西班牙共和國

1、國家概念

國家是在確定的領土邊界內建立最高管轄權，并通過一套永久性機構行使權威的政治結合

體。這些機構負責共同體生活的集體性組織，由公共開支提供經費，所以可認為是“公共的”。

國家包括各種政府機構，但也延伸到法庭、國有企業和社會安全體系等部門；它等同于整個

“實體政治”。

2、人民代表大會制度

人民代表大會制度是中國共產黨把馬克思主義國家學說與中國革命實際結合起來而創立

的新型的社會主義國家政體形式。

近代中國的政治發展道路表明，在封建專制制度解體過程中，君主立憲制在中國行不通；

在封建專制制度解體之后，“三權分立”的資產階級共和制在中國也破了產，建立西方資本

主義政治制度的嘗試屢遭失敗。

?發展歷程：

第一次國內革命戰爭時期產生的農民協會、罷工工人代表大

會。毛澤東當時指出：“地主權力既倒，農會便成了唯一的

權力機關，真正辦到了人們所謂?一切權力歸農會?。”

1931年11月7日，第一次全國工農兵代表大會在江西瑞金召

開。

抗日戰爭時期建立參議會制度。

解放戰爭時期在解放區實行人民代表會議制度。

1954年9月15-28日，第一屆全國人民代表大會第一次會議

在北京舉行。標志著我國人民代表大會制度從中央到地方全

面系統地建立起來。

3、政治權利

政治權力：某一政治主體依靠一定的政治強制力，為實現某種利益或原則而在實際政治過

程中體現出的對一定政治客體的制約能力。（經濟權力、社會權力、道德權力）

4、專斷性權力：不用與社會商量，用非常規的專斷方式使用的權力，常用于鎮壓或強制

性的社會動員。即強加于社會的權力（poweroversociety）

5、基礎性權力：國家滲透社會，在社會中合法地實施自己的政治決策的能力，它通過官

僚系統，以常規化的方式運作。即通過社會獲得的權力（powerthroughsociety）。

6、政治合法性：可以被界定為政治權力主體的權力及其行使得到政治權力客體認可和自

愿服從的能力和特性。

7、政治文化：一國國民長期形成的相對穩定的對于生活其中的政治體系和所承擔政治角

色的認知、情感和態度，它與政府、政治組織等制度性結構相對應，成為政治體系的

主觀因素。（“硬件”—“軟件”）

8、政治社會化：是社會成員在政治生活中通過一定的機制獲取政治知識和技能，形成政

治意識、政治觀念和政治價值的過程。

一、政治合法性類型

1.傳統型的合法性

自古就流傳下來的傳統，尤其是從祖先繼承下來的神圣規則。人們必須無條件服從既

定的規則，常常被奉為不可改變的圭臬。（長老制、家長制和世襲制：“歷來如此”、“奉天

承運”）

2.魅力型的合法性

依賴的是最高統治者的特殊魅力和超凡品質，即從人格上皈依某個人的大徹大悟、大

智大勇和其他一些領袖品質。它來自于服從者作為信徒的虔誠態度，是一種最不穩定的統

治形態。

3.法理型的合法性

法律和章程的明文規定，相信法令、規章必須合乎法律，掌權者，必須在法律規則的

約束下才有發布命令的權力；是一種比較穩固的政治統治

二、威權國家的特性

1.有限的政黨政治

?威權體制不允許各種政治勢力公開競爭政府權力，政府權力是由執政者當局壟斷的。

威權國家可能存在其他政黨，但禁止多黨競爭，這些政黨的各種行為和利益表達受

到嚴格限制。

2.行政組織占據主導

?行政組織相對于立法和司法組織占有優勢，并控制他們的行為。在一些威權國家，

司法不是獨立的，而是隸屬于行政機關。立法機關在進行立法、司法機關進行審判

時，常常受到行政機關的干預，影響著它們的行為。有些威權國家沒有嚴格意義上

的司法獨立，司法機關隸屬于行政機關。

3.少數人的統治

?在威權國家，最高權力掌握在幾個人手里，實行集體決策。領導人有一個由自己掌

握的小集團，控制著整個國家，有時常常得到軍隊的支持，“軍政府”。

4.有名無實的民主制度

