產業經濟學

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第一篇總論

第一章產業經濟學導論

第一節產業

1.產業的含義：〔1〕社會分工和社會生產力不斷開展的產物；

〔2〕具有某種同類屬性的企業經濟活動的集合；

①需求角度，具有同類或相互密切競爭關系或替代關系的產品或效勞

②供求角度，具有類似生產技術、工藝、過程等特征的物質生產活動

或類似經濟性質的效勞活動

〔3〕介于宏觀經濟和微觀經濟之間的中觀經濟。

2.產業的一般分類方法→目的：制定產業政策，調節產業構造

〔1〕關聯方式分類法

①技術關聯分類法：制造業、建筑業、運輸業等；

②原料關聯分類法

③用途關聯分類法

④方向關聯分類法：單向、雙向、環向關聯；〔縱向關聯的前向、后向關聯〕

⑤戰略關聯分類法：主導、先導、支柱、重點、先行產業。

〔2〕三次產業分類法

第一階段〔初級生產階段〕：農業、畜牧業；

第二階段〔18C60.英國工業革命(第一次產業革命)〕：機器大工業為標志，紡織、鋼鐵；

第三階段〔20c〕大量資本和勞動力流入非物質生產部門，商業、旅游、娛樂、文化等。

〔3〕生產要素分類法

①勞動密集型產業：在其生產過程中資本、知識的有機構成水平較低，活勞動特別是

體力勞動所占的比重較大的產業。如紡織、服裝、食品、零售、餐飲等。

②資本密集型產業：在其生產過程中活勞動、知識的有機構成水平較低，資本的有機

構成水平較高，產品物化勞動所占比重較大的產業。如交通、鋼鐵、機械、石油化學等

根底工業和重工業。

③知識密集型產業：在其生產過程中對知識的依賴程度大，即知識含量高、腦力勞動

所占得比重較大的產業。如航天、生物、高分子、信息、計算機等。

3.產業的其他分類方法

〔1〕四次產業分類

〔2〕產業開展階段分類：分幼小、新型、、衰退、夕陽、淘汰產業等。

〔3〕霍夫曼分類法

消費資料工業〔食品、服裝、家具〕、資本資料工業〔金、機、運、化〕、其他工業

第二節產業經濟學

學科領域：產業組織、產業構造、產業關聯、產業布局、產業開展理論、產業政策研究

第二章產業經濟學的理論根底

第一節產業組織的理論根底〔哈佛大學---SCP根底上〕

一、產業組織：同一產業企業間的組織或者市場關系。這種企業之間的市場關系主要包括：

交易關系、行為關系、資源占用關系和利益關系。

對產業組織的研究主要是以競爭和壟斷及規模經濟的關系和矛盾為根本線索，對企業之間

的這種現實市場關系進展具體描述和說明。

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1.競爭機制與市場秩序

競爭機制是市場經濟條件下經濟進步的最大動因：

競爭是商品生產者(交換者)之間進展經濟實力比賽和利益爭奪的一種關系，它使市場經濟規律的在強制成

為對商品生產者的外在強制而得到貫徹。競爭機制被西方古典經濟學認為是對于資本主義經濟中的各種問題

能給出最優解的組織形式，它能使有限的資源得到合理的配置。因此，競爭機制被視為市場經濟條件下經濟

進步的最大動因，競爭活力被作為信條而成為市場經濟賴以生存和開展的前提。

2.“馬歇爾沖突〞與不完全競爭

“馬歇爾沖突〞即大規模生產能為企業帶來規模經濟性，使這些企業的產品單位本錢不斷下降、市場占

有率不斷提高，其結果必然導致市場構造中的壟斷因素不斷增強，而壟斷的形成又必然阻礙競爭機制在資源

合理配置中所發揮的作用，使經濟喪失活力，從而扼殺自由競爭。面對這一矛盾，馬歇爾試圖用任何企業的

開展都有的“生成—開展—衰退〞過程來說明壟斷是不會無限蔓延的，規模經濟和競爭可以獲得某種均衡。

二、產業組織理論的形成

(1)亞當斯密→馬歇爾→伯倫、羅賓遜夫人→克拉克→梅森、貝恩

(2)哈佛學派的SCP框架：市場構造--市場行為--市場績效

市場構造：對市場競爭程度及價格形成等產生戰略性影響的市場組織特征。

市場行為：企業在充分考慮市場供求條件和其他企業關系的根底上，所采取的各種決策行為。

市場績效：在一定市場構造市場行為條件下市場運行的最終經濟效果。

在這里，構造、行為、績效之間存在著因果關系，即市場構造決定企業在市場中的行為，而企業行為又決

定市場運行的經濟績效。因此，為了獲得理想的市場績效，最重要的是要通過公共政策來調整市場構造。

微觀經濟理論：將完全競爭和壟斷作為兩極，將現實的市場置于中間進展分析的自馬歇爾以來的新古典學

派的價格理論。認為隨著企業數的增加，完全競爭狀況的接近根本就能實現較為理想的資源配置效率。由于

哈佛學派將市場構造作為產業組織理論的分析重點，因此信奉哈佛學派理論的人通常也被稱為“構造主義

者〞。

特征：在分析框架中突出市場構造，在研究方法上偏重實證研究。在貝恩等人看來，寡占的市場構造會產

生寡占的市場行為，進而導致不良的市場績效特別是資源配置的非效率。因此有效的產業組織政策首先應該

著眼于形成和維護有效競爭的市場構造，主對經濟生活中的壟斷和寡占采取規制政策。

漂浮本錢：企業進入市場所投入的資本，當企業退出該市場時不能收回的局部。

“有效競爭〞：既有利于維護競爭又有利于發揮規模經濟作用的競爭格局。其中，政府的公共政策將成為

