企業性質

科斯：企業的性質（廠商的性質）

在過去，經濟理論一直由于未能清楚地說明其假設而備受困擾。

在建立一種理論時，經濟學家常常忽略對其賴以成立的基礎的考察。

然而，這種考察不僅對于防止因對有關理論賴以成立的假設缺乏了解

而出現的誤解和不必要的爭論是必不可少的，而且對于經濟學在一系

列不同假設的選擇中作出正確的判斷也是極為重要的。例如，值得一

提的是，“企業”這個詞在經濟學中的使用方式與一般人的使用方式就

有所不同。由于經濟理論中存在一種從私人企業而不是從產業開始分

析的傾向性，因此就更有必要不僅對“企業”這個詞給出明確的定義，

而且要弄清它與“現實世界”中的企業的不同之處——假如存在的話，

就應該搞清楚。羅賓遜夫人曾說過：“對于經濟學中的一系列假設，

需要提出的兩個問題是：它們易于處理嗎？它們與現實世界相吻合

嗎？”盡管正如羅賓遜夫人所指出的，“較通常的是，一種假設是可處

理的，而另一種則是現實的，”可能還有這樣的理論分支，其中的假

設既是可處理的，又是現實的。下文將表明，一種不僅是現實的（即

能與現實世界中的企業含義相吻合），而且是易于處理的（即能用馬

歇爾所發展起來的兩種最強有力的經濟分析工具來處理），企業的定

義是可以獲得的。這兩種分析工具就是邊際概念和替代概念，兩者合

在一起就是邊際替代概念，當然，我們的定義必須“與能被準確表達

的正規敘述相聯系”。

在探索企業的定義時，像經濟學家通常所做的那樣，首先考察經

濟體制或許是比較合適的。讓我們來考察一下阿瑟索爾特爵土對經

濟體制的描述?！罢５慕洕w制自行運行。它的日常運行不在集中

控制之下，它不需要中央的監查。就人類活動和人類需要的整個領域

而言，供給根據需求而調整，生產根據消費而調整，這個過程是自動

的、有彈性的和反應靈敏的?！币晃唤洕鷮W家認為，經濟體制是由價

格機制來協調的，而社會是一個有機體而不是一個組織。經濟體制“自

行運行”，這并不意味著沒有私人計劃。人們都在不同方案之間進行

著預測和選擇。假如要使經濟體制有秩序的話，這就是不可或缺的。

但這種理論假定資源的流動方向直接依賴于價格機制。確實，僅僅試

圖去做已由價格機制做完的事常常被認為是反對經濟計劃工作的一

個理由。然而，阿瑟索爾特爵士的描述卻給出了一個有關我們經濟

體制的非常不完整的畫面。在企業中，這種描述根本不適用。例如，

我們發現在經濟理論中生產要素在各種不同的用途之間的配置是由

價格機制決定的。如果要素A的價格在X比在Y高，則A就會從Y

流向X，直到X和Y之間的價格差消失為止，除非存在著某種程度

上的其他方面的利益補償。然而，在現實世界中，我們發現這種說法

在許多地方并不適用。如果一個工人從部門Y流向部門X，他這樣做

并不是因為相對價格的變化，而是因為他被命令這樣做。那些反對經

濟計劃工作的人的理由是，問題已被價格機制解決了。對于這種觀點，

應該指出，我們的經濟體制中存在的計劃完全不同于上面所提到的私

人計劃，而類似于通常所說的經濟計劃。上面這個例子在我們的現代

經濟體制中具有大范圍的典型意義。當然，經濟學家們并沒有忽視這

一事實。馬歇爾把組織作為第四種生產要素引入經濟學理論；JB克

拉克賦予企業家以統籌職能；奈特教授強調了經理的協調作用。正如

DH羅伯遜所指出的，我們發現了“在不自覺的統籌協調的大海中的

自覺力量的小島，它如同凝結在一桶黃油牛奶中的一塊塊黃油?！钡?/p>

既然人們通常認為統籌協調能通過價格機制來實現，那么，為什么這

樣的組織是必需的呢？為什么會存在“自覺力量的小島”呢？在企業

之外，價格變動決定生產，這是通過一系列市場交易來協調的。在企

業之內，市場交易被取消，伴隨著交易的復雜的市場結構被企業家所

替代，企業家指揮生產。顯然，存在著協調生產的替代方法。然而，

假如生產是由價格機制調節的，生產就能在根本不存在任何組織的情

況下進行，面對這一事實，我們要問：組織為什么存在？

當然，價格機制能被替代的程度有很大差異。在一個百貨商店中，

各種柜臺在大棱里的空間配置既可以由管理當局決定，也可以是為場

地進行競爭性價格招標的結果。在蘭開夏的棉紡織業中，一個紡織商

能靠信用租到動力設備和店鋪，獲得織機和棉紗。然而，這一系列生

產要素的組織協調通常是在沒有價格機制參與的情況下進行的。顯

然，作為替代價格機制的“縱向”一體化的程度在不同產業和不同企業

間差別懸殊。

我認為，可以假定企業的顯著特征就是作為價格機制的替代物。

當然，正如羅賓斯教授所指出的：“（企業）與外部的相對價格和相

對成本的網絡有關，”可重要的是發現這種關系的真正性質。莫里

斯多布先生生動地描述了資源配置在企業中和在經濟體系中的區

別。他在討論亞當斯密的資本家概念時寫道：“人們開始看到存在著

比承包商主持的每一個工廠或單位的內部關系更加重要的事情；承包

商與在他的直接活動空間之外的經濟世界存在著聯系……承包商親自

忙于每一個企業內部的勞動分工，并且他自覺地進行著計劃和組織，”

