廉潔從業(yè)總結(jié)(高速公路收費(fèi)站廉潔從業(yè)總結(jié))

原創(chuàng) 小壹口 壹口合規(guī) 今天

收錄于話題#法規(guī)看板46個(gè)

規(guī)范證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的制度規(guī)則主要有兩部：2018年6月中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（以下簡稱規(guī)定）；2020年3月中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱細(xì)則）。

自2018年《規(guī)定》發(fā)布以來，依據(jù)該規(guī)定進(jìn)行的處罰陸續(xù)增多，這主要表現(xiàn)為兩個(gè)方面：一是直接應(yīng)用：認(rèn)定相關(guān)行為違反了《規(guī)定》，并依據(jù)《規(guī)定》進(jìn)行了處罰；二是實(shí)質(zhì)應(yīng)用：雖在行為認(rèn)定以及處罰依據(jù)上未使用《規(guī)定》，但在處罰決定中明確指出該類行為屬于廉潔從業(yè)管理范疇。

按照該標(biāo)準(zhǔn)，梳理《規(guī)定》發(fā)布以后的行政處罰，共計(jì)有25張，其中經(jīng)營機(jī)構(gòu)10張、從業(yè)人員15張：

一、經(jīng)營機(jī)構(gòu)篇（10張）

10張機(jī)構(gòu)罰單中，證券公司7張，分公司/營業(yè)部3張。

1.2021年7月，河南證監(jiān)局對(duì)某證券公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因公司存在：重要事項(xiàng)未及時(shí)報(bào)告，發(fā)生工作人員被紀(jì)檢監(jiān)察部門立案調(diào)查等情形后，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向我局報(bào)告。該情況，違反了《規(guī)定》第十五條第二款第四項(xiàng)。

2.2021年5月，陜西證監(jiān)局對(duì)某證券公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，因公司存在：公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制不完善，未制定事后追責(zé)機(jī)制，不同部門確定廉潔從業(yè)責(zé)任人和監(jiān)督人的標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，資產(chǎn)管理分公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理不全面，未包含“讓渡資產(chǎn)管理賬戶實(shí)際投資決策權(quán)限”等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，未結(jié)合崗位、人員調(diào)整情況及時(shí)更新廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控目錄。該情況，不符合《規(guī)定》第四條第一款、第六條。

3.2021年5月，陜西證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)某證券營業(yè)部及其負(fù)責(zé)人湯某采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，因營業(yè)部存在：經(jīng)紀(jì)人在其他機(jī)構(gòu)兼職，違規(guī)從事與所在營業(yè)部或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)等違規(guī)問題。該情況，違反了《規(guī)定》第四條第一款。

4.2021年4月，陜西證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)某證券營業(yè)部也不采取責(zé)令改正并暫停新開證券賬戶3個(gè)月的行政監(jiān)管措施，因營業(yè)部存在：原負(fù)責(zé)人楊某、員工王某光長期組織客戶出借證券賬戶并為他人融資提供中介或便利以獲取個(gè)人收益，通過從事與所在機(jī)構(gòu)和投資者合法利益相沖突的活動(dòng)謀取不正當(dāng)利益，營業(yè)部廉潔從業(yè)防控機(jī)制不健全。該情況，違反《規(guī)定》第六條第一款。

5.2021年3月，上海證監(jiān)局對(duì)某證券公司上海分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，因分公司存在：分公司時(shí)任總經(jīng)理郭某在內(nèi)部檢查中被發(fā)現(xiàn)存在向利益關(guān)系人提供財(cái)物的情形，但分公司未向監(jiān)管部門報(bào)告該違規(guī)行為。該情況，違反了《規(guī)定》第十五條第二款第一項(xiàng)。

6.2020年12月，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)某證券公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，因公司存在：廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善。未針對(duì)各業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)及相關(guān)工作進(jìn)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，未在工作人員晉級(jí)、提拔的過程中考察評(píng)估廉潔從業(yè)情況。該情況違反了《規(guī)定》第六條和第七條。