協調兩者關系的主要方法或手段。梅森將歸納為兩大類根本的有效競爭標準：一是將能夠維護有效競爭的市

場構造的成的條件歸納為市場構造標準；二是將從市場績效角度來判斷競爭有效性的標準歸為市場績效標準。

有效競爭三分法〔判斷有效競爭的標準〕：市場構造標準、市場行為標準和市場績效標準。

第二節產業構造的理論根底

可競爭市場理論：鮑莫爾、帕恩查和韋利格等人在芝加哥學派產業組織理論的根底上提出。認為良好的生

產效率和技術效率等市場績效，在傳統哈佛學派的理想的市場構造以外仍然是可以實現的，而無需眾多競爭

企業的存在。它可以是寡頭市場，甚至是壟斷市場，但只要保持市場進入的完全自由，只要不存在特別的進

出市場本錢，潛在競爭的壓力就會迫使任何市場構造條件下的企業采取競爭行為。在這種環境條件下，包括

自然壟斷在的高集中度的市場構造是可以和效率并存的。

第二篇產業組織〔60％〕

第三章企業

第一節西方觀點：什么是企業

一．新古典企業理論

1.生產函數：描述在生產技術狀況給定的條件下，生產要素的投入量與產品的產出量之間的

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物質數量關系的函數式。

2.在完全競爭的市場條件下，短期與長期行業均衡及廠商最優規模分別是如何決定的。

〔1〕短期均衡

所謂短期是指這樣長的一段時期，在這時期廠商的廠房設備的規模(即固定本錢)是固定

不變的。他只能通過調整可變要素(即可變本錢)的使用量來調整其產銷量(即生產規模)。

如圖，在短期當一個行業的需求和供給狀況根本穩定時，行業的產量和價格將保持穩定，

該行業處于短期均衡狀態。圖(a)中，市場的需求曲線DD與供給曲線SS相交于E點，決定

了市場均衡價格Pe，市場均衡數量為Qe。在完全競爭的市場上每個廠商只能是價格的承受

者，因此，其需求曲線是一條與橫軸平行的直線，且與橫軸之間的距離就等于Pe。同時，

我們已證明此時：MR=Pe，所以廠商的需求曲線d=MR=Pe。在圖(b)中，e點是廠商的邊際

本錢曲線MC與邊際收益曲線MR的交點，它所對應的產量qe就是該廠商最優的生產規模。

〔2〕長期均衡

所謂長期是指在這段時期，廠商有足夠的時間調整其廠房設備的規模，即廠商能夠根據他準

備提供的產量選擇一個所費總本錢(從而平均本錢)為最低的廠房設備規模；而且整個行業的

廠商的數量也有足夠的時間發生變化，即只要現有廠商可獲得超額利潤，就會吸引新的廠商

進入該行業，從而引起廠商數量的增加，反之，不能賺得正常利潤而蒙受虧損的廠商勢必退

出該行業，從而引起該行業廠商數量的減少。

如圖，在開場時，效率最高的廠商選用的廠房設備的規模的效率小于最優規模的效率，

意味著該廠商的規模在其LAC最低點的左上方的一點，例如B點。假設開場時的價格為P，

那么該廠商可獲得超額利潤。由于只要LAC曲線還處于遞減階段，那么廠商選用規模更大

從而平均本錢更低的設備規模，就會獲得更多的利潤，這會驅使該廠商充分利用規模經濟的

效益，選擇效率更高即平均本錢最低的設備規模。因此，當廠商到達長期均衡時，它選用的

廠房設備的規模必然位于LAC曲線之最低點(A點)，該點所對應的產量即是該廠商在長期中

的最優產量。又因為只要存在著超額利潤，競爭的壓力會引起市場供給增加，由此迫使價格

下降到超額利潤完全消失，即P1=LAC的最低點。總之，完全競爭的長期均衡理論具有很

大的經濟意義。因為它說明，在行業到達長期均衡時，留存下來的每個廠商都選用在當時技

術條件下效率最高的規模，用最低的本錢(即所費各種生產資源之數量為最小)生產產品，并

且只能賺取正常利潤。也就是說，在完全競爭的假定前提下，市場機制能夠使一個社會的生

產資源實現最有效率的配置。

*3.什么是圍經濟?試證明只要本錢函數是嚴格次可加的，那么必然存在圍經濟。

圍經濟存在于單個企業的聯合產出超過兩個各自生產一種產品的企業所能到達的產量之時(假定兩企業得

到的投入物相等)。假設企業的聯合生產低于獨立企業所能到達的產量，那么生產過程就涉及到圍不經濟。

這種情況在一種產品的生產與另一種產品的生產有沖突時可能會發生。

假設q表示生產向量或方案，對m種產出，q=(q１，…，qm)。令q１，…，qn,代表n個這種向量(上

標指生產方案，下標指商品種類)。如果本錢函數C是嚴格次可加的，即對于所有的q，假設有

假設令m=2，i=1，即q１和q2代表兩種不同的商品的數量。帶入上式，那么有

C(q１，０)＋Ｃ〔０，q２〕＞C(q１，q２)

其中C(q１，0)和C(0，q2)被稱為獨立本錢。這就證明了只要本錢函數是嚴格次可加的，那么就必然存在單

個企業聯合生產兩種產品比兩個企業各自生產一種產品更有效率(本錢較低)的圍經濟。

二、現代企業理論

1.科斯定理：只要產權明確、市場存在、交易本錢為零，初始權益的歸屬是不重要的，通過

市場就可以實現資源的合理配置。

2.按照科斯的觀點，試簡要論述什么是企業。

為克制新古典企業理論的缺乏，科斯引入交易本錢的概念，將生產的制度構造納入經濟理論。

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(1)市場和企業是執行一樣職能因而可以相互替代的配置資源的兩種機制，企業最顯著的特

