個案調(diào)查是一種

十一章個案研究法

內(nèi)容結構圖

學習目標

?了解個案研究的含義及特點、類型

?掌握個案研究的基本步驟

?掌握個案研究的具體操作注意事項

一、范例導入

對教師教學反思進行個案研究.

二、基本概念

俗話說，一滴水中可以看到整個太陽，一粒沙中反映出整個世界。個案研究（castudy）

是對某一個體、某一群體或某一組織在較長時間里連續(xù)進行調(diào)查，從而研究其行為發(fā)

展變化的全過程。

“個案”通常又被稱為“案例”，是指具有某種代表意義及特定范圍的具體對象。具體

到教育研究領域來說，這個對象既可以是一個人、一種課程、一個機構，也可以是一個事件

或一個過程等。個案研究是廣泛搜集個例的資料，徹底了解個例現(xiàn)狀及發(fā)展歷程，對單一研

究對象的典型特征進行深入而縝密地全面研究分析，確定問題癥結，進而提出矯正建議的一

種研究方法，因此，通常這種方法也被稱為個案例研究法。

盡管個案研究以某個或某幾個個體作為研究的對象，但這并不排除將研究結果推

廣到一般情況，也不排除在個案之間作比較后在實際中加以應用。個案研究結果的推

廣和應用屬于判斷范疇，而非分析范疇。個案研究的任務就是為這種判斷提供經(jīng)過整

理的經(jīng)驗報告，并為判斷提供依據(jù)，在這一點上，個案研究有點像歷史研究，它在判

斷時常需描述或引證個案的情況。因此個案研究法亦稱個案歷史法。

2.1背景介紹

個案研究法作為一種教學方法和研究方法，已有一百四十年的歷史。中國古代“舉一反

三”的實踐思想，可視作個案研究法的一種雛形。美國哈佛大學法學院在1870年首創(chuàng)用個

案研究法來訓練學生思考法律的原理和原則。“個案”一詞，源出醫(yī)學。醫(yī)學上的個案研究

是指對個別病例作詳盡的臨床檢查和病史考察，以判斷其病理和診斷過程中的變化。后來，

陸續(xù)拓展到心理學、社會學、教育學和工商管理等領域。

毛澤東考察了湖南、江西等地農(nóng)民運動的情況，寫出了著名的《湖南農(nóng)民運動考察報告》

與《興國調(diào)查》等著作，就是個案研究的典型代表。早在20世紀初，使用這種方法的研究人

員最多的是美國芝加哥學派。在20世紀20年代，定性研究與定量研究之間的辯論日益激烈。

與科學的統(tǒng)計法相比，個案研究法因為沒有客觀的數(shù)據(jù)支持而給人以不科學的感覺。1935

年以后，個案研究法的使用頻率越來越低，取而代之的是科學的量化方法。然而，到20世

紀中期，研究人員開始關注量化方法的局限性，于是，個案研究法又重新得到人們的重視。

特別是二次世界大戰(zhàn)后期，美國成立了“案例研究發(fā)展委員會”，并獲得卡內(nèi)基小組（Carnegie

Corporation）資助，致力于介紹案例報告的寫作，以促進案例研究之教學，強調(diào)案例分析和

決策理論。

單一被試研究的思想起源于19世紀30年代一場有關采集歐洲人尿樣的論戰(zhàn)，法國生理學

家伯納德（d）認為沒有必要從當?shù)刂醒牖疖囌静杉扇罕辉嚨哪驑樱缓笸ㄟ^計

算平均值來獲取歐洲人尿樣的數(shù)據(jù)，因為尿樣的平均值只是代表一個虛構的抽象數(shù)值，并不

能表示每一個歐洲人個體尿樣的實際情況。最后，伯納德贏得了這場論戰(zhàn)的勝利，他提出的

對單一被試進行深入細致的長期研究的策略，在生理學界得到了廣泛的認可。

從英國統(tǒng)計學家費希爾（）提出抽樣理論和推斷統(tǒng)計的框架后，成組被試研

究成為20世紀社會科學研究最主要的研究策略。七十年代后，單一被試的設計思想逐漸被學

術界認可，個案研究現(xiàn)已成為教育研究中一種研究者常用的、重要的研究方法。

在教育研究領域，我們也常常可以看到一些單一被試研究的經(jīng)典例子，如艾賓浩斯

（haus）對記憶的研究，他所建立的遺忘曲線，就是以他自己為唯一的研究對象，

對記憶無意義音節(jié)的效率而繪制出來的。巴甫洛夫（）也就是在對一條狗進行長期

觀察實驗的基礎上建立了經(jīng)典條件反射原理。我國著名的兒童教育家陳鶴琴采用日記記錄方

式，對他的第一個孩子從出生之日起，連續(xù)跟蹤觀察808天，在大量原始資料的基礎上撰寫

了《兒童心理之研究》一書。

2.2定義與特點

2.2.1個案研究的定義

個案研究是針對單一個體在某種情境下的特殊事件，廣泛系統(tǒng)地收集有關資料，從而進

行系統(tǒng)的分析、解釋、推理的過程。因此，狹義的個案研究是指對單一特定的人、事、物所

做的描述、分析及報告。廣義的個案研究則可界定為：采用各種方法，收集與研究問題相關

的資料，對單一個體或一個單位團體作深入細致研究的過程。

關于個案研究的定義，不同的研究者們持有不完全相同的認識。

1988年，芝加哥學派的梅瑞姆（Merriam）提出個案研究是指對特定現(xiàn)象的檢查。這里

的特定現(xiàn)象可以是一個計劃、一個事件、一個人、一個機構、或者一個社會團體。

1995年，尹.羅伯特E斯特克（Stake）則認為個案是一個有界限的封閉系統(tǒng)，它指的

是一個界線明確的對象而非泛指某種過程。例如一位教師、學生可以是個案，一個革新方案、

一所學校也是一個個案，但是一個教師的教學不能作為個案，因為他們不是有界限的封閉系

統(tǒng)。

個案資深研究者羅伯特.K.殷（）2003給出的定義是：案例研究是一種經(jīng)

驗主義的探究，它研究的是現(xiàn)實生活背景中的即時現(xiàn)象；在這樣一種研究情境中，研究現(xiàn)象

本身與其背景之間的界限不明顯。因此，需要大量運用事例證據(jù)來展開研究。

雖然人們的觀點不盡相同，但是，大家還是達成了某種共識。人們所達成的共識是：個

案研究法就是對單一的研究對象(現(xiàn)象)進行深入而具體研究的方法。個案研究是一種經(jīng)驗

性的研究，而不是一種純理論性的研究。個案研究的意義在于回答“為什么”和“怎么樣”

