符號互動論

2023年12月5日發(作者：洪戰輝)

-

符號互動論

互動論研究的是人們面對面的相互交往與作用，以及引起或改變這些活動與過程的主觀反

應。因此，從方法論上講，符號互動論是一種個體主義的微觀社會學，它強調人的主觀理

解，認為社會結構只不過是許許多多個人理解和行動的結果，社會過程是人把主觀的意義

賦予客體并作出反應的過程。

第一節、符號互動論的傳統

一、庫利（Charles Horton Cooley, 1864-1929）的“鏡中我（the looking glass lf）”理論

庫利進一步發展了美國心理學家威廉·詹姆斯關于自我的研究，認為“社會自我”是一種

鏡中我，用庫利的名言來說就是：“人們彼此都是一面鏡子，映照著對方”。

鏡中我的形成過程有三個階段：

對別人眼里自己形象的想象；

對他們對這形象的判斷的想想；

某種自我感覺，例如驕傲、恥辱等。

庫利的這一思想基本奠定了后世符號互動論的基本研究框架。

繼庫利后，對符號互動論影響比較最大的當數美國哲學家、社會學家喬治·赫伯特·米德，

現代社會學界一致認為，符號互動論最直接、最主要的思想即是來源于米德，特別是關于

“心靈、自我與社會”的分析

二、米德（George Herbert Mead, 1863-1931）的想象預演理論

米德的互動理論的最基本假設是：心靈、自我與社會是通過互動而產生與發展的。那么什

么是米德所謂的心靈、自我和社會呢？我們先簡要地看看：

1、心靈：沖動與理智

與霍曼斯有些相同，米德的理論也是建立在心理學的行為主義之上，強調“刺激－反應”。

在他看來，心靈的本質是一種內在的意識活動，它包括兩方面的內容，一是生理性的沖動，

一是反應性的理智，前者是因環境而被動產生的，任何動物都有生理性的沖動，但動物卻

沒有反應性的理智，反應性理智的作用在于，人們能憑借理智的力量，在簡單的生理反應

的基礎上，去控制自己的行為，從而更好地適應環境。

那么理智是如何實現這點的呢？

用符號來表示環境中的客體

在意識中預演針對這些客體可選擇的行動方案

排除不適當的行動方案，選擇一種公開行動的合適路線。

換句話來說，心靈也就是在沖動和理智的互動中產生：【PPT】

心靈

沖動 理智

2、自我：客我與主我

當個體具備了這種心靈條件后，就會在沖動和理智互動過程中產生自我觀念。

米德將自我分為主我（I）和客我（Me）。如同心靈是沖動和理智互動的產物一樣，自我也

是基于互動產生。【PPT】

主我是“自然我”，是因著人的生理性沖動而形成的主體意識；而客我則是“社會我”，是

經過主體的理智選擇而形成的自我觀念。

自我

主我 客我

他的這一思路與我們概論中學過的社會化基本一致，人生下來后，并不是一下子就能從自然人變成社會人，他需要社會化的過程，而社會化的過程是什么？按照米德力量，社會化

的過程就是形成“自我”意識的過程，或者說不斷調整主我和客我的過程。

【結合圖】我們知道，主我是自然我，完全是基于生理性沖動而行動的，但在社會中，完

全按照自我沖動行事肯定會失敗，因此，他需要理智地進行想象性預演，從別人可能的反

應中選擇自己的行為方式，這即是客我的形成，當客我形成后，自我也就形成，所以，自

我可以說是客我和主我的統一與對立性的綜合體。

3、社會：自我與他人【PPT】

社會是米德理論的最后內容，按照他關于“沖動與理智”、“客我與主我”的邏輯，順理成

章，米德的社會就是自我與他人互動的結果。

社會

自我 他人

需要強調的是，他人（others【板書】）不僅僅是指個人，在米德那里，他人是“概化的他

人【板書】”，既可指個體，也可以指集體。自我與他人的持續互動就產生了社會。

但米德的社會與實證主義的社會觀不同，米德的社會是一個由人創造和使用的符號的總和。

他認為，在自我和他人互動過程中，產生的東西不是別的，是各種符號，例如語言、規則、

制度等，人們通過這些符號得以進行更廣泛的互動。