征就是對價格機制的替代。企業實質上是一個小的統制經濟，市場體系不應該也不能夠排除

或消除諸如企業組織這樣的統制經濟，相反它倒是保證了它們只能在比其他企業或者比市場

運行的結果更有效率的時候才能夠生存下去。

(2)無論運用市場機制還是運用企業組織來協調生產，都是有本錢的。

(3)市場經濟中之所以存在企業的原因在于有些交易在企業部進展比通過市場所花費的本錢

要低。

(4)市場機制被替代是由于市場交易有本錢，企業沒有無限擴成世界上只有一家的巨大企業

那么是因為企業組織也有本錢。

3.現代企業理論(企業的契約理論)兩個分支：一是交易本錢理論，著眼于企業與市場的關系；

二是代理理論，側重企業部組織構造及企業成員的代理關系。都強調企業的契約性。

(1)交易本錢理論與企業的縱向一體化

①交易和交易本錢

交易本錢：為獲得準確的市場信息所要付出的費用，及談判和經常性契約的費用。包含

事前的本錢和事后的本錢。

②契約人行為的根本假定：有限理性、時機主義。

③描述交易性質的三個維度

威廉姆森提出了描述交易性質的三個維度：

a.(最重要)交易所涉及的資產專用性。所謂資產專用性是指當一項耐久性投資被用于支持

某些特定的交易時，所投入的資產就具有專用性。這時假設交易過早地終止，所投入的資產

將全部或局部地無法改作其他用途，使得投資中的本錢里包含局部或全部的“不可挽救本

錢〞或“漂浮本錢〞。因此，契約關系的連續性意義重大。

b.交易所涉及的不確定性。意義在于使應變性的、連續的決策成為必要。當交易受制于不

同程度的不確定性時，對治理構造的選擇就很重要，因為不同的治理構造有不同的應變能力。

c.交易發生的頻率。一種治理構造確實立和運轉是有本錢的，這些本錢在多大程度上能被

所帶來的利益抵消，取決于在這種治理構造中所發生的交易的頻率。屢次發生的交易，較之

于一次發生的交易，更容易使治理構造的本錢被抵消。

*如何解釋企業縱向一體化現象?

威廉姆森用資產的專用性解釋了企業縱向一體化現象。他認為只有懂得了資產專用性對

于交易本錢的影響，才能理解為什么有些市場采購會讓位給企業自己生產。他把企業看成是

連續生產過程之間不完全合約所導致的縱向一體化實體，指出企業之所以會出現，是因為當

合約不可能完全時，縱向一體化能夠消除或至少減少資產專用性所產生的時機主義問題。

思路：假設交易中包含一種關系的專用性投資，那么事先的競爭將被事后的壟斷或買方

獨家壟斷所取代，導致將專用性資產的準租金攫為己有的時機主義行為。這種時機主義行為

一定意義上使合約雙方相關的專用性投資不能到達最優，且使合約的談判和執行變得更加困

難，因而造成市場交易的高本錢。當關系的專用性投資變得更為重要時，用傳統市場去處理

縱向關系的交易費用就會上升。因此，企業的縱向一體化就被用來替代市場。因為在縱向一

體化的企業組織，時機主義要受到權威(企業家)的督察，從而大大降低了相應的市場交易本

錢。

(2)代理理論與古典和現代企業組織的形成

①計量問題：對投入的生產率以及對報酬的計算。

②隊生產：使用幾種類型資源、產出不是各資源分產出之和、資源不屬于同一人。

③古典企業

特征：聯合投入的生產；有幾個投入的所有者；有一個團體對所有聯合投入的合約是共同的；

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享有這些權利的人可以獨立于其他投入所有者的合同，而與任何投入合約進展再談判；他有