但是“他是與更大規模的經濟專業化相聯系的，在那里他自己不過是

一個專業化的單位?？梢姡谝粋€大規模的有機體中發揮著他作為

一個單個細胞的作用，他幾乎是不自覺地擔任著一個重要角色。

就事實而言，雖然經濟學家們將價格機制作為一種協調工具，可

他們也承認了“企業家”的協調功能，研究為什么協調在某一情況下是

價格機制的工作，而在另一種情況下又是企業家的工作是極為重要

的。本文的目的就是要在經濟理論的一個鴻溝上架起一座橋梁，這個

鴻溝出現在這樣兩個假設之間：一個假設（為了某些目的作出的）是，

資源的配置由價格機制決定；另一個假設（為了其他一些目的作出的）

是，資源的配置依賴于作為協調者的企業家。我們必須說明在實踐中

影響在這兩者之間進行選擇的基礎。

我們的任務是試圖發現企業在一個專業化的交換經濟中出現的

根本原因。價格機制（單純從資源導向的方面考慮）可以被替代，假

如替代價格機制的關系正是其自身所期望的話。

例如，如果一些人愿意在其他一些人的指揮下工作，這一情形就

會出現。這些個人為了能在某個人手下工作會接受低報酬，企業便由

此自然而然地出現了，但這不能成為企業出現的一個非常重要的現

由，似乎更確切他說，還有一種相對立的傾向在起作用，如人們通常

趨向于尋求“成為自己的主人”的好處。自然，如果這種愿望不是被人

控制，而是控制別人和指揮別人，那么，人們為了能指揮別人可能會

愿意放棄某些東西，那就是，他們將愿意支付給別人多于這些人在價

格機制下所能得到的報酬，目的是為了能指揮這些人。但這意味著他

們是為了能指揮別人而付錢，而不是以指揮別人而賺錢，在大多數情

形下這顯然是不真實的。如果購買者較之于以其他方式生產的商品更

偏愛由企業生產的商品，企業也可能存在；可是，即使在這種偏好（假

如它們存在的話）的重要性可以忽略不計的范疇內，在現實世界中企

業仍然存在。因此，必定存在其他相關的因素。

建立企業有利可圖的主要原因似乎是，利用價格機制是有成本

的。通過價格機制“組織”生產的最明顯的成本就是所有發現相對價格

的工和。隨著出賣這類信息的專門人員的出現，這種成本有可能減少，

但不可能消除。市場上發av女星排行 生的每一筆交易的談判和簽約的費用也必須

考慮在內。再者，在某些市場中（如農產品交易）可以設計出一種技

術使契約的成本最小化，但不可能消除這種成本。確實，當存在企業

時，契約不會被取消，但卻大大減少了。某一生產要素（或它的所有

者）不必與企業內部同他合作的一些生產要素簽訂一系列的契約。當

然，如果這種合作是價格機制起作用的一個直接結果，一系列的契約

就是必需的。一系列的契約被一個契約替代了。在此階段，重要的是

注意契約的特性，即注意企業中被雇傭的生產要素是如何進入的。通

過契約，生產要素為獲得一定的報酬（它可以是固定的也可以是浮動

的）同意在一定限度內服從企業家的指揮。契約的本質在于它限定了

企業家的權力范圍。只有在限定的范圍內，他才能指揮其他生產要素。

然而，利用價格機制也存在著其他方面的不利因素（或成本）。

為某種物品或勞務的供給簽訂長期的契約可能是期望的。這可能緣于

這樣的事實：如果簽訂一個較長期的契約以替代若干個較短期的契

約，那么，簽訂每一個契約的部分費用就將被節省下來。或者，由于

人們注重避免風險，他們可能寧愿簽訂長期契約而不是短期契約。現

在的問題是，由于預測方面的困難，有關物品或勞務供給的契約期越

長，實現的可能性就越小，從而買方也越不愿意明確規定出要求締約

對方干些什么。對于供給者來說，通過幾種方式中的哪一種來進行物

品或勞務的供給，井沒有多大差異，可對于物品或勞務的購買者來說

就不是如此。但由于購買者不知道供給者的幾種方式中哪一種是他所

