邦聯

【教材解讀】美國獨立后國家結構形式的轉變──從邦聯制到聯邦制

一、美國歷史上的邦聯制

早在美國建國之前，英國對北美十三塊殖民地采取的就是分而治之的政策，

這種政策在一定程度上造成州與州之間相對獨立。獨立戰爭期間，十三塊殖民地

沒有真正形成統一的權力機構。北美獨立戰爭結束后，依據1781年生效的《邦

聯條例》，美國實行邦聯制。美利堅合眾國由13個州組成，各州保持其主權、

自由和獨立。當時作為邦聯政府唯一的機構邦聯國會，由各州代表組成。各州代

表相當于獨立的各州派出的大使。國家真正的權力在各州，中央對對各州的公民

沒有直接管轄權，邦聯國會頒布的任何法令須得到州政府同意后，才能對該州人

民產生約束力。這種邦聯制的弱點主要表現在三個方面：首先，邦聯僅僅是各州

之間的聯合體，只是各州之間的松散聯盟，不是現代意義上的國家。其次，在財

政和經濟方面，邦聯政府既無權向國民征稅，又無權管制州際貿易和對外貿易，

政府所需經費取決于各州是否繳納。第三，在國防上，邦聯沒有統一的軍隊，各

成員國都是獨立的主權國家，相互之間是平等的，不存在彼此隸屬和制約關系。

因此，國會既沒有威信，又軟若無力，在西部無法應對與英國和西班牙的領土爭

端，在英國對其貿易進行限制時，各州不但不能齊心協力對外，反而因各州為保

護自身的利益傷害了其他州。這種邦聯制度，使政府難以應付經濟衰退、社會動

蕩和外部威脅等一列問題，特別是1786年美國爆發了反對當局的起義，使爭權

奪利的資產階級各派有了一種共同的“危機意識”。華盛頓在1876年寫給友人

的信中這樣寫道：“在我看來，邦聯只是個有名無實的空架子，而在其名下的議

會亦是徒有虛名，其政策措施多不被人們所關注、執行。”因而，越來越多的人

認識到，必須建立強有力的中央政府，才能建設一個統一而強大的國家，促進美

國的繁榮發展。

二、美國聯邦制的確立

為了解決邦聯存在的問題，1787年5月至9月各州代表在費城召開制憲會議，

制定了《美利堅合眾國憲法》。依據憲法，美國的國家結構形式由邦聯制轉變為

聯邦制，各州把國家權力的一部分轉讓給聯邦中央政權，使聯邦成為一個享有充

分主權的國家。

美國聯邦制的特點：第一，聯邦與州分享政治權力。聯邦憲法提出了聯邦和

州兩級政府分權的準則，規定“憲法未授予合眾國、也未禁止各州行使的權力，

由各州保留，或由人民保留”。根據這項規定，聯邦政府享有憲法“列舉的權力”，

州政府擁有“保留的權力”。聯邦政府只能行使憲法明確列舉的權力，以及根據

最高法院解釋可以從“列舉的權力”中引申出來的權力。關于州的權力，憲法沒

有具體規定，一般主要是處理本州范圍內的事務。根據憲法的規定，既有分別享

有的權力，也有共同享有的權力。聯邦和州的分權見下表：

州政府

享有的權力

聯邦政府和州政府

重合的權力

聯邦政府

享有的權力

調控州內貿易

制定縣或地區的地方性

法規

管理結婚和離婚

設立公共教育體制

稅收

負責健康及公共安全

控制污染

保護消費者

負責公共設施

調控州際及對外貿易

宣戰

制定條約

發行貨幣

第二，聯邦與州在各自的權力范圍內享有最高權力。在聯邦制下，聯邦政府

和州之間不是嚴格意義上的中央與地方的關系，而是在各自規定的權限范圍內都

享有最高權力，均享有對人民的直接管轄權，相互之間不得進行任何干涉。聯邦

設有最高的立法、行政和司法機關，有統一的憲法和法律，是國際交往的主體，

各州也有自己的立法、行政和司法機關，有自己的憲法和法律；聯邦政府不能任

命州政府的官員，不能監督、考核州政府的施政行為，州政府也不得干涉聯邦事

務。

第三，聯邦地位高于州。憲法規定，聯邦憲法、法律以及以聯邦名義締結的

條約，在全國范圍內適用，各州必須遵守；州的憲法或法律，凡與聯邦憲法、法

律或條約相抵觸者一律無效。若州的憲法或法律與聯邦憲法、法律發生沖突，聯

邦憲法、法律優于州的憲法或法律。

三、聯邦制的利與弊

從國家制度上看，美國由聯邦制代替邦聯制是一個巨大的歷史進步。但這種

制度在國家生活實踐中既體現了很大的優越性，但也暴露出一定的弊端。

（一）美國聯邦制的優越性。聯邦制成為美國的國家結構形式，既與當時

的資產階級民主思想密切相關，也是特定歷史環境下的選擇。美國立國之初，13

個州均享有主權，都不同意出讓全部主權。同時，北方資產階級和南方種植園主

之間，各州之間存在巨大的分歧和矛盾。聯邦制是調和這些矛盾的有效形式。從

美國聯邦制的歷史看，聯邦制最大的優點在于，在保持聯邦是一個強大、統一國

家的同時，確保州的靈活性和創造性。如明尼達州和科羅拉州在1964年聯邦通

過《民權法案》之前就通過了保護少數民族民權的法案，懷俄明州比聯邦憲法確

認婦女選舉權早三十年，1980年阿肯色州禁止核電站將放射性氣體釋放于大氣

中，聯邦法律至今尚未作出這類規定。

（二）美國聯邦制的弊端。在美國實行聯邦制的二百多年間，聯邦制的弊端

也暴露無遺。美國聯邦制的最大問題是效率不高，聯邦政府與州政府之間相互扯

皮、推委，各州政府之間各自為政。當大多數資產階級利益集團意見接近時，聯

邦制既能保護州的靈活性，又能保證中央的權威；當資產階級利益集團之間矛盾

重重時，聯邦制就處于低效率運轉之中。