?現代社會，民主理念已經深入人心，無論一個國家實際上多么專制，它都不會說自

己是在用專制的手段進行統治，而宣稱自己是最民主的。

5.經濟發展先于政治變革

?威權政治都傾向于運用諸如“國家目標”或“發展計劃”來說服人民，因此，它們幾乎

毫無例外地把政績當作合法性的主要來源。為了換取民眾的支持，威權政權的領袖

們被迫做出盡快提高人民生活水平的承諾，并且反復強調這種經濟增長在其他政權

下是根本無法實現的。

三、國家理論

1.神權論

神權論是最早的一種國家學說。國家是由神或上帝為了保護人類而創造的。

2.社會共同體說

這種觀點把國家看作人們為了特定目的而在一起生活的群體。它僅僅涉及了國家的表面社

會特征，同時，它也沒有把國家與氏族、部落等社會群體區分開來。

3.國家契約說

用社會契約論解釋國家的起源，認為國家是自然狀態下的人們按照理性原則形成的社會契

約。

社會契約學說實際上反映著資本主義的利益交換方式和交換關系。可是，由于自然狀態和社

會契約都只是歷史的虛構，因而關于國家的社會契約觀點是歷史唯心主義的。

4.國家統治說

?[法]讓?布丹：“國家是家庭及其共同財產所組成的聯合體，這一聯合體由最高權力及

理性統治著”。

?[奧]鞏普洛維奇：“國家是憑藉強制力而組織及統治的社會”。

?[意]狄驥：“國家是一種人群組織，在這一組織中，人群有治者與被治者的不同區分。”

5、國家要素說

?“三要素說”：人民、土地、主權者

?“四要素說”：人民、領土、主權者、政府

?這一學說所描述的只是國家的外觀表征，沒有揭示國家的本質。同時，混淆了國家

與國度之間的區別。

6.暴力起源論

杜林：“國家經常是一個部落對另一個部落施以暴力的結果而出現的，它表現為較強的部

落對較弱的土著居民的征服與奴役”。

韋伯：“國家就是對合法性暴力工具的壟斷”。

四、政治文化的類型

1、地域型政治文化：非洲部落社會的政治文化與一些地方自治共同體的政治文化。以

封閉狀態的部落和結構單一的小型社會文性早熟怎么辦 化為典型。

?由于社會成員被封閉在地域狹小的空間里，生活簡單，事務單純，所以，人們不關

心自身區域之外的事務，國家政策也很少影響他們的生活。他們對政治體系沒有什

么期望，也不要求政治體系實施變革。這種較為原始的政治文化一般與部落酋長、

宗教巫師的統治相匹配。

2、順從型政治文化：民眾往往被動接受統治，由于認識到自己不可能對政府產生影響，

所以在現實生活中被動服從政府管制，對政治體系沒有任何期望，既不想也沒有能

力去參與政治生活。在這種文化下，民眾視自己為臣民，而不是參與政府的公民。

這種政治文化往往與獨裁政治相伴隨。

3、參與型政治文化：政治體系與社會成員密切相關，政治體系在各個方面影響成員的利

益，社會成員相信，參與政治不僅是自己的權利，也是維護自己利益的手段。所以，民眾

一般積極要求參與政治過程，以便影響政治決策。參與型政治文化往往與現代民主政治體

系相一致。

五、中國共產黨執政的合法性基礎

1.武裝斗爭

在1927年8月7日舉行的“八七會議”上，毛澤東尖銳地指出，黨存在“不做軍事運

動專做民眾運動”的傾向”。他著重強調，“以后要非常注意軍事，須知政權是由槍桿子中

取得的。”

?武裝斗爭的勝利是中國共產黨執政的最根本的合法性基礎。

2.意識形態

?意識形態是使特定的政治秩序合理化的理論體系。

?共產主義意識形態是中國共產黨進行政治制度建構的理論基礎和指導思想。

?馬克思主義是無產階級政黨的意識形態，它的人民性、革命性和先進性決定了它具有巨

大的意識形態感召力，必然會贏得眾多的信仰者和廣泛的認同。

?民主革命時期，中國共產黨正是高舉馬克思主義的偉大旗幟最終奪取政權的。

?新中國成立后,中國共產黨成為執政黨,馬克思主義隨之自然而然地成為指導新生政權的

構建與運作,塑造著人們的世界觀、價值觀、人生觀和國家的主流意識形態

3.舊社會的“負面合法性”