需要的，因此，將來要提供的勞務只是以一般條款規定一下，而具體

細節則留待以后解決。契約中的所有陳述是要求供給者供給物品或勞

務的范圍，而要求供給者所做的細節在契約中沒有闡述，是以后由購

買者決定的。當資源的流向（在契約規定的范圍內）變得以這種方式

依賴于買方時，我稱之為“企業”的那種關系就流行起來了。因此，企

業或許就是在期限很短的契約不令人滿意的情形下出現的。購買勞務

棗勞動棗的情形顯然比購買物品的情形具有更為重要的意義。在購買

物品時，主要項目能夠預先說明而其中細節則以后再決定的意義并不

大。我們可以將這一節的討論總結一下。市場的運行是有成本的，通

過形成一個組織，并允許某個權威（一個“企業家”）來支配資源，就

能節約某些市場運行成本。企業家不得不在低成本狀態下行使他的職

能，這是鑒于如下的事實：他可以以低于他所替代的市場交易的價格

得到生產要素，因為如果他做不到這一點，通常也能夠再回到公開市

場。不確定性問題常常被認為是與對企業均衡的研究密切相關的。如

果沒有不確定性，企業的出現似乎是不可思議的。但是，那些認為支

付方式是企業的特征的人（如奈特教授）棗一個接受剩余的和浮動的

收入的人保證那些參加生產的人有固定的收入棗似乎提出一個與我

們所考慮的問題無關的觀點。一個企業家可以將他的勞務出售給另一

個企業家以獲得一定的貨幣收入，而他支付給雇員的錢則主要德育課堂 或完全

是其利潤的一部分。重要的問題看來是，資源的配置為什么沒有直接

通過價格機制來完成。

另一個應該注意的因素是，有管制力量的政府或其他機構常常對

市場交易和在企業內部組織同樣的交易區別對待。如果我們考察一下

銷售稅的課征就會看到，顯然，它是一種有關市場交易而不是在企業

內部組團支書英文 織的同樣交易的稅收。既然現在有兩種不同的可供選擇的“組

織”方法棗通過價格機制或通過企業家，那么這樣的政府管制便會導

致企業的存在，不然企業的存在就沒有任何理由和目的。這為在一個

專業化的交換經濟中企業的出現提供了一個理由。當然，對于企業已

經存在的情形而言，諸如銷售稅這樣的措施只不過會使企業變得比原

來更大。同樣，意味著定量配給的配額和價格控制的辦法對于那些為

自己生產產品的企業是沒有作用的，這等于給那些在企業內部組織生

產而不通過市場的企業以好處，必然鼓勵企業規模的擴大。但是，上

述這些作為監督、管理的措施會導致企業的出現，這一點是令人難以

置信的。然而，如果企業的存在沒有其他理由，那么這些措施會產生

這樣的結果。

因此，以上這些就是在一個通常被假定由價格機制“組織”資源分

配的專業化交換經濟中，諸如企業這類組織存在的原因。所以，當資

源的導向依賴于企業家時，由一些關系系統構成的企業就開始出現

了。

這種初具輪廓的觀念看來會有助于對企業規模擴大或縮小的含

義作出科學的解釋。當追加的交易（它可以是通過價格機制協調的交

易）由企業家來組織時，企業就變大；當企業家放棄對這些交易的組

織時，企業就變小。由此產生的問題是，研究決定企業規模的力量是

否有可能。為什么企業家不少組織點或多組織點交易呢？注意一下奈

特教授的觀點是有意義的：

“效率與規模之間的關系是最嚴肅的理論問題之一，從本質上講，

就一個工廠的效率與規模之間的關系而言，其在相當程度上與其說是

取決于智力的一般原理，不如說是取決于個人人格和歷史機遇。但這

個問題是至關重要的，因為壟斷收益的可能性對企業不斷的和無限的

擴張提供了強有力的激勵，而這種力量必然被隨著企業規模的增大而

使效率下降（在貨幣收入的生產中）的一些同樣強有力的力量所抵銷，

所有這些即使在有限競爭時也存在。”

