收入分配

第一節收入分配與收入差別

一、功能性收入分配及其相關理論

所謂功能收入分配是指國民收入在共同生產國民收入的各種生產要素——主要可劃分為勞

動力和資本——之間所進行的分配。關于功能性收入分配的代表性理論主要有以下三種：

（一）邊際生產率理論

邊際生產率理論與邊際生產率遞減規律是聯系在一起的。邊際生產率遞減就是指在一種生產

要素固定（通常指資本）的情況下，隨著另外一種可變生產要素（通常指勞動）的投入數量不斷

增加，則每增加的一單位可變生產要素所產生的總產出增量是遞減的。我們在第一章中曾經用邊

際生產率遞減規律推導出了勞動力的需求曲線，而用邊際生產率理論來解釋功能性收入分配的時

候，恰恰是運用勞動力供求曲線來進行分析的。

如圖所示，假如資本固定不變，那么勞動力需求曲線（也就是勞動力的邊際收益曲線）下面

的面積就是所有被雇用的工人的總產出價值。如果勞動力供給曲線和勞動力需求曲線決定了一個

均衡就業量A和一個均衡工資率D，那么，這個社會的總產出價值或者國民總收入就會是圖中的

梯形CBAO的面積。然而，屬于勞動者的國民收入卻只有圖中OADB部分的面積（即均衡就業量乘

以均衡工資率）。圖中低于勞動力需求曲線而高于均衡工資水平線以上部分（即DBC）的面積則

是土地和資本所有者以地租、利息、利潤等形式獲得的國民收入的份額。

根據這樣一種分析，我們可以看到，影響功能性收入分配的重要因素有兩個：一是勞動力供

給曲線和勞動力需求曲線的相對位置；二是勞動力需求曲線的下降速度。因為前者決定了均衡工

資率和均衡就業量水平的高低（即勞動總收入的數量大小），而后者則在均衡工資率和均衡就業

量一定的情況下決定了位于勞動力需求曲線之下卻位于均衡工資率線以上的那部分面積大小，顯

然，在均衡工資率和均衡就業量一定（即勞動收入的數量一定）的情況下，勞動力需求曲線越陡

峭，則表示地主和資本家所占有收入的那部分面積也就越大，從而資本收入在整個國民收入中所

占有的比例也越大。

（二）談判力量理論

邊際生產率收入分配理論假定產品市場和要素投入市場都是競爭性的，因而產品和要素的價

格都是由市場決定的。而談判力量理論則認為工會能夠改變市場工資率從而為工會會員攫取更多

的收入份額。事實上，一些研究者發現，在同種職業中，加人工會的工人比未加入工會的工人所

得到的工資要高出10％～15％。但是許多研究者同時又發現，盡管工會有可能會提高工會會員

相對于非工會會員的收入水平，但是他們卻不大可能改變勞動者在整個國民收入中所占的比重。

關于這一結論的解釋主要有：

1.工會所實現的較高工資會導致工會化勞動力市場上的就業機會減少，結果導致一部分因工

會所規定的工資過高而找不到工作的工人不得不到非工會化勞動力市場上去尋找工作。．

這就導致非工會化勞動力市場上的勞動力供給增加，均衡工資率下降。因此，工會化工人的收入

增加是以非工會化工人的收入下降為代價的，而不是以資本的收入份額下降為代價的。所以，整

個國民收入在資本和勞動力之間的分配比例不會受到影響。

2.工會提高工資率會導致雇主用資本對工人進行替代，從而繼續使成本保持最小化。因此，

如果資本對勞動力具有高度的替代性，那么雇主對勞動力的需求就是富有彈性的。這樣，工會提

高工資的結果就是導致雇主以更大的比例減少雇用量，從而造成工會化部門的工資總額下降（請

參加勞動力自身需求工資彈性部分的論述）。

3.雇主可以采取兩種方式來逃避工會提高工資所帶來的不利于利潤的后果：一是通過提高生

產率來消化工資率上升所導致的成本上升，從而繼續維持原有的利潤水平；二是提高產品的價格，

將工資率上升所導致的成本增加轉嫁給消費者。在這兩種情況下，資本所獲得的國民收入份額都

不會受到影響。

（三）卡爾多宏觀經濟模型

1.基本假設

假定私營部門經濟是在充分就業狀態下運營的，那么整個國民收入就是由工資收入和資本收

入即利潤兩個部分所組成的。均衡的國民收入只有在計劃的或預期中的投資與儲蓄相等的時候才

能實現。由于任何既定水平的國民產出都會產生相同的國民收入，但是國民收入卻不會全部都被

用于消費，因為其中的一部分會被轉化為儲蓄，所以，用于消費部分的國民收入就不足以購買全

部國民總產出。這樣，為了使得國民產出能夠維持穩定，就必須有足夠的投資支出來彌補因儲蓄

而造成的“消費差距”。也就是說，從國民收入的角度來看，只有當投資與儲蓄相等的時候，整

個國民經濟才能實現均衡。

關于國民經濟中的儲蓄，卡爾多認為，經濟中的總儲蓄等于工資收入者的儲蓄和資本所有者

