基金發起人

2020年基金從業資格《基金銷售基礎》模擬試

題(8)

1.以書面方式召集基金持有人大會，理應由召集人提前()天公布

提案。

A：5

B：7

C：0

D：30

［答］C

2.基金主要發起人要求有()年以上的從事證券投資的經驗和連續

盈利的記錄。

A：1

B：2

B：3男生圍巾

D：4

［答］C

開放式基金銷售方式

3下列不是清算小組成員的是()。

A.基金管理人

B.基金托管人

Cmagn .基金持有人

D.基金發起人

［答］C

4.基金清算賬冊由()保管。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金發起人

［答］B封閉式基金的發行

5.我國規定，封閉式基金的發行能夠采用()的形式。

A.公募

B.公募和私募

C.私募

D.基他方式

［答］A

6.發行期內，認購基金的資金可能會大幅超過基金的發行規模，我

國當前一般通過()方式來適當分配基金份額。

A.發行認購證

B.配號搖簽

C.平均分配

D.以上方式均可

［答］B

7.基金管理公司或信托投資機構等在基金發行申請經主管機關批準

之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫()。

A.基金的銷售

B.基金的發行

C.基金的成立

D.以上均可

8.()指以公開的方式向廣大的社會公眾發行基金的方式。

A.公募發行

B.私募發行

C.自行發行

D.代理發行

［答］A

9.()指基金發起人向少數人特定的投資者發行基金的方式，因為對

象特定，發行的費用較低。

A.公募發行

B.私募發行

C.自行發行

D.代理發行

［答］B

10.()指基金發起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，

私募基金多采用自行發行方式。

A.公募發行

B.私募發行

C.自行發行

D.代理發行

［答］C1.以書面方式召集基金持有人大會，理應由召集人提前()