?新舊兩種制度比較產生的偏差。

?縱向：近代以來中國歷史的混亂與黑暗，尤其是國民黨政府的腐敗無能與黑暗統治。

共產黨在第二次國共內戰中獲得了所謂的“負面合法性”，即國民黨的腐敗無能使中共

作為最有資格的替代角色得到了確認，這一點早在內戰結束之前就為人們所同意了(艾奇

遜，1957)。

?橫向：資本主義國家存在的弊端。

4.執政績效

?經濟增長作為一種合法性資源其作用是有限度的。

?社會主義追求的是實質性正義，社會主義理想的核心始終是平等，那么，在具體的

社會政治生活中，做到維護社會公正，就成為執政和發行的一個前提性條件。

5.領袖魅力

六、威權政治的上限和下限

?（1）下限：合情推理 政府績效必須超過某個最低水平，否則權威主義的合法化就不能為人所

信，因為政治體制在追求它所宣布的行動計劃方面是無效的。

?（2）上限：如果政府績效超過一定的水平，它就不能為威權政府提供合法性了，因

為如果社會經濟條件通過成功的政府績效得到了改變，威權政治體制就會因為完成

了它的使命變得不再是不可缺少的了。

七、政治社會化的途徑

1.家庭：最初與最直接的媒介，強大且持久。

大多數人的政治傾向均與自己的父母相同。一般來講，家庭塑造了個人的心理構成，而個

人的心理則決定了政治態度的基本內涵。

?民主式：積極參與型

?專制式：政治專斷或服從

?單親家庭：社會化不完整

?隔代教育：易造就保守的政治品格

2.學校：學校是正式的、有效的和系統地進行政治社會化的場所。任何國家和政府都試圖通

過系統化的學校教育將本政治系統特有的政治符號和歷史記憶傳遞給下一代。

?歷史教育

?國情教育

?道德教育

?公民責任與義務教育

3.同輩群體：非正式組織

?基于年齡、教育程度、興趣愛好、身份角色、價值觀念的大體一致性而形成的自愿

組合。在大多數情況下，同輩群體有約定俗成的價值標準、行為方式與交往方式。

4.社會政治組織：正式組織

?包括政黨、行政機關以及其他各類政治社團，如工會、婦聯、共青團以及其他各類

職業協會。

5.大眾傳媒

?大眾傳媒（包括報紙、雜志、廣播、電視、書籍、以及互聯網等信息手段）使人們

迅速、及時地了解當前發生的各類事件；又通過“拷貝世界”而生動、形象地重溫歷

史。

6.特定政治符號：象征意義

?國旗、國歌、國徽、首都、政治領袖的肖像，以及各類政治和歷史建筑物，如紀念

碑、革命歷史紀念館等。

一、中產階級

亞里士多德：最理想的政體是以中產階級為基礎的民主共和政體。

1、對通過特權獲得富貴的傳統社會不滿，希望變革；

2、具有知識和專業特長，向往公平的社會競爭，會積極參與制度的設計和建設

3、傾向于改革和改良，反對暴力。

?中產階層理論最早由馬克思提出，是指資本主義社會中，在資本家和無產工人之間

的中小企業家、小業主。所以傳統標準的中產階層其實就是指小資本家或者說是中

小企業家。（以產權為參照系）

?19世紀末20世紀初，中產階層就擴展到管理階層。這時管理和資本已經逐步分離，

出現管理層，并在經濟活動中的作用越來越大。

?上世紀60年代之后，即后工業時代，出現“巨蟹獅子 知識經濟”，以及新的知識服務階層：管

理階層、知識白領，他們處于產業工人和資本所有者之間，變成新的中產階層。可

以說，中產階層真正成為理論，是在上世紀60年代之后，那時，西方普遍認為管理

階層、小業主、白領、公務員等都是中產階級。（人權＞產權、消費者＞生產者

在一個成熟的市場經濟制度國家和地區里，“中產階級”是消費社會的主體、民主政治的

支持者、社會保障與福利政策的擁護者。（“消費的前沿，政治民主的后衛，社會穩定的

基礎”）

上海社會科學院社會學研究所研究員盧漢龍認為，中國依據職業和生活狀態,可以分為富

有階層-精英階層-知識服務階層-直接生產者階層-貧困階層五個板塊。

在“權力”和“資本”兩個維度中處于中間水平的中小企業主和知識服務階層，是中國“小康

階層”的主要部分(或稱“核心中產階層”)。（中國中產階層現狀分析，東方早報，2012

年8月7日）

中國中產階級的焦慮

?他們的財富沒有暴富的指望，他們的職業沒有收工的暫停鍵，他們的黃土高原水土流失 階層待遇沒有

確定的法律保障。他們一步一步向上爬，風光的物質享受背后是手停口就停式的職

業壓力，體面的社會地位背后是患得患失的身份焦慮感。

（1）社會轉軌期的仇富替罪羊

（2）沒有房東只當租戶的“有產階級”