奈特教授似乎認為科學地分析企業規模的決定是不可能的?，F

在，我們將在上述企業概念的基礎上，試圖完成這個任務。

前已論及，企業的引入基本上是由于市場運行成本的存在。一個

與此相關問題是（遠非奈特教授所提出的壟斷問題），既然通過組織

能消除一定的成本，而且事實上減少了生產成本，那么為什么市場交

易仍然存在呢？為什么所在生產不由一個大企業去進行呢？對這一

向題，看來確有某種可能的解釋。

首先，當企業擴大時，對企業家的功能來說，收益可能會減少，

也就是說，在企業內部組織追加交易的成本可能會上升。自然，企業

的擴大必須達到這一點，即在企業內部組織一筆額外交易的成本等于

在公開市場上完成這筆交易所需的成本，或者等于由另一個企業家來

組織這筆交易的成本。其次，當組織的交易增加時，或許企業家不能

成功地將生產要素用在它們價值最大的地方，也就是說，不能導致生

產要素的最佳使用。再者，交易增加必須達到這一點，即資源浪費帶

來的虧損等于在公開市場上進行交易的成本，或者等于由另一個企業

家組織這筆交易的虧損。最后，一種或多種生產要素的供給價格可能

會上升，因為小企業的“其他優勢”大于大企業。當然，企業擴張的實

際停止點可能由上述各因素共同決定。前兩個原因最有可能對應于經

濟學家們的“管理收益遞減“的論點。

上文已經指出這樣一點：企業將傾向于擴張直到在企業內部組織

一筆額外交易的成本，等于通過在公開市場上完成同一筆交易的成本

或在另一個企業中組織同樣交易的成本為止。但如果企業在低于公開

市場上的交易成本這一點上或在等于在另一個企業中組織同樣交易

的成本這一點上停止其擴張，在大多數情況下（“聯合”的情況除外），

這將意味著在這兩個生產者之間存在著市場交易，其中每一方都能在

低于實際市場運行成本的水平上組織生產。如何解決這個悖論呢？為

了便于說明，我們來舉一個例子。假定A向B購買產品，且A和B

都能在低于其現在成本的條件下組織市場交易。我們可以假定，B不

是組織生產的一個過程或階段，而是組織許多個。假如A由此希望

避免市場交易，那他將不得不接管所有由B控制的生產過程。除非A

接管了所有生產過程，否則市場交易將依然存在，盡管市場上交易的

是不同的產品。但我們前面已經假定，每一個生產者的擴張會導致效

率降低；組織一筆額外交易的附加成本會上升。A組織先前由B組織

的交易的成本可能會大于B做這件事的成本。只有當A組織B的工

作的成本不大于B的成本且數量上等于公開市場上完成同樣交易的

成本時，A才會由此接管B的所有組織。可一旦市場交易變得經濟時，

以這樣的方式將生產分開也要付出代價，即在每一個企業中組織一筆

額外交易的成本是一樣的。

直到現在我們一直假定通過價格機制發生的市場交易是同質的。

事實上，沒有一件事能夠比我們現代社會中發生的實際交易更多樣化

了。這似乎意味著通過價格機制完成交易的成本是彼此差異很大的，

而在企業內部組織交易的成本亦如此。因此，即使撇開收益遞減問題，

在企業內部組織某些交易的成本似乎也有可能大于在公開市場上完

成交易的成本。這必然意味著通過價格機制完成的交易是存在的，但

這意味著必須存在一個以上的企業嗎？顯然不是，因為在經濟體制

中，凡是資源導向不直接依賴于價格機制的所有領域，都能被組織到

一個企業中去。本文早先討論的因素看來很重要，盡管難以斷言“管

理收益遞減”或要素供給價格上升是否看起來更為重要。

所以，當其他條件相同時，企業在如下情況下將趨于擴大：

組織成本愈少，隨著被組織的交易的增多，成本上升得愈慢。

企業家犯錯誤的可能性愈小，隨著被組織的交易的增多，失誤增

加得愈少。

企業規模愈大，生產要素的供給價格下降得愈大（或上升得愈

?。?。

對不同規模的企業而言，除了生產要素的供給價格千差萬別外，

隨著被組織的交易的空間分布、交易的差異性和相對價格變化的可能