天公布提案。

A：5

B：7

C：0

D：30

［答］C

2.基金主要發起人要求有()年以上的從事證券投資的經驗和連續盈

利的記錄。

A：1

B：2

B：3

D：4

［答］C

開放式基金銷售方式

3下列不是清算小組成員的是()。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金發起人

［答］C

4.基金清算賬冊由()保管。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金發起人

［答］B封閉式基金的發行

5.我國規定，封閉式基金的發行能夠采用()的形式。

A.公募

B.公募和私募

C.私募

D.基他方式

［答］A

6.發行期內，認購基金的資金可能會大幅超過基金的發行規模，我

國當前一般通過()方式來適當分配基金份額。

A.發行認購證

B.配號搖簽

C.平均分配

D.以上方式均可

［答］B

7.基金管理公司或信托投資機構等在基金發行申請經主管機關批準

之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫()。

A.基金的銷售

B.基金的發行

C.基金的成立

D.以上均可

8.()指以公開的方式向廣大的社會公眾發行基金的方式。

A.公募發行

B.私募發行

C.自行發行

D.代理發行

［答］A

9.()指基金發起人向少數人特定的投資者發行基金的方式，因為對

象特定，發行的費用較低。

A.公募發行

B.私募發行

C.自行發行

D.代理發行

［答］B

10.()指基金發起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，

私募基金多采用自行發行方式。

A.公募發行

B.私募發行

C.自行發行

D.代理發行

［答］C

1.以書面方式召集基金持有人大會，理應由召集人提前()天公布提

案。

A：5

B：7

C：0

D：30

［答］C

2.基金主要發起人要求有()年以上的從事證券投資的經驗和連續盈

利的記錄。

A：1

B：2

B：3

D：4

［答］C

開放式基金銷售方式

3下列不是清算小組成員的是()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金發起人

［答］C

4.基金清算賬冊由()保管。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金發起人

［答］B封閉式基金的發行

5.我國規定，封閉式基金的發行能夠采用()的形式。

A.公募

B.公募和私募

C.私募

D.基他方式

［答］A

6.發行期內，認購基金的資金可能會大幅超過基金的發行規模，我

國當前一般通過()方式來適當分配基金份額。

A.發行認購證

B.配號搖簽

C.平均分配

D.以上方式均可

［答］B

7.基金管理公司或信托投資機構等在基金發行申請經主管機關批準

之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫()。

A.基金的銷售

B.基金的發行

C.基金氛圍的意思 的成立

D.以上均可

8.()指以公開的方式向廣大的社會公眾發行基金的方式。

A.公募發行

B.私募發行

C.自行發行

D.代理發行

［答］A

9.()指基金發起人向少數人特定的投資者發行基金的方式，因為對

象特定，發行的費用較低。

A.公募發行

B.私募發行

C.自行發行

D.代理發行

［答］B

10.()指基金發起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，

私募基金多采用自行發行方式。

A.公募發行

B.私募發行

C.自行發行

D.代理發行

［答］C

11()指基金發起人通過證券承銷商發行基金。

A.公募發行

B.私募發行

C.生活中的物理現象 自行發行

D.代理發行

［答］D

12.()是由證券機構先用自己的資金將基金全部購入，再根據訂好的

發行價格向投資者出售，若發行期過后，證券機構未能全部推銷出去，余

下的基金也只能自己持有。

A.代銷

B.自銷

C.包銷

D.承銷

［答］C

13.采用()方式的基金無須請證券機構推銷，由投資人直接到基金公

司贖買，因不經過中間環節，無銷售費用的支出。

A.代銷

B.自銷

C.包銷

D.承銷

［答］B

14.每份封閉式基金單位的實際購買價格是()。

A.1元

B.不定

C.1.01元

D.元

［答］C

15.封閉式基金每基金單位的面值是()。

A.1元

B.元

C.1.01元

D.不定

［答］A

16.我國絕絕大部分的封閉式基金按()發行。

A.溢價

B.折價

C.平價

D.以上方式沒有區別

［答］C基金管理人公告基金經理的變更是?

17基金投資組合報告應該在下一季度開始后的()個工作日內公告

A.30

B.90

C.60

D.15

［答］D

18.基金管理公司應該在每周的()公告上周結束時的資產凈值。

A.星期一

B.星期二

C.星期五

D.星期三

［答］A

19.基金管理人公告基金經理的變更是()。

A.定期公告

B.中期報告

C.臨時公告

D.季度報告

［答360強力卸載 ］C

20.()是指證券監管*按照相關的法律規定，對基金的設立實行實質

性的檢查，并決定是否同意設立該基金的制度。

A.注冊制

B.審批制

C.核準制

D.登記制

［答］B21.上網定價發行的手續費由上交所、深交所按實際認購基

金成交金額的()提取。

A.1%

B.2%

C.3%java是啥

D.3.5%

［答］D

22.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定上，封閉式基金的存續

期不得少于()年，最低募集數額不得少于()億元。

A.152

B.53

C.153

D.52

［答］D

23.開放式基金成立初期，能夠在基金契約和招募說明書中規定的

期限內只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過()個月。

A.1

B.2

C.3

D.4

［答］C

24.基金清算賬冊及相關資料由基金托管人保存()。

A.2020年

B.60天

C.1年

D.15天

［答］D

25.自基金終止之日起()個工作日內成立清算小組。

A.3

B.5

C.7

D.15

［答］A

26.基金終止并報中國證監會備案后()個工作日內由清算小組公

A.3

B.5

C.7

D.15

［答］B基金托管人更換

27.新任基金托管人由()提名。

A:基金主要發起人

B:基金管理人

C:基金管理人或基金主要發起人

D:基金持有人大會

［答］B

28基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國證監會和中國人民

銀行批準后()個工作日內公告。

A:7

B:15

C:5

D:3

［答］C

29代表基金份額()以上的基金持有人出席時，基金持有人大會方可

召開。

A:15%

B:50%

C：51%

D：30%

［答］D

基金主要發起人要求

30通知召開基金拓有人大會，召集人理應至少提前

告基金持有人大會的召開時間、表決內容和方式等事項。

A：30

B：15

C：60

D：7

［答］A

()個工作日公