國內科研項目評估研究態勢分析——基于文獻計量學視角

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國內科研項目評估研究態勢分析

——基于文獻計量學視角

摘要：科研項目評估即以科研項目的目標要求為核心，就項目的經費、方法、進度、成果等

要求評定其優劣的工作，是通過各類指標組合而成的體系評估研究的過程。本文通過分析1992-

2020年國內科研項目評估相關研究論文，得知當前我國科研項目評估研究呈以下態勢：一是國內

科研項目評估領域發文量盡管存在一定波動，但整體發文量保持平穩增長趨勢；二是該領域研究

熱點包括國家基金項目、科研項目績效評估、杰出青年科學基金、面上項目、項目評審、同行評

議六個方面；三是國內學者間合作交流存在一定欠缺。針對以上情況，我國科研項目評估科研工

作應在整體上加強合作，在科研評價過程中加速指標體系多元化進程，利用交叉融合方法作為科

研項目評估工作的補充，最后構建評估內容回饋制度，完善整體評估流程。

關鍵詞：科研項目 項目評估 研究態勢分析 文獻計量學

● 馬瑞

一、引言

科研項目評估是指按照一定要求，通過合理有效的方式

對項目的不同層面進行績效評價的過程。如今科研項目立

項申報難，項目實施過程中缺乏有效且規范的評價方法與

手段，存在很多評估方法濫用的現象，項目結項后缺乏跟

蹤評估方法，難以獲取完整的項目評估內容。對科研項目

的評估研究有助于在項目立項前中后期對項目實施情況進

行科學監督，幫助科研管理者及時了解項目進展，并在必

要時進行干預以保證科研項目順利完成，同時保障各類評

價手段在科研項目評估中的科學有效應用。科學有效的開

展評估活動是科研委員會決策科學化、管理評估規范化的

重要保障。科研項目評估按前、中、后期可分為立項、階段、

績效評估，因此對這3個階段所包含內容的評價均包含

［1］

項目在社會各界的高度重視下，投入的資金不斷增長。

［5］

科研體制機制改革特別是90年代至今，科研項目評價已經

被逐步關注。第四次工業革命到來之際，中國提出了“中

國制造2025”的理念，這對中國的科研工作提出了更高的

要求。科研評估在科學研究活動與人才教育培養中起著關

鍵作用。我國采用的評價方法同國外相似，定性分析基于

同行評審，定量分析基于計量學方法，在指標體系、規范性、

科學性等方面與國外還具有一定差距，這與我國科研評估

工作發展尚處于完善階段有關。

［6］

文獻計量學是指通過數學、統計學等方法，從定量的角

度分析研究對象的方法。以學術期刊論文作為研究對象可

對論文所屬領域研究現狀分析及發展態勢研究提供真實有

效的參考。由此，本文基于文獻計量學視角，對國內科研

項目評估研究現狀加以分析，明確當前研究進展及存在的

問題，為我國科研項目評估、審核提出建設性意見。

于科研項目評估之中。

從國際的角度，美國是科研評估活動規范化最早的國

家之一。1914年，美國成立國會研究部CRS，于1975年

頒布《項目評價標準》。美國的項目評估機構主要包括國會、

非官方機構和大學本身。美國高校科研評價主要采用專家

評審、計量學等方法。主要方法是以定量指標為基礎的，

研究各種科研成果的對應數據，分析定量數據對科研的影

響。隨著科研活動呈現學科多維滲透、知識體系內涵

［2］

與外延的架構日趨集成化，高校評價體系的建立和完善首

當其沖。

［3］

我國科研項目評估工作起步晚，隨著科學技術的持續發

展，科技創新逐漸成為經濟社會發展的主要動力。科研

（二）研究方法

本文主要采用定量分析方法，首先利用中國知網內置計各個學科領域分析研究的熱點。發文量大于等于10篇的期

量可視化分析系統對國內科研項目評估相關期刊論文發文刊共14種，其中中國科學基金發文256篇，占比17.95%，

趨勢加以分析說明，在此基礎上，通過切分知網Refworks隸屬于第一發文階梯。中國科學基金是由中華人民共和國

格式文本文檔，獲取所選文獻發表期刊、機構，分析相關國家自然科學基金委員會主管、主辦的學術期刊，自然科

論文發表期刊情況及機構相關文獻產出能力。最后將文本學基金是我國科研項目的重要組成部分，期刊內發文多與

文檔導入Endnote文獻管理軟件整理后，利用Vosviewer軟科研基金項目相關。科學管理研究、地球科學進展、中國