剩余索取權；他可以改變隊成員的資格；他可以出售這些用來定義古典企業的所有制的權利。

古典企業的實質是一個合約構造，它之所以形成必須具備以下兩個前提條件：第一，通過

隊導向的生產可以提高生產率，并且它所使用的生產技術，在直接衡量合作性投入的邊際產

品時是有費用的，使得合作性投入之間通過簡單的市場交換難以對偷閑行為加以限制。第二，

通過觀察或確定投入的行為來估計邊際生產率是經濟的。換言之，正是因為不具備關于投入

者的邊際生產率和努力程度的完全信息，或者獲得這些信息的本錢很高，所以才需要企業這

樣一種特殊的監控裝置來組織生產，這就是企業為什么存在的原因。

第四章市場

第一節市場構造

一、市場構造的含義和類型

〔一〕構造：構成某一系統的各要素之間的在聯系方式及其特征。

產業市場構造：企業市場關系的特征和形式。

(二〕四種根本類型的市場構造

1.完全競爭的市場構造。完全競爭也稱為“純粹競爭〞，也就是說市場上不存在任何壟斷因

素。這種市場構造的特點是：(1)產業集中度很低。(2)產品同一性很高。(3)不存在任何進入

與退出的壁壘。(4)完備信息。

2.完全壟斷的市場構造。與完全競爭相對的另一個極端的市場構造是完全壟斷，即只有一個

買者或賣者的市場。完全壟斷的市場構造的特點是：(1)產業的絕對集中度為100%，因為市場

上只有一個提供產品的企業。(2)沒有替代產品。完全壟斷企業出售的產品沒有直接替代產品，

所以它的產品的需求穿插彈性為零。(3)進入壁壘非常高。

3.寡頭壟斷的市場構造。寡頭壟斷市場是指少數大企業控制著產業市場大局部產品的供給，

它們具有較高的市場份額。這是一種介于完全競爭和完全壟斷之間、以壟斷因素為主同時又

具有競爭因素的市場構造。它的主要特點是：(1)產業集中度高。(2)產品根本同質或差異較大。

(3)進入和退出壁壘較高。

4.壟斷競爭的市場構造。壟斷競爭是一種比擬接近現實經濟狀況的市場構造，它介于完全競

爭和完全壟斷之間，且偏向完全競爭。它的主要特點是：(1)產業集中度較低。(2)產品有差異。

(3)進入和退出壁壘較低。

二、決定市場構造的主要因素

市場集中度；產品差異化；進入和退出壁壘；

市場需求的價格彈性；市場需求的增長率；短期本錢構造。

1、市場集中度：表示在特定產業或市場中，賣者或買者具有怎樣的相對的規模構造的指標。

由于市場集中度是反映特定市場的集中程度的指標，所以它與市場中壟斷力量的形成密

切相關，也正因為如此，產業組織理論把市場集中度作為考察市場構造的首要因素。

(1)衡量指標

①行業集中度：指行業規模最大的前幾位企業的有關數值X(產值、產量、銷售量、資

產總額)占整個市場或行業的份額。

②洛倫茲曲線：是一種說明相對集中度的指標，它說明市場占有率與市場中由小企業到

大企業的累計百分比之間的關系。

③基尼系數：洛倫茲曲線根底上，陰影面積與均等分布線以下三角形面積之比。

基尼系數在0到1之間，等于0與均衡分布線重合，所有企業規模完全相等。

④赫芬達爾-赫希曼指數HHI：某特定行業市場上所有企業的市場份額的平方和。

HHI越大表示市場集中度越高。完全壟斷HHI=1，許多企業規模一樣HHI=1/n

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(2)影響因素：

①企業規模

導致企業規模變化因素：a.企業自身追求規模擴展的動機；b.技術進步為企業規模擴大

提供條件和可能性；c.政府的政策和法律也會對企業規模產生影響。

②市場容量

市場容量縮小→集中度提高；擴大≠集中度降低〔只有容量增長率很高超出大企擴速率〕

2、產品差異化：企業對顧客銷售產品的同時，通過各種方法使顧客對其產品產生偏好的特

殊性，使顧客能把該產品同其他競爭企業的同類產品區別開來。

水平差異化-生產與競爭對手不同特性的產品；垂直差異化-生產與競爭對手不同質量的產品

(1)產品差異化和市場構造

①影響市場集中度。市場上規模較大的上位企業(即市場占有率領先的企業)通過擴大產品差

異化程度，可以保持或提高企業的市場占有率，從而保持或提高市場集中度水平；市場上規

模較小的下位企業也可以通過產品差異化提高自身的市場占有率，從而降低市場的集中度水

平，或改變行業市場的規模分布構造。

②形成市場進入壁壘。現有企業的產品差異化可以使顧客對該企業的產品形成偏好甚至一定

的忠誠度，這對于意圖進入市場的新企業而言，無疑構成了一定程度的進入壁壘，也就是說，

這些試圖進入市場的企業也必須通過自己的產品差異化行為，尋找新的目標市場的顧客或者

爭取原有企業的顧客轉換品牌。要做到這一點，需要付出更大的努力，因此，市場的產品差

異化程度越高，新企業進入市場的壁壘也就越高。

(2)度量方法①需求的穿插彈性=i產品的需求變化率/j產品的價格變化率

②廣告密度=AD/SL〔AD:產品廣告費用絕對金額，SL：產品銷售額〕

(3)差異化決策

①產品主體差異化：核心產品一致，中間產品、延伸產品差異。〔最有效〕

②品牌差異化③價格差異化④渠道差異化⑤促銷差異化⑥效勞差異化

(3)不同產業市場產品差異化程度

產業分為中間品、投資品、耐用消費品、非耐用消費品。

①消費品：耐用--中等到高等水平之間；非耐用--高

②工業品：中間品--較小；投資品--高于中間品。總體工業品低于消費品

我國差異化問題：1〕缺乏對差異化的重視；2〕沒有很好的市場低溫；

3〕傳統的中庸思想導致了趨同性；4〕差異的執行不力。

藍海戰略：以創新為中心的戰略，強調尋找或開創無人競爭、全新的市場空間和全新的商機，

即通過開發新的思維來創造新的改變。

實施方法：提升、剔除、創造、降低

3、進入和退出壁壘

對進入和退出壁壘的分析，主要是從新企業進入市場的角度考察產業原有企業和準備

進入的新企業之間的競爭關系，以及最終反映出來的市場構造的調整和變化。

(1)進入壁壘

構成因素：

①絕對本錢優勢：在特定的產量水平上，現有企業比潛在要進入的企業通常具有的以較低

本錢進展生產的能力，由于這種能力的存在，使得潛在的企業或新進入的企業在試圖進入市

場的過程中或進入市場以后與原有企業相比處于一種競爭的劣勢。

②規模經濟。新進入市場的企業只有在取得一定的市場份額之后才能獲得生產和銷售的規

模效益，在這之前，新企業的生產和銷售本錢一定高于原有企業，從而處于競爭劣勢。

③產品差異化。在產品差異化程度較高的行業市場中，產品差異是進入壁壘的重要因素。

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④政策法律制度。在某些產業中，企業經營需要獲得批準和執照，企業進出口需要獲得有

