

組織機構，股份的設立和組織機構，股份的股份發行和轉讓，公司債

券、公司財務和會計，公司合并和分立、公司破產，解散和清算，外

、《公4。國公司的分支機構、法律責任的等容制定了相應的法律條款

、《中華人民國刑法》對公司犯罪的規定：5。行為禁止行司法》規定的

；第三，隱瞞重大事實罪；第二，虛報注冊資本與虛假出資罪第一，

；欺詐發行股票、債券罪。《刑法》對證券犯罪的規定：第一，行賄罪

擅自發行股票和公司、企業；第三，提供虛假財務會計報告罪第二，

編造并傳播影響證券；第五，幕交易、泄露幕信息罪；第四，債券罪

操縱證券市場；第七，誘騙他人買賣證券罪；第六，交易虛假信息罪

容包括總則，會計核、《中華人民國會計法》共七章五十二條，6。罪

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算，公司、企業會計核算的特別規定，會計監督，會計機構和會計人

第一責行為：第一，。《會計法》規定的禁止性員，法律責任，附則

。其他禁止性行為；第三，會計核算禁止行為；第二，任人禁止行為

7、《股票發行與交易管理暫行條例》的基本容，《中國證監會股票發

行核準程序》的基本容，《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的基本容，

《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》的基本容，《證券業從業人員資

格管理暫行規定》的基本容，《證券市場禁入暫行規定》的基本容。

加強證券、證券市場監管的意義：第一，1證券市場監管體系第二節

加強證券市場監管是；第二，市場監督是保障廣大投資者權益的需要

加強證券市場監管是發展和完善證；第三，維護市場良好秩序的需要

加強證券市場監管是提高證券市場效率的；第四，系的需要券市場體

保護投；第二，依法管理原則、證券市場監管的原則：第一，2。需要

監督與自律相結合的原；第四，“三公”原則；第三，資者權益原則

，包國務院證券監督管理機構、證券市場的監督機構有：第一，3。則

，自律性管理機構；第二，中國證券監督管理委員會及其派出機構括

對證券、證券市場監管對象：第一，4。包括證券交易所和證券業協會

對證券中介；第三，對證券市場客體的監管；第二，市場主體的監管

；操縱市場；第二，信息披露、證券市場監管容：第一，5。機構的監管

有利于、信息披露的意義：第一，6。幕交易；第四，欺詐行為第三，

；第四，利于監督經營管理；第三，防止信息濫用；第二，價值的判斷

、信息披露的基本要求：7。提高證券市場效率；第五，防止不正當競爭

。第一，全面性；第二，真實性；第三，時效性

優選

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第九章證券業從業人員的資格管理和行為規（1-2）

證券從業人員是指證券中介機、1證券業從業人員的資格管理第一節

、從業2兩類。管理人員和專業人員，可分為構中一些特定崗位的人員

證券經紀從業資；第二，證券承銷從業資格人員的資格種類：第一，

證，高級管理人員的從業資格、3。證券投資咨詢從業資格；第三，格

資，證券業從業人員資格考試與注冊制度、4。業資格券從業人員的從

。注冊和資格維持，格考試的申請條件、考試組織與證書、資格認定

第二節證券從業從業人員的行為準則1、證券從業人員行為規的作

規證券業從業人員的業務行為，保證證券市場的良好秩序，用：第一，

提高證券業從業人員的業務素質，完；第二，促進證券業的健康發展

健全證券業；第三，善從業人員的人格，建立高素質的從業人員隊伍

務活動的部監督和社會監督機制，樹立證券業良好的職業風氣和職業

第一，正直誠信；第二，勤勉、證券業從業人員行為規的容：2。形象

業從業人員的行為準則：、證券3。盡責；第三，廉潔；第四，自律守法

。第一，保證性行為；第二，禁止性行為