的問題，而不是回答“應該是什么”的問題。具體而言，個案研究以個人或由個人所組成的

團體為研究對象，需要搜集和整理有關各方面的完整的客觀情況，包括歷史背景、測驗材料、

調(diào)查訪問結果、談話等，從而找出被研究對象的特性、問題的形成和發(fā)展原因及過程，在某

些情況下還包括設計和嘗試一些積極措施，以促進研究對象問題的解決。

從個案研究的內(nèi)容、使用范圍及其目的功能看，可分為三種類型：

（1）診斷性個案研究：考察特殊對象以及特定問題行為等，目的在于對案主問題行為

或心理狀態(tài)作出診斷。

（2）指導性個案研究：廣泛運用于教育實踐，如對新的教育方式、教學方法進行嘗試，

然后推廣運用到實踐中去。

（3）探索性個案研究：小型的、試探性的研究，常為進行大型研究或構建理論作前期

準備。

2.2.2個案研究的特點

個案研究與其它方法如調(diào)查法、實驗法相比，有其自身的特點：

（1）個案的典型性與問題的普遍性

個案研究的目的在于通過解釋和批判問題產(chǎn)生的原因，從而采取有效策略解決問題。其

研究對象是與同類相比問題表現(xiàn)比較突出的教育研究對象，研究的對象有特定的范圍、獨特

的情景。雖然個案研究的研究對象是個別的，但不是孤立的，因而對這些個別對象的研究必

然在一定程度上反映其他個體和整體的某些特征和規(guī)律。個案研究的目的固然是了解把握某

個個體的具體情況，但也要通過一個個案的研究，揭示出問題的普遍性。

（2）結果的描述性與過程的跟蹤性

個案研究的研究結果是對研究對象豐富而極為詳細的描述，通過講述研究中的一個個故

事和對研究過程中的“實物”進行生動細致的描繪，來引領讀者更好地理解研究中的樣本。

個案研究既可以研究個案的現(xiàn)在，也可以研究個案的過去，還可以追蹤個案的未來發(fā)展。由

于個案研究的對象集中，所以研究時就有較為充裕的時間，對有關該研究對象的盡可能多的

變量及諸變量在較長一段時間內(nèi)的互動進行透徹深入、全面系統(tǒng)的分析與研究，因而個案研

究往往具有跟蹤性質(zhì)。

（3）情境的自然性與互動的靈活性

個案研究可不拘時地，即可隨時對研究對象做深入研究。個案研究一般都是在自然的情

境下展開探討，不會去改變外在的因素，研究者著重在一旁觀看或是參與其中發(fā)生的過程，

不添加任何外在的影響，對研究對象控制程度很低，重在自然狀態(tài)下的表現(xiàn)。研究者參與到

個案中，站在被研究者的立場上觀察他們，探討他們對事件的知覺過程，用他們的語言和概

念與他們互動。

（4）方法的多元性

個案研究資料的搜集方法相當多元，為了搜集到更多的個案資料，從多角度把握研究對

象的發(fā)展變化，就必須結合教育觀察、問卷調(diào)查、訪談調(diào)查、教育實驗、教育與心理測量、

實物分析以及整理查閱文件、檔案記錄等多種研究方法，綜合行動研究法、敘事研究法等各

種研究手段。

（5）注重分析的科學性

一項個案研究中包括了有關一個個例的大量資料的匯集，以此代表整個現(xiàn)象，其資料搜

集范圍甚廣，包括過去的和目前的，資料顯得很繁雜瑣碎，因此必須精細分析，方能找到問

題的真正所在，因此對資料的分析在個案研究中占據(jù)重要位置。每一個個案都有其獨特的背

景，個案的問題是長期形成的。因此，分析個案問題需考慮許多變項，不只探討目前存在的