關的許可證，資金籌措也要受到政府的限制，還有差異性的稅收壁壘、專利制度等，都成為

阻礙新企業進入的壁壘。且這種壁壘是很難用降低本錢或增加廣告費用等手段加以克制的。

⑤阻止進入策略行為：指寡頭壟斷行業中，現有企業相互協調，實施控制產業利潤率、形

成過剩供給、針對新企業的歧視性價格等一些阻止進入的策略和行為，形成新企業進入壁壘。

進入壁壘失效原因：①旺盛的市場需求②預算約束軟化③進入主體的多元化

(2)退出壁壘

構成因素：

①資產專用性和漂浮本錢。如果企業投資的資產專用性很強，那么在企業退出這個行業時，

這些巨額資產往往很難出售和變現。出售價格和企業投資額扣除折舊后的剩余價值之間的差

價就是漂浮本錢。漂浮本錢越大，企業退出市場的壁壘也就越高。

②辭退費用。企業在退出某個市場時，必然會辭退員工。根據合同或國家勞動法的規定，

辭退工人可能必須支付退職金、辭退工資，企業如果需要轉產，就必須培訓他們從事新工作

的技能，培訓費用就此發生，這些費用越大，企業退出某個市場的障礙也就越大。

③政策法律的限制。政府為了一定的目標，經常通過制定政策和法規限制某些行業的企業

從市場上退出。在這種情況下，如果企業想要退出這個行業，政府也可能會出來干預。

退出失敗原因：①漂浮本錢高，企業難以轉產；②地方政府阻礙企業退出；

③養老失業保險制度不完善

第二節市場行為

一、市場行為：企業在市場上為實現其目標而采取的適應市場要求不斷調整其行為的行為。

二、市場競爭行為

(一)定價行為

1.掠奪性定價：又稱驅逐對手定價，是某企業為了把對手擠出市場和嚇退試圖進入市場的潛

在對手，而采取降低價格(甚至低于本錢)的策略。

特征：①價格下降一般是暫時性的，是企業以長期利潤最大化為目標的策略性定價行為；

②在掠奪性定價中企業發動暫時性降價，實質目的是要縮減供給量，而不是擴大需

求量，只有在有效控制供給量的前提下，發起企業在驅逐對手之后才能提高價格；

③一般情況下，采用掠奪性定價策略的都是市場上勢力雄厚的大企業。

影響：掠奪性定價行為一般發生在大企業和小企業之間，大企業采用這種策略的目的主要

在于驅逐或消滅現有的競爭對手或是教訓不合作的競爭對手，但是同時它也向意欲進入市場

的新企業發出了警告。因此，掠奪性定價對市場構造的競爭性將產生極為不利的影響。

判定：①優勢企業的市場支配地位；②具備排擠競爭對手的主觀意圖；③低于本錢

2.限制性定價：又被稱為阻止進入定價，它是指寡頭壟斷市場上的賣主將價格定在足以獲得

經濟利潤、但又不致于引起新企業進入的水平上。

(1)短期限制定價。企業采用限制性定價的直接目的是阻止新企業進入市場，但實質上這是

一種犧牲局部短期利潤以追求長期利潤最大化的行為，因此限制性定價同掠奪性定價一樣，

都是企業長期定價的策略性行為。

(2)動態限制定價。如果一個企業在長期確定價格(或產量)來減少或消除招致新企業進入它所

在市場的動因，那么這個企業采取的就是動態限制性定價策略。即市場主導企業經常先訂立

一個高價，然后隨著新企業的進入逐漸降低價格，這樣做最符合企業追求長期利潤最大化的

目標。

影響因素：①市場進入壁壘的上下；②經濟規模。

(二〕廣告行為

先驗品(搜尋商品)：消費者能夠通過檢查，在購置之前確定產品質量的商品，

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影響：導致產業市場集中度的提高，是競爭企業市場份額差距擴大的重要原因。