件繪制關鍵詞共現圖譜、作者共現圖譜，利用Ucinet繪制高校科技、科研管理、科技進步與對策、中國科技論壇隸

單位共現圖譜，分析當前我國科研項目評估研究熱點及合屬于第二發文階梯，發文量均高于2%。第二發文階梯期刊

作情況，從面到點了解國內科研項目評估研究進展，結合與科研、科技發展相關性較高，為科研項目發展提供重要

當前研究現狀以提出相關建議。支持作用。剩余7種期刊隸屬于第三發文階梯，其中涉及

三、 結果分析

（一）整體發展趨勢分析

1.國內發文趨勢。由檢索結果可知，我國科研項目評

估于1992-2020年間共發表了1426篇論文，其年度發文

趨勢如圖1所示。早在20世紀90年代，中國科學院南

京土壤研究所的譚清美教授便將科研項目評估分為先、后

兩部分，并給出相關評估指標及評價模型作為成果鑒定、

驗收依據，開創科研項目評估研究先例。但由于科研

［7］

水平、經費限制，我國科研項目發展在1992-2001年期

間速度緩慢，隨著2001年中國加入世界貿易組織，經濟

迅速發展，與世界逐步接軌，科研條件也隨之得到迅速發

展，2002-2015年期間，國內科研項目評估發文量盡管存

在一定波動，但整體上呈現逐年上升趨勢，并于2015年

達到發文頂峰127篇，相比于2002年發文量13篇，增

長近10倍。一方面表現出國內學者對科研項目評估關注

度顯著提升，另一方面說明我國科研項目發展態勢良好，

但在發展過程中項目評估方法尚需完善，由此引發學者對

科研項目評估的討論。2016年發文量盡管存在一定波動，

伴隨著十三五規劃的實施，中國創新驅動戰略重點繼續

推動我國科研項目及科研項目評估領域的發展。在2017-

2019年發文量呈現遞減趨勢，但總體保持平均水平，發

文量趨于穩定，2020年伊始，受到當前國內新型冠狀病

毒攻堅戰影響，截止論文數據檢索日期國內發文量相對

往年較少。

圖1 1992-2020年國內科研項目評估發文趨勢圖

2.國內期刊發文現狀。經知網數據切分，利用Excel統

計得出，國內科研項目評估相關的1426篇文獻發表于國內

426種期刊，由此可見科研項目評估學科分布較為廣泛，是

會計、財經、高等教育等研究領域期刊，由此可見科研項

目評估在不同領域均有所關注。其他期刊屬于第四發文階

梯，由于檢索條件限制期刊均為核心及以上期刊，因此對

于相關學科領域科研項目評估的文獻多發表于各自所屬學

科高等級期刊中也在意料之中。

3.國內機構發文現狀。經知網數據統計，1426篇文獻

共計作者1635名，將作者對應的1635個單位（某基金委

員會學部、某大學某學院）作為國內科研項目評估機構發

文現狀的分析依據。其中發文量大于5篇的單位共27個，

其中國家自然科學基金委員會分部共13個、大學單位8個、

研究所6所。國家自然科學基金委員會是我國科研項目評估

相關文獻發表的主力軍，國家自然科學基金委員會成立于

1986年，以創新環境建設為重點，以機制和體制創新為保障，

不斷提高國家自主創新能力，為我國科研項目評估的完善作

出巨大貢獻。經統計，發文量大于5篇的大學包括西安交通

大學（32篇）、合肥工業大學（12篇）、中國科學院大學（13篇）、

北京理工大學（8篇）、華南理工大學（5篇）、南京大學（5

篇），剩余7個機構均為研究所或政策制定機構，由此可見

在科研項目評估工作中，高等院校與研究所均對該領域有所

研究，其中西安交通大學研究相對深入，學科涉及公共政策、

管理等，代表人物為馬亮教授，于2009-2012年期間以第一

作者、通訊作者等身份發表10篇相關論文，主要針對科研

活動績效評估提出方法及建議。近年來，隨著國家對于

［8］

科研項目資助力度的顯著提升，國家自科、社科基金項目、

杰青、優青資助項目申請成為國內學者的主要科研目標，科

研項目評估工作也伴隨著這股浪潮不斷發展與完善，引發國

內眾多科研機構熱議。

（二）研究熱點分析

圖2 國內科研項目評估關鍵詞共現圖

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經EndNote軟件整理，將知網數據以RIS文本文檔格式朱衛東教授、白坤朝教授所處的學術團體之中。由圖4可知，