問題，也要探討目前問題的來龍去脈。

綜上特點分析可知，個案研究在教育領域中占有重要的地位。這種研究適用于放在一定

自然背景中進行，也特別適用于因時間而變化的事件研究。

2.3功能與應用

個案研究的主要功能表現(xiàn)為以下四個方面：（1）了解具體情況：收集有關個人或事件的

相關資料，，提供適當?shù)闹笇Р呗裕瑤椭鷤€人獲得解決問題的途徑。（2）解釋特定行為：解

釋是個案研究的基本特點，也是為尋找個體行為及事件發(fā)生的原因，為解決問題提供依（3）

解決實際問題：這是個案研究的直接目的，任何途徑和指導方案都必須為解決現(xiàn)實問題服務。

（4）提供理論假設：在個案研究的過程中可以獲得個案很多相關的資料和具體的實例，由

此而產(chǎn)生許多需要驗證的解決方案和研究假設，這些方案和假設又有助于理論發(fā)展和實踐的

運用。

個案研究早已在罪犯學、工業(yè)社會學、社區(qū)研究，以及心理學、精神醫(yī)學等方面被廣泛

使用。在傳統(tǒng)教育研究中，個案法主要運用于兒童發(fā)展和教育社會學領域的研究，以研究特

殊的對象，如適應不良的學生、或是問題青少年為主。近年來，這種強調(diào)自然觀察、深入透

徹地關注個例的研究傳統(tǒng)逐漸涉獵到教育研究的其他領域，尤其是對教育發(fā)展計劃的評價上。

個案研究逐漸成為學術研究和教育實踐之間的中介和橋梁。有時，它采用解釋學和批判理論

的方法，來解釋和批判造成案主問題的原因，并采取有效策略解決問題，其研究對象已經(jīng)不

再是病態(tài)的個案，而是一般常態(tài)，與人類學的參與觀察法相配合。個案研究已從一種作為“純

研究”的獨斷型風格，逐漸成為理解教育行為、開拓研究思路的好途徑。

在教育技術課程教學的研究中，個案研究往往是針對信息化教育過程中的教育現(xiàn)象或?qū)W

生心理問題的，其目的是為了診斷事實，探明原委，以便有的放矢地提出矯正意見和指導對

策，解決實際問題。加上個案研究靈活多樣，易于操作，因此更適合于教育實踐工作者運用。

三、操作要領

3.1研究準備

俗話說，“工欲善其事，必先利其器”，完成一項研究，好的準備工作是成功的一半。在

個案研究進行之前，研究人員首先要制定好課題研究方案，其包括：研究的對象與問題、研

究的目的與重點、研究的步驟、研究的內(nèi)容與方法、研究預期成果幾部分；確定課題組成員

及分工；然后進行理論資料的準備，調(diào)查分析，收集資料，起草“課題實施方案”及執(zhí)行計

劃；對方案進行論證。

3.2基本步驟

3.2.1個案研究的基本過程

(1)確定研究對象，進行個案現(xiàn)狀評定

無論什么樣的研究，確定所要研究的問題和選擇合適的研究對象都是研究的起點，是

一項研究應該關注的首要問題。問題不明確，對象不清晰的研究猶如無源之水、無本之木，

難于開展和推進，更不用說取得成功。在個案法研究過程中，研究者應根據(jù)個案研究的目的、

內(nèi)容及對個案問題行為的界定，選擇典型的人或事作為研究對象。

研究對象確定后，隨之而來的工作就是要對個案現(xiàn)狀進行全面的了解與評定。包括：個

案現(xiàn)在表面突出的方面、有助于研究者認識個案各方面發(fā)展的平行、協(xié)同的關系及有助于發(fā)