1.廣告與產品差異；2.廣告與進入壁壘〔增強〕。

福利效果：

①廣告能降低消費者的搜尋本錢；②價格廣告能增進社會福利；③非價格廣告能克制劣質

品問題；④廣告過度問題；⑤廣告導致市場集中度提高。

(三〕兼并行為

企業兼并：指兩個以上的企業在自愿根底上，依據法律通過訂立契約而結合成一個企業的

組織調整行為。

特點：1.伴有產權關系的轉移；2.原有企業的業務將集中到合并后的新企業中；

3.多家企業的財產變成一家企業的財產，多個法人變成一個法人。

類型：1.橫向〔水平〕兼并：同一產業、生產同一產品或出于同一工藝加工階段。

2.縱向〔垂直〕兼并：前向、后向。

3.混合〔復合〕兼并。

動機：

1.主兼企業的動機。

(1)獲得規模經濟的效益。擴大生產、銷售規模，降低平均本錢，獲得更高的利潤。

(2)提高市場競爭力和市場支配力量。通過兼并，企業的競爭對手減少，市場占有率提

高，企業影響和控制市場的能力也得到了加強，也就越有可能獲得壟斷的超額利潤。

(3)降低市場進入壁壘。企業通過兼并已有的企業進入該市場，所需投入的資本量較少，

且不對產業的總供給水平產生很大的影響，短期產業部的競爭構造不變。

(4)減少資產經營風險。主兼企業通過混合兼并可以實現多元化經營，分散企業經營風險。

(5)單純擴大規模，提高經理人員的聲望。企業規模的擴大往往可以給職業經理人員帶

來很大的個人成就感，有利于提高他們在市場上的聲望，而影響他們的權力、收入和地位。

2.被兼企業的動機。

(1)減少資產經營風險。在經濟不穩定時期，小企業總是最先受到不利影響的企業，

因此如果能被一個實力雄厚的多元化經營的大企業兼并，就可以大大降低經營風險。

(2)防止破產。企業的所有者和經營者通常對自己或自己經營的企業懷有深厚的感情，

不愿意看到辛苦建立起來的企業毀于一旦，如果其他企業有足夠的資金和豐富的管理經歷

使瀕臨破產的企業“起死回生〞，該企業就會選擇被兼并。

(3)回收資本。通過兼并，被兼并企業的所有者就可以抽回全部或局部投入資本。

影響：

〔1)積極：兼并是推動產業存量構造調整的重要手段。生產要素向優勢企業集中，社會資

源配置得到優化，新興產業中的企業通過兼并衰退行業中的企業而使自身開展壯大，衰退行

業中的企業通過被兼并順利退出這個行業。

(2)消極的方面看，兼并導致的市場集中如果超過一定的限度，就會產生壟斷，帶來壟斷

的低效率和社會總福利的損失，因此市場經濟國家都非常重視通過適當的產業組織政策來調

節企業的兼并行為，使其保持在一個適度的水平上。

(3)對市場構造的影響：以加強集中度為主，在某些情況下也會有利于促進競爭。

①市場支配力量的加強和壟斷的出現。大企業之間的橫向兼并很可能使兼并后的企業獲得

更強大的市場支配力量。這種市場支配力量表現在提高產品價格，采取行動阻止新企業進入

或驅逐競爭對手，從而最終形成壟斷勢力，同時在原材料供給方面大企業又會形成買方壟斷。

②進入壁壘的形成。兼并還會導致進入壁壘的形成。比方，縱向兼并導致市場上產品的生產

過程高度一體化，這樣試圖進入該產品市場的新企業也就必須在多個生產階段同時進入，否

那么就缺乏以同原有企業競爭，但是這樣無疑會大大提高新企業進入市場的資金投入和經營

..

.v.

風險，實質上就是一種阻止其進入的壁壘。對于實現了混合兼并的企業而言，可以利用多產

品和多市場的有利條件，實施限制性定價和掠奪性定價，從而穩固自己在市場上的壟斷地位，

這對意圖進入市場的潛在企業而言，也構成了一種進入壁壘。當然，從另一個角度看，如果

企業通過混合兼并可以進入一個新的市場，并且具備承當短期虧損的實力，這無疑有利于降

低該市場的集中程度，促進競爭。

程序和方法：

1.明確兼并企業和被兼并企業；2.被兼并企業職代會審議通過兼并方案和協議；

3.對被兼并企業現有資產進展評估和確認；4.確定兼并成交價格；

5.兼并雙方當事人簽署兼并協議；6.報被兼并企業主管部門審批；

7.辦理被兼并企業產權轉移手續；8.向工商行政管理部門申請辦理企業登記有關手續

存在問題：

1.私營企業兼并中不正常的利益驅動；2.政府直接干預企業兼并行為；

3.企業兼并不按照法律程序進展；4.主兼企業不按照合同履行義務；

5.沒有監視主兼企業履行義務的機構；6.對被兼企業職工合法權益保護不力。

三、市場協調行為

(一)市場協調行為：同一個市場上的企業為了某些共同的目標而采取的相互協調的市場行為。

(二)卡特爾：在寡頭壟斷市場上，某一企業的利潤不僅取決于自身的決策和行為，而且受到其

他企業決策和行為的影響。假設干個企業為了到達穩固地壟斷市場的目的而結成聯盟，這樣

的組織就是卡特爾。

種類：1.價格卡特爾；2.限制數量卡特爾；

3.劃分市場卡特爾；4.聯合抵抗卡特爾。

特征：1.實施主體的復數性；2.行為方式的共同性；3.限制競爭的目的性。

危害：1.破壞了價格作為市場導向信號的功能；

2.減少了消費的利益，降低了社會福利；

3.不利于生產者提高勞動生產率和商品質量。

經濟分析--合作性的寡頭壟斷模型

不穩定性：背離合同→更多利潤；忠于合同→利益受損。

成功條件：1)成員對價格和生產水平達成協定并遵守；2)壟斷勢力的潛在可能。

(三)價格領導制：在某一產業市場中，一家企業首先改變價格，其他企業那么跟隨這個企業采

取相應的行動。

1.主導企業領導定價模式；2.串謀領導定價模式；3.晴雨表式領導定價模式。

(四)市場構造與價格協調行為

1.集中度越高的市場，企業之間價格協調越容易；

2.產品差異小的產業容易進展價格協調。

第三節市場績效

一、市場績效：在一定的市場構造中，由一定的市場行為所形成的價格、產量、本錢、利潤、

產品質量和品種以及技術進步等方面的最終經濟成果。

二、績效指標

(一)利潤率〔收益率〕指標

R=(π-T)/E(R:稅后資本收益率、π:稅前利潤、T:稅收總額、E:自有資本)

(二）勒納指數：價格與邊際本錢的偏離度。

L=(P-MC)/P(0

(三）貝恩指數：代表行業的超額利潤率。

B=πe/V〔πe：經濟利潤、V：投資總額)

..

.v.