7.2020年12月，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)某證券公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，因公司存在：廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，未指定專門部門負(fù)責(zé)廉潔從業(yè)監(jiān)督檢查等。該情況違反了《規(guī)定》第五條。

8.2020年12月，云南證監(jiān)局對(duì)某證券公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，因公司存在：1、廉潔從業(yè)內(nèi)部控制相關(guān)制度不完善，未覆蓋結(jié)算、交割 業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)。《 公司客戶交易結(jié)算資金管理辦法》未對(duì)廉潔從業(yè)作出規(guī)定；《公司問責(zé)工作管理辦法》未覆蓋結(jié)算、交割業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)。2、公司董事會(huì)未制定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)。3、在員工離職辦理流程中，未對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。4、公司未對(duì)股東方開展廉潔從業(yè)的輔導(dǎo)和宣傳工作。上述行為違反了《規(guī)定 》第四條、第六條、第七條和第十三條。

9.2020年11月，安徽證監(jiān)局對(duì)某證券公司采取責(zé)令改正并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，因公司存在：廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制建設(shè)不夠完善，對(duì)員工執(zhí)業(yè)行為規(guī)范性缺乏有效約束。該情況違反了《規(guī)定》第五條、第六條和第十三條。

10.2020年11月，福建證監(jiān)局對(duì)某證券公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因公司存在：在某公司項(xiàng)目推薦掛牌過程中，存在員工廉潔問題且引發(fā)客戶糾紛的情況。公司應(yīng)加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制，嚴(yán)格規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，采取有效措施防范員工道德風(fēng)險(xiǎn)，督促員工依法合規(guī)執(zhí)業(yè)、恪守廉潔底線。

二、從業(yè)人員篇（15張）

15張罰單中，自身行為違規(guī)14張，承擔(dān)管理責(zé)任1張。

1.2021年7月，青島證監(jiān)局對(duì)某證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人李某龍，采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因其：在營業(yè)部營業(yè)場(chǎng)所內(nèi)從事拍賣平臺(tái)宣傳活動(dòng)。該行為，違反了《規(guī)定》第十條。

2.2021年5月，陜西證監(jiān)局對(duì)某證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人張某亭，采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因其：同時(shí)入職深圳某基金銷售公司擔(dān)任高級(jí)理財(cái)經(jīng)理，并向營業(yè)部客戶推薦非所在證券公司發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品，從事與所在營業(yè)部或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)。該行為，違反了《規(guī)定》第十條第四項(xiàng)。

3.2021年5月，陜西證監(jiān)局對(duì)某證券公司時(shí)任總經(jīng)理兼法定代表人、時(shí)任資產(chǎn)管理分公司總經(jīng)理、資產(chǎn)管理分公司副總經(jīng)理采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因公司公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制不完善，未制定事后追責(zé)機(jī)制，不同部門確定廉潔從業(yè)責(zé)任人和監(jiān)督人的標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，資產(chǎn)管理分公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理不全面，未包含“讓渡資產(chǎn)管理賬戶實(shí)際投資決策權(quán)限”等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，未結(jié)合崗位、人員調(diào)整情況及時(shí)更新廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控目錄，不符合《規(guī)定》第四條第一款、第六條。上述三人，對(duì)公司違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

4.2021年4月，廣東證監(jiān)局轄區(qū)某證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某，采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因其存在從事其他經(jīng)營性活動(dòng)的行為。該行為，違反了《規(guī)定》第十條。

5.2021年3月，上海證監(jiān)局對(duì)某證券公司上海分公司總經(jīng)理郭某，采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，因其于2018年至2019年任職期間，存在向利益關(guān)系人提供財(cái)物的情形。該行為，違反了《規(guī)定》第九條第一款第一項(xiàng)。

6.2021年3月，廣東證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)某證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人葉某聯(lián)，采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因其存在未經(jīng)批準(zhǔn)的情況下，與他人合作以“貝盈網(wǎng)（貝贏網(wǎng)）”為平臺(tái)，招攬有上市公司股票交易融資需求的客戶，開展股票融資業(yè)務(wù)。該行為，違反了《規(guī)定》第十條。