的儲蓄總和。他進一步假定：（1）工資收入者和資本所有者的儲蓄傾向都是保持不變的，即無論

他們的收入發生怎樣的變化，他們都會各自按照自己收入的一個固定比例來進行儲蓄；（2）相對

較為富足的利潤獲取者比相對不那么富裕的工資收入者的儲蓄傾向要強一些，即儲蓄的比例要高

一些。關于投資，卡爾多認為，投資并不隨著國民收入的變化而發生變化，相反投資取決于企業

的預期、技術變革等因素。

2.模型

根據卡爾多的宏觀功能性收入分配模型，要想使國民收入達到均衡點，就必須使投資一收入

比率與儲蓄一收入比率相等。而投資一收入比率的上升則會降低工資在國民收入中所占的份額，

同時提高利潤在國民收入中所占的份額。換言之，要想使投資一收入比例上升（即增加投資），

那么必須將國民收入進行一種從工資所有者向利潤所有者的再分配過程。根據卡爾多的理論，從

工資所有者向利潤所有者進行的收入再分配過程是通過價格水平的變化來實現的。根據假設，由

于整個經濟已經實現了充分就業，所以投資的增加實際上不可能導致實際國民收入的上升，而只

能導致貨幣的或名義的國民收入上升。換句話說，投資的上升會產生需求拉動型的通貨膨脹，而

這會導致產品價格以一種比工資增長更快的速度上升，結果就是，與工資相比，利潤在國民收入

中所占的份額會上升。

二、個人收入分配不平等程度的衡量及其形成原因

（一）個人收入分配不平等程度的衡量

在對個人或者家庭之間的收入不平等程度進行衡量的時候，國際上的一個通用指標是基尼系

數。而與基尼系數相聯系的則是洛倫茨曲線。

所謂洛倫茨曲線，是指一條用來表示所有個人或家庭的數量累積百分比及其所對應的累積收

入百分比之間的關系曲線。假如說總人口中的每一個家庭都有著同樣的收入，那么在這種收入分

配完全平等的情況下，每百分之五的家庭所獲得的收入將都是總收入的百分之五。來表示，它所

AB如果用圖形來說明，這種完全平等的收入分配狀況就可以用下圖中的直線

代表的是每一五分位上的家庭以及位于其下面百分位上的家庭（在橫軸上表示）所獲得的累積收

入份額（在縱軸上表示）。這樣，第一個五分位上的家庭（家庭總數中的20％或0.2的份額）所

獲得的總收入份額將會是0.2（20％）。第一個和第二個五分位上的家庭加起來（家庭總數的十

分之四）將獲得總收入的十分之四，如此等等。

如果收入分配不是完全平等的，那么代表多個五分位上的家庭經過累積所獲得的累計收入百

分比的曲線即洛倫茨曲線就將呈現出一種凸狀，并且位于完全平等收入分配線之下。比如，在

1992年時，美國收入最低的5％的家庭所獲得的收入僅占總收入的3.8％，第二個5％的家庭獲

得總收入的9.4％，第三個5％的家庭獲得總收入的15.8％，第五個5％的家庭獲得總收入的

24.2％，最上面的5％的家庭獲得總收入的46.9％。將這些累積數據繪制在下圖中，我們將可以

得到洛倫茨曲線ACDEFB。由于在美國的家庭收入分配中存在明顯的不平等現象，因此這條曲線

顯示出人們所預料到的那種凸狀。

假如一條洛倫茨曲線完全位于另外一條洛倫茨曲線的里面（即更為接近完全平等線），那么

我們必然可以得出一個明確的結論，即越是接近完全平等線的洛倫茨曲線所代表的平等程度越高。

但是當兩條洛倫茨曲線出現交叉時，我們就無法從圖形上直接觀察到哪一條曲線所代表的平等程

度更高。在這時，我們可以用另外一種方法來衡量收入分配的不平等程度，這就是基尼系數法。

所謂基尼系數，是指位于洛倫茨曲線和完全平等線之間區域的面積（用下圖中的ACDEFB在

收入分配完全平等的情顯然，與完全平等線以下全部區域的總面積之比。所標示的面積）．

況下，基尼系數將等于零。基尼系數越大，則它所代表的收入不平等程度越高。美國在1992年

時的基尼系數大約為0.4。

（二）影響個人收入分配差距的主要原因

在其他條件相同的情況下，不同的個人之間為什么會出現收入差距呢？從人力資本投資理論

中我們不難發現，影響個人之間出現收入差距的最主要原因有二：

1.正規教育的數量和質量。正規教育從受教育者要犧牲眼前利益而促使未來的生產率提高這

一角度來說屬于一種投資行為，因此它會強化受教育者的終身收入水平。在其他條件相同的情況

下，個人所接受的正規教育數量越多、質量越高，教育投資的成本越高，則投資者所得到的生產

率強化程度越高，從而為了使對教育進行投資是值得的，就必須為他們支付更高的工資。如果能

力、工作的非工資方面、收入的不確定性以及壽命都相同，那么一個人的收入與他所接受的正規

教育的數量和質量總是系統性地呈現正相關關系。教育程度在人群中的分布不均等必然會導致個