現(xiàn)個案潛在發(fā)展趨勢的現(xiàn)狀。

(2)收集個案資料

個案研究與一般的研究不同，實現(xiàn)研究目的必須建立在對個案的深入探究和分析的基礎

之上。在某種意義上，個案研究可以說是一種深度調(diào)查，在資料的收集上要求細致和詳實，

涉及個案的方方面面。對個案資料的數(shù)據(jù)收集可以分成兩個階段。第一階段，可以通過文獻

檢索的方法，搜集與研究問題和個案相關的各種資料，從而為實地階段的研究做好充分的準

備。第二階段是進入現(xiàn)場對個案進行全面深入的考察，如發(fā)放問卷、訪談、測驗以及觀察等

各種方法來獲得。

(3)個案資料整理與分析

在整個研究的過程中，個案資料的整理和分析事實上和資料的收集工作是同步進行的。

研究者要遵循資料收集、整理分析、根據(jù)分析的結果及時調(diào)整研究問題和方法、再進行資料

收集、整理分析，這樣一個循環(huán)往復、逐步深入的原則。個案研究收集到的原始資料往往比

較粗糙、瑣碎，難以直接利用這些資料來解釋個案所反映的問題，因此還需要我們對有關資

料進行理性的分析和加工，以診斷問題的癥結所在，推論原因——主因、次因、遠因、近因

等，形成初步的假設。診斷最好能有標準化的測驗量表。

(4)問題的矯正與指導

個案研究的目的常常是為了解決問題。要解決問題就必須尋找解決問題的方法與途徑，

必須提出解決問題的策略和指導性意見。尋求問題解決的方法和途徑并非是件容易的事，它

既要了解問題的基本來源，又需要創(chuàng)造性的思考。

在對個案問題作出明確的診斷和假設后，接下來需要針對學生存在的問題，設計一套因

材施教的方案加以實施。指導從學生發(fā)展的內(nèi)因與外因兩方面入手進行：一方面是對學生的

內(nèi)在因素進行適應性訓練與矯治的指導，以便使其與學校、社會環(huán)境的要求相適應；另一方

面是盡可能改變其外部條件的指導，使之適應學生發(fā)展的需要。這里主要考慮學校教育措施，

家庭的氣氛與影響，父母對子女的教育態(tài)度和方法，校外教育的作用以及學生間人際關系等

因素。研究者在進行上述矯正指導中，一方面需要得到有關專家的幫助，另一方面要加強教

育學、心理學等基本理論的學習，掌握指導個案研究的技巧。

(5)追蹤研究

在個案研究的診斷與假設、矯正與指導過程中難免會有錯誤的判斷和推論，因此需要在

實際的個案實施過程中，通過多方面的信息和資料來檢驗先前主觀推斷的合理性。另外，教

育是一個長期的活動，某些教育措施的實施往往要在一段時間以后才能比較全面地看到效果，

因此，對于所研究的個案對象，特別對那些實施過矯正與個別指導的個案對象，有必要用一

段較長時間的追蹤觀察與研究，以檢查矯正補償是否有效。如果有效，個案研究工作就算告

一段落，如問題還沒有解決，那就要重新診斷和重新矯正，繼續(xù)研究下去。

(6)形成結論

對個案的表現(xiàn)進行討論和評估，提出建議，得出結論，撰寫個案研究報告。

3.2.2個案研究的具體操作

（一）個案資料收集方法

（二）個案資料分析

（三）問題的描述與分析

（四）尋求解決問題的方法

個案研究的直接目的常常是為了解決問題，要解決問題就必須尋找解決問題的方法與途

徑，必須提出解決問題的策略。問題解決的大致過程包括：確認問題；界定問題性質(zhì)；對問