總而言之，米德的想象預演力量可以概括為：生理性沖動和反應性理智間的互動是心靈的

本質；主我和客我的互動是自我的本質；自我與他人的互動是社會的本質，所有的這些本

質又通過作為符號性的行動外化于世【PPT】。

前面講過，米德之所以重要，主要原因在于他是個理論綜合，是對米德前主要相關理論的

綜合，他通過引進社會這個概念，把心理學研究中的主觀性東西變成客觀，把以前內在體

驗性的東西變成可以通過經驗研究證明，所以，他的理論既推動了符號互動論的最后提出，

也在心理學領域引起一場革命，在這種革命的影響下，美國的社會心理學獲得了長足的發

展。

社會心理學我們這里不涉及，我們主要看符號互動論正式產生后的幾個主要理論。

第二節、布魯默的符號互動論

布魯默是米德的學生，就“符號互動論”的專利權而言，無人跟與布魯默發生爭執。1937

年，布魯默在一篇文章里偶然地創造了這個術語，后來經過 30

年的努力，他直到 1969

年

出版的《符號互動論：觀點和看法》一書中，才給這一術語作了系統的解釋和論述，并把

他上升為一種社會理論。

1、理論前提

布魯默是米德的學生，他在米德等人的思想基礎上，對結構功能主義進行了批評，針對結

構功能論中個人完全受社會結構約束的弊端，布魯默的符號互動論假設一種能動的人，強

調人的主觀認識與主觀選擇性。

為節省時間，簡單點說，布魯默的符號互動論有三個理論前提：

個人對于事物采取什么樣的行動，取決于他對事物所賦予的意義；【而不是米德所說的簡

單的“刺激－反應”】

這種意義是通過人們之間相互交往得到的；

這個意義不是固定的，是通過解釋過程不斷加以修正的。

例如，蛇，有的人認為蛇是討厭的動物，因此，見到它就要殺死，但他可能通過與動物保

護者們的交往，改變了他對蛇的看法，蛇只不過是一種動物，對人類來說，它本身無所謂

討厭、可愛，他們也有在這個地球上生存的權利，因此，這個人以后對蛇的態度就會改變，

而改變后的行為就是不去殺蛇了。

2、基本觀點布魯默的符號互動論的基本觀點可歸納為以下幾點：

（1）符號是社會相互作用的中介。

布魯默進一步發展了米德關于符號的論述，首先他在米德的刺激－反應公式中添加了一個

中介，即符號，也就是說，人們對意義的理解，對行動的判斷，都要經過符號作為媒介進

行。

（2）人們通過對符號的定義與理解進行互動。

布魯默認為，人類的交往其實是理解和定義的過程。而這些理解和定義就是靠符號互動進

行傳達。對于互動，布魯默區分了兩類互動，一是非符號互動，例如我坐著的時候，對方

打下我的膝蓋，我的小腿就自覺彈了起來，這種互動完全出自自發，是下意識的行動，沒

有通過符號進行交換，完全是生理性的反應，這種是非符號互動；第二種就是符號互動了，

符號互動的重要特定是對符號的定義和理解。還是剛才的事例，當對方準備打我的膝蓋時，

我覺得他這樣會使產生疼痛和傷害，我立即揮出手臂作為防守，這個行為就是符號互動了，

因為，我賦予對方行動以實際的意義。

（3）符號互動是能動的可變的過程。

布魯默繼承了米德的思想，認為“自我”是在“主我”和“客我”互動過程中無止境的反

思及認識過程，隨著自我的變化，對客體的意義的認識也不同，因著意義的不同，其符號

互動的方式也會出現變化。

（4）符號互動創造、維持和變革社會組織、結構與制度。

社會組織、結構和制度存在的先決條件在于位于其中的個體對相同符號的理解和定義相同。

如對于紅綠燈，紅停、綠走，這樣才有交通法規。社會秩序也同樣。

第三節、戈夫曼的擬劇論

戈夫曼是布魯默的學生，他將戲劇比擬引入社會學分析，從而將符號互動論向前又推進了

一步，由于他強調用戲劇比擬來分析互動過程，所以他的理論一般也稱為擬劇論。

戈夫曼理論中的概念為兩大類：表演框架和印象管理策略。

我們首先來看：

一、表演框架

首先需要強調的是戈夫曼研究的目的不在于客觀的社會現實結構，而在于主觀經驗結構，

他把這種主觀的經驗結構稱為“框架”，通俗點說，框架就是社會要求人們為人處事的基本