（3）工作狂變成了過勞死

（4）職場如戰場的晉升壓力

（5）從小資情調跌入機械生活

（6）時尚攀比成為階層壓迫

（7）小本生意的患得患失

（8）上有老下有小的家庭頂梁柱

（9）龐大弱勢群體須關懷

（10）利益集團霸王條款的受害者

觀點：中國有“中產”，但沒有“中產階層”。

?所謂中產階層，是要有主觀認同的，現在，許多“中產”并不認同自己是中產階層。

并且，客觀來說，國內的中產人群并沒有西方國家中產階層形成的政治和社會環境，

當然也難有相應的行為方式。

?中產階級理論來自于兩元階級對立的社會，當今世界已經是一個不同階層互相依賴、

合作共生的社會。

?中產階級應當是在一個競爭與合作的社會里創造財富最直接、可能受到的傷害最小、

獲益最大的一群，是思想理性活躍、工作敬業能干、生活殷實小康的一群。

?因此，盧漢龍認為，中國需要用“小康階層”研究取代美式的“中產階級”理論。或者

說，用中國“小康”的社會理論也可以解釋美國以及世界上發達國家和地區所出現的

“中產階級”普遍化和意識形態化的趨勢。

?下等階層往往因貧窮而缺乏專業特長和教育知識，他們對上等階層的奢華生活和優

越社會地位充滿嫉妒、憤恨和向往，因此他們一般傾向于采取激烈的暴力行動，推

翻上等階層的統治，并將統治權攫為己有，再重新建立起一個兩極分化的“啞鈴型社

會”。

?我們不僅要通過發展經濟，把社會財富這個“蛋糕”做大，也要通過合理的收入分配

制度把“蛋糕”分好，讓全體人民都能夠共享改革發展成果。

?深化收入分配制度改革，理順收入分配關系的重要原則之一，是“逐步形成中等收入

者占多數的?橄欖型?分配格局”。

（溫家寶：關于發展社會事業和改善民生的幾個問題，《求是》，2010年4月）

近代：中產階級是市民社會形成的基礎，是抗衡國家專制權力的主導力量。

中產階級不僅是一個經濟概念，更是一個政治概念。

茶館、公共領域與市民社會

二、當代中國如何重構政治合法性

1.政治制度層面的合法性建構

1）監管機制：建立有效的監管機制，防止權力過分集中，提高政府運作效率，遏制政府腐

敗，建構廉潔、高效的政府。

2）參與機制：民眾通過合法的、制度化的渠道影響政府人員的行動與選擇。政治參與擴大

是政治現代化的標志。

?制度化的參與不暢，非制度化的參與普遍。

?政府應在保持基本穩定的前提下，循序擴展公民參excel滾動條 與的方式與渠道；引導公民合法

地參與政治，改革配套制度；優化民意表達結構，拓寬利益表達渠道。

（3）整合機制：政黨及其他機構必須對不同階層、群體和個人的利益訴求進行有效整合，

使公共政策的執行反映民眾心聲。

?我們需要一個有彈性的社會結構，當社會產生強大的內部張力時，社會具有適當的松

弛性、寬容性和伸縮性。各個結構性要素相互協調，各種涌動的、方向不同的群體性

力量能夠形成一種合力，個體充滿活力、各展其能、有序流動。

?一是化解群體間利益沖突的利益協調機制。化解貧富分化矛盾，經濟政策與社會政

策，尤其是社會保障機制，對調解集團性利益具有決定性作用。

?二是化解社會矛盾的社會安全閥機制。需要一種能夠疏導、釋放社會微觀層面累積

矛盾、沖突的有效渠道與方法，使不同的行動主體彼此之間能夠以更加理性的態度

商談和溝通，避免矛盾、紛爭的加劇。

?三是釋放社會結構性壓力的社會流動機制。讓社會底層的階層群體能夠有流動的渠

道，防止處于社會底層的階層與利益群體的身份的固化。創造公平的社會政策，讓

競爭者依靠才能、努力獲得成功，而不受血緣、身份、財富等因素的限制。

?四是抑制越軌型致富的社會控制機制。對其有效及時地制約與打擊，對諸多反社會

的力量有效控制，在法規的基礎上進行公正地解決。

（4）妥協機制。

?科恩認為，妥協是民主程序的核心。“民主所有條件中，這是最重要的，因為沒有

妥協就沒有民主。”

