保薦人考試資格(保薦人考試資格2021)

保薦人資格證書報考條件

保薦人資格考試報名條件：

（1）在證券公司從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的正式工作人員；

（2）從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)兩年以上（包括在證券公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷）。

從業(yè)年限計算截止至考試當(dāng)年的6月21日，兼職、實習(xí)等工作時間不計入從業(yè)時間；

（3）已取得證券從業(yè)資格（即通過證券從業(yè)人員資格考試基礎(chǔ)科目至少一門專業(yè)科目的人員）。

保薦代表人考試科目：

證券從業(yè)專項業(yè)務(wù)類資格考試分為保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試，考試科目分別對應(yīng)為《投資銀行業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)》。

即保薦代表人勝任能力考試科目為《投資銀行業(yè)務(wù)》。保薦代表人考試題型為選擇題，考試題量均為120題，考試時間為180分鐘。

保薦代表人考試合格后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其合格成績不再有效。

保薦人資格證報名條件是什么？

保薦人資格考試報名的條件具體如下：

1、 贊助商代表資格考試不允許個人注冊。 各證券公司從事固定收益類業(yè)務(wù)且已取得證券從業(yè)資格的人員也可報名參加考試。考試合格且符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件的人員，可按照有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會申請注冊登記為保薦代表人。

2、從事證券發(fā)行，承銷，并購，證券公司固定收益等與投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的正式人員。

3、從事證券發(fā)行，承銷，并購，固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)兩年以上，包括投資銀行，證券承銷，兼并，收購，固定收益投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗。上述時間的確定是基于正式工作的時間。兼職和實習(xí)等非正式工作不計算在內(nèi)。

保薦人在有效保薦期限內(nèi)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一） 確認(rèn)掛牌企業(yè)符合本所要求條件，并在掛牌企業(yè)掛牌交易后就其是否持續(xù)符合該條件向企業(yè)董事會提供意見。

（二）在掛牌企業(yè)申請股權(quán)首次掛牌交易時，協(xié)助掛牌企業(yè)處理股權(quán)掛牌交易事宜，確認(rèn)所有掛牌交易申報文件符合本規(guī)則，并向本所提交《掛牌交易保薦書》。

（三）輔導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)的董事、監(jiān)事和高級管理人員了解并遵守相關(guān)的法律、法規(guī)和本所的有關(guān)規(guī)定，及時、準(zhǔn)確回復(fù)掛牌企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員關(guān)于本所規(guī)則的咨詢。

（四）輔導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)按照法律、法規(guī)和本規(guī)則的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時審閱、核對掛牌企業(yè)擬公告的信息披露文件并書面確認(rèn)。

保薦人資格考試需要具備什么條件？考試科目有哪些？

1、報考方式及報考條件
考試報名工作采用證券公司統(tǒng)一通過協(xié)會網(wǎng)站報名的方式。保薦代表人資格考試不允許以個人報名。各證券公司從事證券發(fā)行承銷和收購兼并等投資銀行業(yè)務(wù)且已取得證券從業(yè)資格的人員（即通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試基礎(chǔ)科目及至少一門專業(yè)科目的人員）均可報名參加考試。

另外，根據(jù)中國證監(jiān)會《公司債券發(fā)行試點辦法》的精神，各證券公司從事固定收益類業(yè)務(wù)且已取得證券從業(yè)資格的人員也可報名參加考試。考試合格且符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件的人員，可按照有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會申請注冊登記為保薦代表人。

2、考試科目及內(nèi)容

考試科目為證券知識綜合考試、投資銀行業(yè)務(wù)專業(yè)考試兩科。每科考試時間為180分鐘，每科總分100分，考試合格線為總分120分，單科不低于60分。考試合格者應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)組織的有關(guān)年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。考試采取閉卷機考形式，題目均為客觀題。

3、在證券公司從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的正式工作人員；

4、從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)兩年以上，包括在證券公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷。以上時間的認(rèn)定，以被正式聘用時間為準(zhǔn)，非正式工作，如兼職、實習(xí)等均不予計算。

擴展資料:

概述

由于該項考試對保薦人的資格審查、職業(yè)能力和職業(yè)道德都有很高的要求，所以每年能夠通過考試的人屈指可數(shù)，其身價自然也水漲船高。

許多投行不惜以高薪、高福利、高提成來留住保薦人，保薦人資格考試也因此成為“最值錢”的考試。

保薦人，即企業(yè)上市的推薦人，一家企業(yè)要想在創(chuàng)業(yè)板上市必須要有保薦人的推薦。

保薦人的職責(zé)就是協(xié)助上市申請人進(jìn)行上市申請，負(fù)責(zé)對申請人的有關(guān)文件做出仔細(xì)的審核和披露并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任薦人在公開、公平、公正、規(guī)范、自愿的原則下在本所核準(zhǔn)的范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，不得擅自超越業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)權(quán)限 。

參考資料來源:百度百科-證券保薦人資格考試

保薦代表人資格考試報名條件

申請保薦代表人資格應(yīng)具備的條件

申請保薦代表人資格，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

1、高中以上文化程度；

2、年滿18周歲；

3、具有完全民事行為能力；

4、已被機構(gòu)聘用；

5、最近3年未受過刑事處罰；

6、最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰；

7、不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

8、未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

9、具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；

10、最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人；

11、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；

12、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

保薦代表人這個群體目前在中國不超過4000人，在某種意義上決定著一個公司能否上市，是資本市場“造富”神話的重要推手；他們是證券公司眼中的“搖錢樹”，站在整個資本市場的最頂端，所

考保薦人需要什么條件

在證券公司從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的正式工作人員等。

參考人員應(yīng)滿足下列條件：在證券公司從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的正式工作人員；已取得證券從業(yè)資格（即通過證券從業(yè)人員資格考試基礎(chǔ)科目至少一門專業(yè)科目的人員）。

從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)兩年以上（包括在證券公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷），從業(yè)年限計算截止至2013年6月21日，兼職、實習(xí)等工作時間不計入從業(yè)時間。

擴展資料：

證券保薦人資格考試的相關(guān)要求規(guī)定：

1、根據(jù)協(xié)會統(tǒng)一安排，本年度保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)計劃已于協(xié)會網(wǎng)站公布，請各公司及時查詢，并組織人員參加、完成培訓(xùn)。

2、對未按規(guī)定完成本年度保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)和年檢的保薦代表人，我會將注銷其保薦代表人資格，取消其保薦代表人勝任能力考試成績。

3、對于未按規(guī)定完成本年度保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)的其他人員，我會將取消其保薦代表人勝任能力考試成績。

參考資料來源：百度百科-證券保薦人資格考試

怎樣參加 保薦代表人 考試？

保薦代表人報考條件：

1、具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

2、參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。

3、誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。

4、已取得證券從業(yè)資格。

考試合格且符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件的人員，可按照有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會申請注冊登記為保薦代表人。

個人通過保薦代表人勝任能力考試或取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)。未按要求完成保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。

對未按規(guī)定完成每年度保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)和年檢的保薦代表人，協(xié)會將注銷其保薦代表人資格，取消其保薦代表人勝任能力考試成績。