三、市場績效的綜合評價

(一）產業的資源配置效率

1.直接指標：社會福利最大化〔市場機制正常運行〕：消費者剩余、生產者剩余、社會總剩余。

2.產業的市場構造與資源配置效率：市場競爭越充分，資源配置效率越高；相反，壟斷程度…

3.X非效率：在壟斷企業的大組織部存在著資源配置低效率狀態。

原因:1)企業不同集團利益目標不一致；

2〕企業規模擴大導致組織層次增加、信息溝通下降，從而管理本錢上升、效率下降。

3〕壟斷企業在沒有競爭壓力的條件下，缺乏本錢最小化的動機。

(二）產業的規模構造效率

規模經濟：產品的單位本錢隨規模即生產能力的提高而逐漸降低的規律。分產品規模經濟、

工廠規模經濟、企業規模經濟和行業規模經濟四個層次。

產業規模構造效率的三種狀態：1〕低效率、2〕過度集中狀態、3〕理想狀態

(三）產業技術進步

1.三個階段：創造、創新、技術轉移。

2.企業規模與技術進步

經濟學家所做的局部研究數據說明，在研究和開發的投入能力方面，大企業在創造和創新

的投入中所占的比重大于其規模的比重，可見在研究與開發的實際投入方面大企業確實占據

了主導地位。這不僅證明了大企業投入的能力，而且也無可否認地說明了大企業技術進步投

入的意愿。就實際奉獻而言，實證研究說明，大、中、小型企業在創造和創新方面的作用與

產業類別、技術進步階段的特點、專業化分工程度以及政府政策這些因素有著密切的關系。

甚至可以說，大企業和中小企業的作用經常是互相補充和聯系的，尤其需要指出的是，正是

小企業的技術創造和創新對處于壟斷地位的大企業構成了一定程度的挑戰和競爭壓力，從而

加速了技術進步的進程。因此，技術進步并不限于某個特定規模的企業，所有規模的企業在

技術進步上都可以有所作為。

3.市場構造與技術進步

（1）競爭性市場和壟斷性市場的創新收益進展比擬--一種經濟學的分析

前提假定：一個產業，其產業需求曲線為Ｄ，該產業單位產品本錢不變，創新前單位產品

本錢曲線與邊際本錢曲線重合為C１，創新后單位產品本錢曲線與邊際本錢曲線下降為C２，

MR為完全壟斷企業的邊際收益曲線。此外，假定創新前后的總產量不變。下面分別分析完全

競爭和完全壟斷條件下創造和創新前后利潤的變化情況。

推導和分析：

①對于完全競爭市場而言，根據利潤最大化的條件MR=MC=P，企業沒有超額利潤。創新

后，本錢下降到C２，在產量不變的情況下，創新所導致的本錢節約額為圖中C１Ｃ２ＩＦ的

面積。創新企業可以收取專利費的形式把創新擴散到所有的競爭企業，它所能獲得的轉讓費

最高額也就是圖中C１Ｃ２ＩＦ的面積，這意味著其他競爭企業把它們因本錢節約而獲得的

超額利潤作為專利轉讓費全部給了創新企業，因此C１Ｃ２ＩＦ的面積就是創新企業的創新

預期收益。

〔2〕對于完全壟斷的市場而言，根據利潤最大化的條件MR=MC，創新前的價格為P１，

超額利潤為圖中P１Ｃ１ＤＡ的面積。創新后，本錢下降到C２，價格下降到P２超額利潤為

圖中P２C２ＨＢ的面積。所以，創新前后的超額利潤的差額是圖中P２C２ＨＢ面積與P１Ｃ

１ＤＡ面積之差。如果創新企業就是壟斷者，那么這個差額就是創新的預期收益；如果壟斷

企業不是創新者，那么這個差額就是創新者可以收取的專利轉讓費的最高金額。

〔3〕比擬完全競爭市場構造和完全壟斷市場構造中的創新預期收益的大小，就是比擬

圖中C１Ｃ２ＩＦ的面積和(P２Ｃ２ＨＢ-Ｐ１Ｃ１ＤＡ)面積之差額是否大于0，即：

..

.v.

因為圖中面積P１Ｃ１ＤＡ和面積EBP２Ｃ１可以看成是壟斷企業在創新前(本錢為C１時)

兩個不同的產量和價格組合下的超額利潤(［Ｐ１，Ｑ１］和［Ｐ２，Ｑ２］〕，且前者為利潤

最大化的解，因此面積P１Ｃ１ＤＡ一定大于EBP２Ｃ１，也就是說上述(1)式大于0，即：

S(Ｃ１Ｃ２ＩＦ)＞Ｓ〔Ｐ２Ｃ２ＨＢ-Ｐ１Ｃ１ＤＡ〕

結論：在本錢和需求等初始條件一樣時，完全競爭產業的創新預期收益高于完全壟斷產業

的創新預期收益。換言之，完全競爭企業比完全壟斷企業有更強的創新動力。

4.新技術在產業市場上的擴散

5.專利與技術進步

第三篇產業構造

第六章演變

第一節產業構造的演變及其規律

一、產業構造演變與經濟增長的在聯系

1.傳統經濟增長理論

經濟總量的增長是在競爭均衡的假設條件下資本積累、勞動力增加和技術變化長期作用

的結果。需求的變化和資源在產業部門之間的流動被看作是相對不重要的，因為所有部門的

資本和勞動都能帶來同樣的邊際收益。他們的增長理論沒有把部門之間的資源流動等諸多構

造變化當作經濟增長的重要因素，因而排斥構造因素在經濟增長中的作用。

2.經濟增長的構造主義觀點

經濟增長是生產構造轉變的一個方面，生產構造變化應適應需求構造變化，資本和勞動

從生產率較低的部門向較高的部門轉移能加速經濟增長。

3.庫茲涅茨與羅斯托對現代經濟增長本質問題的爭論

庫茲涅茨：在構造變化與經濟增長的關系中，首要問題是經濟總量的增長，總量的高速

增長才能導致構造的快速演變。沒有總量足夠的變化，構造變化的可能性就會大大受到限制。

與庫茲涅茨的觀點相反，羅斯托那么認為，現代經濟增長本質上是一個部門的過程。雖

然他無意要否認總量的概念，而只是強調，部門分析是解釋現代經濟增長原因的關鍵。

二、產業構造演變的一般趨勢

1.從工業化開展的階段來看，產業構造的演進有如下幾個階段：前工業化時期、工業化初

期、工業化中期、工業化后期和后工業化時期五個階段。

2.從主導產業的轉換過程來看，產業構造的演進有以農業為主導、輕紡工業為主導、原料工

業和燃料動力工業等根底工業為重心的重化工業為主導、低度加工型的工業為主導、高度加

工組裝型工業為主導、第三產業為主導、信息產業為主導等幾個階段。

3.從三大產業的在變動來看，產業構造的演進是沿著以第一產業為主導到第二產業為主導，

再到第三產業為主導的方向開展的。

4.從產業構造演進的順序，產業構造由低級向高級開展的各階段是難以逾越的，但各階段的

開展過程可以縮短。從演進角度看，后一階段產業的開展是以前一階段產業充分開展為根底

的。只有第一產業的勞動生產率得到充分的開展，第二產業的輕紡產業才能得到應有的開展。

產業構造演變規律的理論考察

1.配第--克拉克定律：隨著全社會人均國民收入水平的提高，就業人口首先由第一產業向

第二產業轉移；當人均國民收入水平有了進一步提高時，就業人口便大量向第三產業轉移。

2.庫茲涅茨人均收入影響論：產業構造的變動受人均國民收入變動的影響

3.羅斯托主導產業擴散效應理論和經濟成長階段論：經濟增長是主導部門迅速擴大的結果

4.錢納里工業化階段理論：產業間存在著產業關聯效應

..