?德國社會學家達倫道夫認為，簡單地壓制和否定沖突，只能使沖突沒入表層之下，

但是被浸沒的沖突總要周期性地爆發出來。而當它爆發時，則往往采取暴力革命的

方式。

?中國共產黨要從革命型政黨向執政黨轉型，從暴力執法向協商治理轉型。

?官員的治理理念與治理思維必須轉變，建立公開、公正、透明的政府運行體系。

2.經濟制度層面合法性的構建

?（1）汲取機制：提高國家動員和汲取社會資源的能力，以有效地為全社會提供基本

的公共物品和服務，履行國家的基本職能。這一機制的運行，以國家的宏觀調控能

力為基礎。

?（2）協調發展機制：重視區域經濟、部門經濟的協調發展，鼓勵先富幫后富，走共

同富裕之路；調節貧富差距。

?（3）再分配機制：再分配調節能力較弱，導致我國收入分配格局嚴重失控。

利用稅收杠桿，加強對收入分配的來源管理和過程管理，切實保護合法收入，調節過高

收入，取締非法收入。

?（4）社會保障制度：社保制度不具有普遍性，沒有惠及全體社會成員。因此，國家

有責任和義務來保障落后的農村及貧困人口的基本生活。

3.文化制度層面的合法性構建

?主要指共識機制：一個國家和政治制度的存在必須建立在國家對一些基本價值的共

識之上。最重要的是：對國家的認同與忠誠、對公民的尊重和保護。

三、中國傳統政治文化的基本特點

?1.重視倫理。宗法血緣關系是政治關系的基礎，也是社會政治生活的基本原則。

?誰若理解了中國的家族血緣關系，誰就掌握了打開中國文化之門的鑰匙。

傳統社會政治關系充滿宗法血緣關系，實行家長式的統治。政治要首先服從親情關系，

政治的好壞也由血緣倫常來判斷。

?2.社會政治秩序由禮來決定，禮是日常政治生活的重要內容。

在中國傳統社會，一方面是千差萬別的原生鄉俗，另一方面是高度統一的中央集權制度。在

兩者的夾縫中，“仁”和“禮”是唯一可行的政治文化模式，“自然無為”和“法治主義”只能是它

的補充

3.重人治，輕法治。

?強調圣經典散文朗誦大全 君賢相，強調王道、修身、德性，統治者自覺根據德和禮的要求來約束自己

的政治行為。

?通過好皇帝來起表率作用；清官意識。

?法律則是約束民眾的工具，是一種統治之術。

4.中國傳統文化有著強烈的人文精神，強調個人修養和個人追求，強調通過個人努力來達到

人格的完善。

?片面強調德性修養，抹煞個性，把人生哲學變成政治生活領域的最高準則，抹煞人

的正當的經濟利益，諱談個人政治利益，把所有利益寄托在君王身上。

?“內圣外王”：內有圣人之德，外施王者之政，即人格理想以及政治理想兩者的結合。

其中，“內圣”是基礎，外王則是目的。

?把家庭倫理當做政治生活的基本準則，片面強調忠孝，否定下級作為人的意義，取

消下級的平等和獨立的人格，強化了不平等的等級觀念。

?把知識分子約束在內圣生活中，讓民眾的剩余精力花費在艱難的內圣歷程中，而外

王的地盤完全讓給統治者。

?它取消了社會成員制約政治權力、使掌權者承擔責任的政治利益機制，結果，掌權

者掌握了外在的利益，而民眾則孤守空虛的內圣。

5.民本取向。

?強調民心向背是統治興衰的關鍵。

?“民”是籠統而模糊的，它從來作為整體發揮作用，作為個體沒有享受應有權利，也

無制度化的途徑參與政治，因而無法成為民主政治的思想基礎。