題的探索；針對問題采取適當?shù)男袆樱或炞C和形成抉擇。解決問題的方法和途徑是多種多樣

的，研究者可以在分析各種方法利弊后，做出最佳的選擇。常用的方式有決策樹圖和網(wǎng)絡關

系圖等方式。

（五）個案研究的邏輯推理

個案研究所搜集到的原始資料需要在充分占有資料的基礎上進行理性的思維加工，在加

工的過程中，最重要的思維方式就是邏輯推理。邏輯推理合理與否直接影響個案研究的有效

性。

（1）邏輯結構

一篇有價值的個案研究報告應具有基本邏輯的結構。托爾敏（Toulmin）1979年以邏輯

分析方式探討了研究報告的基本結構，他認為研究報告的邏輯內(nèi)容有以下六個基本項目：這

六個方面是我們在進行個案研究推理時必須要考慮的因素。

主張或結論：任何研究報告必須要有主題，要么陳述一個主張或結論，要么說明一個

觀點或問題。主要回答：你的主題是什么？你要研究什么？你主張什么？形成什么結論？

基本資料和事實：提供相關的基本資料和事實資料，并以此作為解釋主張、結論的依據(jù)。

主要回答：你的證據(jù)在哪里？有何證據(jù)支持你的結論？你有什么相關資料？哪些是已經(jīng)建立

的事實？如何去解釋事實現(xiàn)象？

推論依據(jù)：用操作性定義、標準化量表或類比的方法，去證實或判斷主張與資料之間的

關系。主要回答：你如何獲得此項結論的？事實與主張是如何聯(lián)結的？你是如何做出這樣判

斷的？為何做出如此的解釋？

品質(zhì)認定：利用自己的主觀經(jīng)驗和現(xiàn)實的事實效果去認定主張和結論的性質(zhì)。主要回答：

你是如何肯定的？你對你的主張有多大信心？你的結論有多大的準確性？

反駁或保留：反駁或批判原有的主張或結論，原有主張或結論的局限性。主要回答：你

的研究假設是什么？在什么情況下，你的假設得到拒絕或保留？

證據(jù)支持：利用進一步證據(jù)，如實證性資料、經(jīng)驗常識、專業(yè)知識、科學理論等來支持

推理或重新判斷。主要回答：你還有什么證明？還可以作什么判斷和推理？尚有哪些未考慮

到的其他因素？

（2）推理的偏差

在個案研究的推理過程中，會有許多偏差，這些偏差大多來自歸因過程，如對事實的歪

曲；認知的限制；個人的主觀動機等。常見的偏差大致可以分為二類，一與人的直覺判斷、

主觀經(jīng)驗有關，二與收集資料的偏差有關。直覺判斷的偏差是指人們在推理過程中，往往會

憑自己的主觀經(jīng)驗，采用簡便、直接的方式作出推論。如，經(jīng)驗認為人一緊張會口吃，因而

就會推論口吃是由于緊張造成的，或者人一緊張就會變成口吃者。在收集資料的過程中形成

偏差的原因有：樣本抽樣問題，主觀偏見，材料的先入為主，收集資料的單一性等。如，研

究者僅從教師對學生的評語資料來推斷學生的操行，有可能失之客觀。

（3）推理判斷的注意事項

個案研究中，當研究者了解了推論中的偏差的來源，便可以大大地減少錯誤的判斷。以

下幾點可供參考：

?正確認識個案推理中可能形成的錯誤和偏差；

?了解個案推理的具體方法；

?盡可能從多個方面收集、驗證資料的正確性；

?以客觀的方式收集個案資料，避免主觀偏見；

?資料之間要能互相印證、互相參照；

?掌握處理個案的技能技巧。

3.4研究結果呈現(xiàn)