.v.

5.霍夫曼工業化經歷法那么

德國經濟學家霍夫曼他根據霍夫曼比例，即消費品工業凈產值與資本品工業凈產值的比

例，把工業化劃分為四個開展階段：

第一階段：消費品工業占主導地位，霍夫曼比例為(5±1)；

第二階段：資本品工業快于消費品工業的增長，消費品工業降到工業總產值的50%左右

或以下，霍夫曼比例為(2.5±0.5)；

第三階段：資本品工業繼續快速增長，并已到達和消費品工業相平衡狀態，霍夫曼比例為

(1±0.5)；

第四階段：資本品工業占主導地位，這一階段被認為實現了工業化，霍夫曼比例為1以下。

6.赤松要雁行形態理論：產業構造演進的一個重要趨勢就是與國際市場相適應。

第二節產業構造變動的影響因素

1.供給因素：①自然條件和資源稟賦、②提供勞動力的人口、③技術進步、④資金供給狀況

(包括國資金供給和外來投資)、⑤商品供給狀況、⑥環境因素〔國和國際的政治、

經濟、法律等環境〕⑦其他〔體制和人的思想、觀念等〕

2.需求因素：主要包括消費需求〔總量、構造〕和投資需求

3.國際貿易：通過本國產品出口刺激本國需求增長和外國產品進口增加國供給來影響。

4.國際投資：①外國企業之間決定生產②外資企業中間產品的供給構造和最終產品的銷售結

構變化直接影響③外資企業技術創新間接影響

5.其他因素,包括政府經濟政策和市場等因素的影響。

第八章優化

第一節產業構造優化概述

一、產業構造優化

產業構造優化：產業構造優化是指推動產業構造合理化和高度化開展的過程。前者主要依

據產業關聯技術經濟的客觀比例關系，來調整不協調的產業構造，促進國民經濟各產業間的

協調開展；后者主要遵循產業構造演化規律，通過創新，加速產業構造的高度化演進。

容：

二、產業構造效應

產業構造效應：產業構造效應，是指產業構造變化的作用對經濟增長所產生的效果，即對

經濟增長發揮著一種特殊的作用。

(一）產業的關聯效應：指一個產業的生產、產值、技術等方面的變化通過它的前向關聯

關系和后向關聯關系對其他產業部門產生直接和間接的影響。

以鋼鐵業為例，前向關聯→采購商，后向關聯→原材料供給。

(二）產業的擴散效應：擴散效應是指某些產業部門在各個歷史間歇的增長中，“不合比例

增長〞的作用對其他關聯產業產生的影響。

①回憶效應：指主導部門的增長對那些向自己供給投入品的供給部門產生的影響。

②旁側效應：指主導部門的成長還會引起它周圍地區在經濟和社會方面的一系列變化，這

些變化趨向于在廣泛的方面推進工業化進程。

③前向效應：主導部門的成長誘導了新型工業部門、新技術、新原料、新材料、新能源的

出現，改善了自己供給給其他產業產品的質量。

三、產業構造優化的機理

最終目的：為了實現國民經濟的持續快速增長。

1.調整影響產業構造的決定因素；2.產業構造得到優化；3.產業構造效應發揮作用；

4.國民經濟在產業構造效應的積極作用下去的比正常增長速度快得多的增長。

第二節產業構造的高度化

..

.v.

1.適用于國家級等高級別區域水平；2.重外在輕涵；3.重高新技術輕創新；4.因果倒置。

1.產業構造高度化：產業構造高度化主要是指產業構造從低水平狀態向高水平狀態的開展，

是一個動態的過程。

特征：(1)產業構造的開展順著第一、二、三產業優勢地位順向遞進的方向演進。(2)產業構

造的開展順著勞動密集型產業、資本密集型產業、技術(知識)密集型產業分別占優勢地位順

向遞進的方向演進。(3)產業構造的開展順著低附加價值產業向高附加價值產業方向演進。(4)

產業構造的開展順著低加工度產業占優勢地位向高加工度產業占優勢地位方向演進。

2.產業構造高度化機制：通過產業間優勢地位的更迭來實現的，以單個產業部門變動為根底

衡量產業優勢地位標準：1〕附加價值上下2〕產業產值3〕產業關聯效應

3.主導產業

作用：〔1〕依靠科學技術進步，獲得新的生產函數。〔2〕形成持續高速增長的增長率。

〔3〕具有較強的擴散效應，對其他產業乃至所有產業的增長有決定性的影響。

條件：〔1〕足夠的資本積累〔2〕充足的市場需求〔3〕創新，包括技術創新和制度創新。

形式：〔1〕市場自發調節〔2〕政府積極干預

第三節產業構造的合理化

產業構造合理化：產業構造合理化主要是指產業與產業之間協調能力的加強和關聯水平的提

高，它是一個動態的過程，就是要促進產業構造的動態均衡和產業素質的提高。

標志：能充分有效的利用本國的人力、物力、財力以及國際分工的好處，使國民經濟各局部

協調開展，社會的生產、交換和分配順利進展，社會擴大再生產順利進展；是國民經濟

持續穩定的增長，社會需求得以實現；能實現人口、資源、環境的良性循環。

容：1.看產業素質之間是否協調。

2.看產業之間的聯系方式是否協調。

3.看各產業之間的相對地位是否協調。

4.可以從供給是否與需求相適應來判斷產業之間是否處于協調狀態。

基準：1.國際基準、2.需求構造基準、3.產業間比例平衡基準

機制：1.產業構造調整的市場機制

2.產業構造調整的方案機制