導出，通過VOSviewer繪制關鍵詞共現圖譜用于分析當前我我國科研項目評估領域，學者學術傳承效果明顯，并且在

國科研項目評估工作研究熱點。采用全計數方式選取文獻學術傳承過程中，呈現一定聚合趨勢，學者之間聯系逐漸

中高頻關鍵詞（出現頻次大于10次），共獲取關鍵詞91個，緊密。在發文量方面年輕學者發文量尚且少于資深學者，

繪制結果如圖2所示。科研項目評估領域當前正處于過渡階段。

由圖2可得，我國科研項目評估當前研究方向主要包括

以下六個部分：一是國家科學基金方面的研究，包括國家

自然科學基金、國家社會科學基金等；二是科研項目績效

評估方面的研究，涵蓋科研評估及科研經費、管理模式等；

三是國家杰出青年科學基金方面的研究，科技強國背景之

下，國家之間國力的競爭實際上也是人才的競爭，因此杰

青作為我國科研發展的主力軍也成為我國科研項目評估研

究熱點之一；四是面上項目方面的研究，面上項目也叫一

般項目，是國家自然科學基金研究項目系列中的主要部分，

作為自科基金的分支，面上項目同樣廣受學者關注，主要

涉及資助強度、資助經費等方面；五是項目評審方面，主

要包括基金評審、資助成果等內容；六是同行評議方面的

研究，同行評議是當前最主流的科研項目評估手段，在定

性研究與定量研究相結合的過程中同行評議方法不可或缺，

因此國內學者對于同行評議中的會議評審、專家庫等方面

討論較多。

（三）作者合作網絡分析

通過VOSviewer繪制作者共現圖譜，采用全計數方式選

取發文量大于3篇的作者，共獲取作者158名，作者合作

網絡繪制結果如圖3所示，作者發文年限圖如圖4。

圖3 國內科研項目評估作者合作網絡圖

圖4 國內科研項目評估作者發文年限圖

由圖3可知，在我國科研項目評估方面的研究中，學者

在本領域內相互之間缺乏緊密合作，科研活動多局限于某

一圈子內。如以黎明教授、王國彪教授為代表的學者，同

其他學者之間的聯系存在一定欠缺，相同的情況也出現在

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四、結論及建議

本文通過中國知網獲取相關文獻資料，通過文獻計量

學視角對我國科研項目評估從不同角度加以分析，總結得

出以下發展態勢：國內科研項目評估領域發文量盡管存在

一定波動，但整體發文量保持平穩增長趨勢。國內科研項

目評估領域期刊發文中，中國科學基金（17.95%）、科

研管理研究（6.80%）相對發文量較大，科研機構中，國

家自然科學基金委員會各分部是科研項目評估研究的主力

軍；國內科研項目評估領域研究熱點包括國家基金項目、

科研項目績效評估、杰出青年科學基金、面上項目、項目

評審、同行評議六個方面；國內學者間合作交流存在一定

欠缺。

過程中，則應側重于計劃實際執行情況、項目產出情況包檢索過程中，科研項目實際涵蓋內容廣泛，檢索詞內容不

括發表論文，專利，人才培養，學術會議及課題負責人員夠完善。科研項目資助是激發我國科研工作者科研熱情、

后續課題研究等、課題產出預期等方面。對不同的研究時提升科研效率的重要舉措，科學有效的開展評估活動則是

段采取不同的評價指標體系，一方面可以保障科研項目不科研委員會決策科學化、管理評估規范化的重要保障，合

同研究時間段評估的合理性，另一方面通過多次評估，指理有效的科研項目評估將為國內廣大科研工作者提供更多

標多元化，使評價體系更加全面具體，對學術不端行為的公平的競爭機會。

產生也有一定遏制作用。

（三）評估方法交叉融合使用參考文獻：

以往學者多提倡采用定性與定量方法相結合，以減少

定性方法所帶來的主觀局限性，同時可避免全部采用定量

方法帶來的缺乏對項目研究實際狀況的考慮。評價方法交

叉融合，旨在引入多種評價方法，以減少項目評價誤差及

缺陷。當前科研項目定量評估方法主要為文獻計量法，定

性評估方法主要為同行評議法，在對科研項目各指標定量

評估的基礎上，采取定性評估的方式實現科研項目各階段

評估。可以在定性研究過程中引入新的研究方法，一方面

可以作為同行評議方法的補充，另一方面可以對同行評議

所產生的結果進行驗證分析，當前定性研究方法主要有模

糊綜合評價法、綜合評價模型、灰色關聯分析方法、案例

分析法等，可以適量引入新方法以實現對科研項目評估體

系的補充完善。

（四）構建評估內容回饋制度

對科研項目的評估是否科學合理，科研項目相關人員對

評估建議是否落實是科研項目評估有效性研究的重要一環。

項目評估是雙向的過程，項目評估人員對科研項目完成評

估后，應對科研項目保持關注，注重科研項目組成員對評

估結果的反饋意見，可總結分析相關建議作為日后評估體

系完善的參考。建立評估結果反饋機制，使各科研項目在

完成項目評估后定期對項目修正情況進行反饋，同時將自

身對評估結果的建議、信服程度予以傳達，達到評價者與

被評價者相互促進，共同完善修正的效果，有效提高科研

項目質量及科研項目評估科學性、有效性。

五、結語

本文在研究過程中僅通過文獻計量學角度對國內科研項

目評估現狀做出簡要分析，尚且存在一些漏洞，如在知網

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作者單位：山西財經大學

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