規范，它是通過社會化機制內化為每個個體身上的，同時，這套規范、準則也是全社會共

同理解和享有的。

因此，框架就成為定義他人行動的依據，例如別人對我說：“你真行。”這句話到底是諷刺

我還是夸獎我，我只有通過具體的情景來判斷，那么我的這一判斷潛在的依據就是戈夫曼

所謂的框架。所以，在社會中，我們每個人都是在這種框架下進行互動，用戈夫曼的話來

說，我們都是按照劇本【板書】表演。

那么，在這一框架下如何進行表演呢？戈夫曼接著提出了

1、劇本期望

前面我們講過，戈夫曼把社會看作是一直在演出的戲劇舞臺，每一個人都是社會生活舞臺

的演員。但每個人不是隨便演出，每個演員都要受到導演的限制，這個導演就是社會體系，

也就是說，人們的社會行動受社會體系預先寫好的劇本限定，這就是所謂的劇本期望。

具體而言，劇本期望包括三個方面的內容：一是社會規范對各種社會位置上角色的限定，

二是其他演員即與自己互動的對方的期望，三是觀眾的期望，這樣，社會就由劇本、其他

演員、觀眾及其期望所構成。

2、劇情

每個戲劇由有其劇情，因此，每個人其實都在社會生活舞臺上的劇情表演者。個人表演出來的內容，或者說表達出來的意義就是劇情。

3、劇組

戈夫曼把在表演某種劇情時進行合作的一些人稱為劇組。

4、表演區域

戈夫曼認為表演有兩個區域：前臺和后臺。前臺是個人按一種一般性的固定方式進行表演，

為觀眾規定特定的情景的舞臺部分，說得通俗點，就是讓觀眾從中獲得一定信息的舞臺部

分。前臺包括：

布景，指演員表演所必須的場景，缺少它就無法演出，例如外科醫生往往需要手術室等；

教師需要學校或教室等；

個人門面，它包括個人外表與舉止，個人門面體現的是表演者社會地位和角色。例如，我

們看到一個穿白大褂，脖子上掛著聽診器的人就知道他是醫生。

表情機制

后臺是觀眾不看到的，限制觀眾與局外人進入的舞臺部分。例如正式舞臺后的化妝室、休

息室等就是后臺，對應的社會舞臺可能就是醫生在休息室，他可以自在地與護士開玩笑，

而病人是看不到的。再例如，我們上班，在單位我們一般都是正兒八經的工作，但回到家

中，我們可以穿著非常隨便，言語等也會不怎么注意。

5、假面具

戈夫曼認為，人們之間的互動就是個人表演“我”，但這種表演表現的不是真實的“我”，

而是表現偽裝起來的“我”，就是在他人面前故意演戲，就是戴著假面具在社會上生活。所

以，表演者就是戴著假面具的人。當然，在戈夫曼的理論中，假面具不完全等同于欺騙工

具，在一般情況下，這個假面具是與社會公認的價值、規范、標準一致的前臺行為模式，

是一種前臺角色面孔。例如，醫生在病人面前，或者說課堂上教師在學生面前基本上都是

道貌岸然，但他們在后臺時，卻表現出另一副形象，那么在前臺的醫生、教師就是戴假面

具的表演者，不過，他的面具不是用于欺騙他人，而是遵循著劇本期望和劇情的表演需要。

如果醫生在看病，或者教師在上課時都是嬉皮笑臉的話，他就違反了社會舞臺所規定的劇

本要求，我們常說這樣的人不象個醫生，或者說他不象老師。

二、印象管理策略

既然在社會中，人人都在戴著面具表演，那么就存在著一個表現自我的普遍現象。這就涉

及到戈夫曼提出的“印象管理策略”這個大概念。所謂印象管理，就是表演者如何在他人

心目中塑造一個自己所希望的印象。因此，從這個意義上講，戈夫曼的擬劇互動理論實質

就是關于印象管理策略的理論。

印象管理的策略可以概括為以下幾條：

1、理想化表演

理想化表演是掩飾那些與社會公認的價值、規范、標準不一致的行動，而表現出與社會公

認的價值、規范和標準一致的行動。

既然是想向對方或者觀眾顯示理想化的面孔，表演者不可避免地會在演出過程中掩飾某些

事物，這些事物一般包括：

掩飾在參與演出之前發生的與演出不相容的行徑。例如一個人與自己的家人發生了激烈的

爭執，到單位后，為了給同事和上級以好的影響，他還必須表現出一副友善、樂觀的態度，

那么在單位的這種演出就掩飾了在家中扮演的不和諧的角色。再例如，文學作品中常說結