人之間的收入不均等。

2.在職培訓。人力資本投資理論指出，在職培訓投資很好地解釋了一個人的工資收入為什么

會隨著年齡的增加而上升，因為隨著年齡的增長，一個人在工作中所接受的在職培訓也越多，生

產率也越高，因而工資也越高。由于接受正規教育較多的人同時也是接受在職培訓較多的人，因

此大學生的收入隨著年齡的增長比高中畢業生呈現出一種更快的增長勢頭。此外，研究還發現，

接受過較多正規教育以及在職培訓的雇員不僅能夠獲得較高的工資率，而且他們往往還比受教育

水平較低、受培訓較少的雇員在一年中工作更多的時間。因此，工資率和工作時間兩個方面的差

異導致了高教育水平、強培訓度的人獲得的年收入會比其他人要高。

此外，通過對人力資本投資理論進行擴展，我們還可以發現，個人能力和家庭背景等因素也

會對個人的收入狀況產生不同的影響。

3.個人能力。在其他條件一定的情況下，一個人的能力越強，則其生產率就越高，因而在勞

動力市場上的收入水平也就會越高。能力對收入的影響還體現在它對當事人的人力資本投資決策

上。根據人力資本投資理論，如其他條件相同，則一個人的能力越強，其接受高等教育的可能性

就越大，這一方面是因為他可以以較快的速度和較低的心理成本完成高等教育，另一方面也因為

他從同樣的高等教育中獲得收益的數量也比能力低的人要高。因此，能力較強的人通常都會比能

力較差的人獲得更高的收入。

4.家庭背景。家庭背景主要包括家庭收入、父母受教育的程度、父母的職業、家庭中孩子的

數量等等。在收入較高、父母受教育程度較高、職業較好的家庭中，孩子的未來收入可家庭條件

其一，能會因以下幾個方面的原因而比其他條件較差家庭中成長起來的孩子要高：

較好的家庭更有能力、也更愿意在孩子身上進行較多的人力資本投資，這種家庭中的孩子上大學

的成本承擔能力顯然更強一些；其二，條件較好的家庭往往也更容易為孩子的技能提高以及能力

改善提供條件；其三，家庭條件較好的家庭往往有著比較良好的社會聯系，因而在幫助孩子尋找

工作方面往往能夠獲得更好的信息和更多的機會，即使是在受教育程度和能力等相同的情況下，

這些家庭的孩子仍然有更多的機會獲得收入較高的工作。

5.歧視。所謂歧視，就是指具有相同生產率特征的勞動者因為屬于不同的人口群體（如不同

的性別群體或不同的種族群體）而受到不同對待。歧視表現為工資歧視和職業歧視兩種類型。從

事相同工作且生產率相同的勞動者獲得不同工資的情況屬于工資歧視，而屬于不同人口群體的兩

種勞動者在能力和其他生產率特征相同的情況下，被人為地劃分到高報酬工作和低報酬工作之中

的情況屬于職業歧視。顯然，這兩種歧視都會在屬于不同人口群體的個人之間造成非生產率性的

工資差別。

三、政府最低工資立法與收入分配

目前，在許多市場經濟國家，政府都對最低工資做出了規定，那么這種最低工資對于收入分

配會產生怎樣的影響呢？研究表明，政府的最低工資立法對于收入分配的不平等程度有可能會同

時產生壓縮效應和擴大效應。

（一）壓縮效應

1.在就業能夠繼續得以維持的情況下，最低工資立法提高了原來所獲得的工資率低于最低工

資的那些工人的收入水平。如果他們的工作時間仍然同過去一樣，那么這些低收入者的收入顯然

會提高。

2.最低工資立法還有可能通過縮小其他低工資工人以及技術工人與監督管理人員之間的收

入差距來壓縮收入的不平等程度。這是因為，當原來處于最低工資水平之下的那些工人的工資被

提高以后，雇主為了維持企業內部的工資結構，可能不得不同時提高那些工資水平原來剛剛超過

最低工資的那些工人的工資水平，否則的話，這些工人的工作積極性可能會受到挫傷。

（二）擴大效應

最低工資立法同時也有可能會擴大收入差距。這是因為，如果政府所規定的最低工資立法超

過了當勞動力市場自由運行時所確定的均衡工資率，那么最低工資立法的實行必然會導致企業不

愿意繼續雇用生產率水平低于最低工資的那些工人，于是這些工人就會失去工作。這樣這些工人

可能就不得不到沒有被最低工資立法所覆蓋的部門去尋找工作，而這會導致未被覆蓋部門的勞動

力供給上升，在該部門勞動力需求沒有變化的情況下，未被覆蓋部門的均衡工資率會比沒有實行

最低工資的情況時進一步降低。這種影響過程就導致在實行最低工資立法之后，原來收入本來就

處于最低層的工人的收入更低了。

當然，最低工資立法對于收入分配不平等程度的最終影響是什么，要取決于壓縮效應和擴大

效應的力量哪一個更大。如果前者的力量更大，則最低工資立法削弱了社會上的收入不平等程

度，反之，若后者的力量更大，則社會上的收入不平等程度會進一步加劇。．