通過上述各步驟的研究，研究者經(jīng)過一定的理論與邏輯的再認識，形成了自己的觀點，

又通過把感性認識加以探索性的實踐，并上升到初步理性認識階段。這時，可以著手撰寫個

案研究報告。

這個地方好像掉有東西。在文檔結構圖中看不到3.3，和四。

4.1個案研究報告的類型

描述性報告：比較詳細地敘述個案資料，直接而精細，可以將一些片段并列或串聯(lián)，不

用轉(zhuǎn)述而用原話，盡可能用客觀描述來呈現(xiàn)對個案的解釋。但整理報告的時間較長，重心難

以把握，較為繁復。

簡介性報告：著重反映個案的主要特征，比較簡潔。報告整理時間較短，較能顯出問題

的重心，不過往往難以詳細獲知一些有關個案的細節(jié)部分資料。

分析性報告：通常對論點進行直接的論述，對論點均需提供論據(jù)，并需說明個案的各種

可能現(xiàn)象及推理歷程。分析性報告是一種企圖利用客觀的方式呈現(xiàn)個案資料，但又無法全然

放棄主觀判斷的呈現(xiàn)方式。

4.2個案研究報告的基本格式

典型的個案研究報告的基本格式一般設計以下內(nèi)容：

（1）背景介紹。包括問題的提出、研究的目的和意義。此部分明確提出研究的現(xiàn)象和

問題、研究的個人目的和公眾目的、研究的理論意義與現(xiàn)實意義。如選擇的個案是什么，為

什么要對個案進行研究，研究個案是為了達到什么樣的目的。這一部分應簡潔明快，使讀者

一目了然。

（2）研究方法的選擇和運用。包括抽樣的標準，即個案是如何選定的;進入現(xiàn)場以及

與被研究者建立和保持關系的方式;采用什么方法收集資料和分析資料;關于研究倫理的

考慮;研究實施過程，即研究持續(xù)時間的長短，訪談、觀察的時間表及頻率等。此部分的敘

述要足夠詳細，使讀者能夠通過文章透徹地了解研究過程。

（3）個案研究結果分析。主要是針對個案的研究結果，包括對觀察資料、訪談資料、

實物資料的描述與概括分析。此部分是研究報告的主干部分，必須詳細而具體。

（4）結論及建議。是對研究中的關鍵元素及研究結果進行深入討論，從個案研究的結

果中推論出最終的結論，并且對結論的有效性和真實性做出解釋，對個案研究問題提出建設

性意見。

（5）列出參考文獻及附錄。列舉參考文獻須參照標準的格式。附錄位于文章的最后，

主要是包括一些無法全部呈現(xiàn)于文章主體部分的資料。

五、資源推薦

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20．GaryAndersonwithNancyArnault,“FundamentsofEducationalRearch”,2nd,1999,

FALMERPRESS.

六、活動建議

研究性教學的目的在于倡導學生主動參與、樂于探究、勤于動手，培養(yǎng)學生收集和處

理消息的能力、獲取新知識的能力、分析和解決問題的能力，以及交流與合作的能力。而《教

育技術學導論》這門課是教育技術專業(yè)學生入門性專業(yè)基礎課，涉及的教學內(nèi)容很多，而且

都是基礎性理論知識，針對部分學生覺得其枯燥、難理解的問題，搜集與其有關的情況，對

學生或教師或?qū)W校的各方面的資料加以縝密的分析，診斷其問題行為的原因，提出處理問題

的詳細的方法，形成研究報告。從而幫助他們解決自身的問題，以便達到因材施教、改進教

學和促進學校發(fā)展的目的。

七、參考文獻

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