婚后，男人的懶惰、自大等嘴臉都露出來了，那么在談戀愛時，為了給女友良好的印象，

男人就運用了印象管理策略，掩飾了與女友不在一起的生活態度。

掩飾演出前的準備失誤，以及修正這些錯誤的步驟。例如，我們打的，出租車司機出于自

己路線不熟等原因沒按照我們指示的路線走，大部分司機可能會極力找借口來掩飾，并補充說這條路原來也可以到這類的話。

只顯示結果產品，而掩飾制造生產的過程。例如，找工作面試時，為表現出自己的知識面

廣，他可能花上一個禮拜準備相關資料，背下許多名言警句等，但在面試時，我們常表現

出自己原本就知道這些的姿態，掩飾了我們精心準備的過程。

隱藏不讓觀眾知道結果產品的幕后不得體工作。例如，某些貪官，為給民眾一個好的印象，

他可能踴躍捐錢，裝出一副親民愛民的形象，而隱藏了這些錢的非法獲得途徑。

2、誤解表演

我們前面講過，表演是試圖通過自己的行動使別人對自己得到自己所期望的印象。但要達

到這點，表演者可能會采取一些策略使別人產生錯覺，對自己得出一種虛假印象，從而達

到自己的目的，這就是“誤解表演”，即使別人產生誤解。我們前面講的為實現理想化角色

而進行的掩飾表演就是屬于這種。

3、神秘化表演

與別人保持一定的距離，使別人產生一種崇敬心理的表演，就是神秘化表演。在戈夫曼看

來，對于一個人越熟悉，就越容易輕視他。例如，劉邦，原來只是草民一個，后來當皇帝

了，熟悉他的人仍不怎么崇敬他，于是，他開始制定出嚴格的君臣關系制度，不再隨便與

昔日共打天下的人親密接觸，從而使大臣們對他產生只可遠觀的敬畏感。這種神秘化表演

一般來說局限于高階層和高地位的群體中。

4、補救表演

前面幾種表演形式都是在熟悉場景中進行的，補救表演通常是應付一些未預期的以外行動

而進行的表演。

例如，如果我們無意中看到某位自己認識，而且以前很欽佩的一個看上去十分嚴肅正直的

官員在進行著一些骯臟的權錢交易，他可能進行一些補救表演，說這只是辦些公事，或者

說替別人辦點事。

基于以上基本概念，我們可以把戈夫曼關于互動和表演的命題歸納成一個圖表【PPT】：

三、焦點（focud）互動與非焦點互動（unfocud）

戈夫曼一般使用焦點和非焦點來指稱兩種基本的互動類型。

A、焦點互動

焦點互動是當人們積極有效地在某一時間里，幾種感覺和視覺的注意力于某一焦點時進行

的互動，其中相遇是焦點互動的核心結構單元之一。

1、相遇（Encounters）

那么什么是相遇呢？戈夫曼在《社會生活中的自我展示》和《相遇》兩本著作中，將相遇

歸納為是以下特征的互動：

集中注意于某一視覺和認知的焦點

對于言辭交往具有雙向優惠的開放性

高度的行為相關性

面對面的密切注視，最大化相互間的感知和審視

“我們”這樣一種團結感的出現，以及這種感覺的交流

具有開始、結束、進入和推出的正式標識和儀式

有一系列都不正常行為的糾正程序

2、儀式

戈夫曼理論中最大的貢獻在于認識到細小甚至是瑣碎的日常生活儀式對社會秩序維持的至

關重要性。例如，你好，早上好等等。他認為，這些儀式的作用在于維持風度和尊重，風

度是對自己而言，通過風度儀式，個體向他人展現自身形象并同時告訴他人，他自己是可

靠的，可值得交往的；而尊重儀式是對他人而言，個體通過對他人的尊重，從而建立起了互動的基本意愿。

總之，通過風度和尊重，然后在遵循相關交往規則，互動各方的個體就能將自身投入相遇

之中，換句話說，風度和尊重儀式的作用在于引導焦點互動的開始、發展和結束。

時間關系，關于戈夫曼焦點互動的其它內容我不多講了，也用一張圖標表示【見圖】。

B、非焦點互動

非焦點互動是指僅僅依賴人們在彼此面前的表現來進行的互動。例如兩個陌生人面對面走

過時，雙方都會不自覺地審視對方，并調整自己的風度，因為自己也在他人的觀察之下。

這種行為就是人際關系中的“有意忽視”【板書】。

關于這，我也不多講，同樣用一張圖表來概括戈夫曼關于非焦點互動的論述【見圖】。

第四節、常人方法論

-