7.2020年9月，廣東證監(jiān)局對(duì)某證券公司廣州分公司員工郭某，采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因其向開通新三板交易權(quán)限的客戶提供知識(shí)測(cè)評(píng)答案，承諾新三板新股申購收益，并謀取不當(dāng)利益。該行為，違反了《規(guī)定》）第十條。

8.2020年7月，四川證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)某證券營業(yè)部理財(cái)經(jīng)理萬某峰，采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因其違規(guī)向投資者推介不具有證券期貨經(jīng)營資質(zhì)的平臺(tái)，獲取不正當(dāng)利益。該行為，違反了《規(guī)定》第十條第四項(xiàng)。

9.2020年6月，浙江證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)某證券營業(yè)部員工王某東，采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因其為客戶委托他人買賣股票提供介紹客戶、傳遞證券賬號(hào)及密碼、計(jì)算盈虧等便利并收取報(bào)酬。該行為，違反了《規(guī)定》第十條第四項(xiàng)。

10.2020年6月，浙江證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)某證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人劉某，采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，因其存在：1、為客戶委托他人買賣股票提供介紹客戶、提供保證金、傳遞證券賬號(hào)及密碼等便利并收取報(bào)酬；2、持有某私募基金管理公司股權(quán)，未按照規(guī)定報(bào)告，且與你履職存在利益沖突。該行為，違反了《規(guī)定》第十條第四項(xiàng)。

11.2020年5月，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對(duì)某證券公司內(nèi)蒙古分公司負(fù)責(zé)人宋某達(dá)，采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，因其任職期間實(shí)際控制并經(jīng)營赤峰聚鑫投資管理有限公司從事其他營利性活動(dòng)，已涉嫌犯罪被司法部門采取強(qiáng)制措施，后果嚴(yán)重，影響惡劣。該行為，違反了《規(guī)定》第十條。

12.2019年11月，安徽證監(jiān)局對(duì)某證券公司工作人員王某利，采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因其任職期間存在擔(dān)任上海昌興股權(quán)投資基金管理有限公司投資總監(jiān)和上海有譜投資管理有限公司法定代表人、控股上海有譜投資管理有限公司的情況。該行為，違反了《規(guī)定》第十條。

13.2019年11月，天津證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)某證券營業(yè)部員工陳某，采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因其存在泄露稽查辦案信息、干擾案件調(diào)查工作。該行為，違反了《規(guī)定》第十一條第四項(xiàng)。

14.2019年5月，天津證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)某證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人魏某，采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，因其任職期間，以投資國債回購名義，與投資人簽署你偽造的“固定收益業(yè)務(wù)協(xié)議”，以本人銀行賬戶收取投資人資金，借他人證券賬戶使用投資人資金進(jìn)行證券交易。該行為，違反了《規(guī)定》第十條第四項(xiàng)。

15.2018年10月，湖南證監(jiān)局對(duì)某證券公司證券分析師馬某，采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，因其：2018年9月17日晚在深圳某餐廳參與朋友聚餐，參與聚餐人員中，馬某為第十六屆新財(cái)富最佳分析師評(píng)選活動(dòng)候選分析師，另有個(gè)別聚餐人員為有投票權(quán)的當(dāng)事人，此次聚餐費(fèi)用由馬某支付。該行為，客觀上構(gòu)成了向其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益的事實(shí)，違反了《規(guī)定》第九條第二款。（2019年6月，中證協(xié)對(duì)馬某采取注銷證券分析師執(zhí)業(yè)證書、三年內(nèi)不受理證券分析師執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)的紀(jì)律處分）。

免責(zé)聲明：本文系個(gè)人整理，如有出入，請(qǐng)咨詢專業(yè)機(jī)構(gòu)并查詢相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門意見，本人不承擔(dān)任何責(zé)任。關(guān)注公眾號(hào)可了解更多案例分析和規(guī)則解讀！業(yè)務(wù)合作、信息共享、入群、投稿、轉(zhuǎn)載可微信搜索公眾號(hào)“壹口合規(guī)”