性的增加，組織成本和失誤帶來的虧損似乎也會增加。29當更多的

交易由一個企業家來組織時，交易似乎將傾向于既有不同的種類也有

不同的位置。這為企業擴大時效率將趨于下降提供了一個附加原因。

傾向于使生產要素結合得更緊和分布空間更小的創新，將導致企業規

模的擴大。30傾向于降低空間組織成本的電話和電報的技術變革將

導致企業規模的擴大。一切有助于提高管理技術的變革都將導致企業

規模的擴大。

應該注意到，上面給出的企業的定義能被用于對“聯合”和“一體

化”作出精確的解釋。當先前由兩個或更多個企業家組織的交易變成

由一個企業家組織時，便出現了聯合。當所涉及的先前由企業家之間

在市場上完成的交易被組織起來時，這便是一體化。企業能以這兩種

方式中的一種或同時以這兩種方式進行擴張。整個“競爭性產業的結

構”便能用通常的經濟分析方法來處理了。

前一節中所考察的問題井沒有被經濟學家們所完全忽視。現在需

要考慮的是，為什么上述關于企業在專業化交換經濟中出現的原因比

其他已有的解釋更可取。有人說，企業存在的原因可以從勞動分工中

發現。這是厄舍教授的觀點，這一觀點已被莫里斯多布先生接受和

擴展。企業是“勞動分工日益復雜的結果……經濟分工程度的增長需要

一定的一體化力量，沒有一體化力量，分工將導致混亂；而且正是因

為在分工經濟中存在一體化力量，產業形式才富有意義。”這一答案

的結論是明顯的?！胺止そ洕械囊惑w化力量”已經以價格機制的形式

存在了。經濟科學的主要功績或許是它已表明沒有理由認為專業化必

然導致混亂。莫里斯，多布先生給出的原因因此是站不佳腳的。必須

說明的是，為什么一種一體化力量（企業家）會替代另一種一體化力

量（價格機制）。在奈特教授的《風險、不確定性和利潤》一書中可

以找到已有的說明這一事實的最有意思的（也可能是最廣為接受的）

理由。他的觀點將詳細說明如下。奈特教授從不存在不確定性的體制

開始說明：

“個體在絕對自由而沒有合謀人的情形下的行動，應該是通過勞

動的一級和二級分工及資本的使用等來組織經濟生活，這在今天的美

國已發展到廣為人知的程度。能喚起人們想象力的基本事實是生產團

體和行政機構的內部組織。當不確定性完全不存在時，每個個人都能

夠掌握有關勢態的全部知識，任何責任管理的性質和對生產活動的控

制就都沒有必要了。甚至任何現實意義上的市場交易也將不復存在。

未經加工的原材料和生產服務流向消費者將完全是自動的。”

奈特教授說，我們可以想象這種協調是“單靠試錯法發揮作用的

長期實踐過程的結果，”沒有必要“去想象每個工人處于與他自閉癥兒童 人的工作

有關的‘事先建立起的和諧’氣氛中在恰當的時間里準確無誤地做著恰

當的工作。那里或許有旨在協調個人活動的管理者和監督者等”這些

管理者僅承擔單純的日常職能，“沒有任何性質的責任。”

奈特教授接著說：

“把不確定性、無知的事實和只靠判斷而不靠知識進行行動的必

要性導入伊甸園式的情形中，其特征會完全改觀……伴隨著不確定性

的存在而行事，行動的實際執行在現實意義上變成生活的次要部分

了，而首要的問題和職能是決定做什么和怎樣去做。”

不確定性的事實帶來了有關社會組織的兩個最重要的特征。

“第一，物品是為市場而生產的，其基礎是完全非個人的需求預

測，而不是為滿足生產者自己的需要。生產者承擔了預測消費者需求

的責任。第二，預測工作和與此同時的對生產的技術指導和控制的大

部分會進一步集中在一小部分生產者那里，由此出現了新的經濟工作

人員棗企業家?！敶嬖诓淮_定性時，決定做什么和怎么做的任務

相對于其實施處于支配地位，生產團體的內部組織不再是無關緊要的

事情和機械性的細節。決策和控制功能的集中化是亟需的，一個‘頭

領化’的過程不可避免?！?/p>

最根本的變化是：“在這種體制下，自信者和冒險家承擔風險或

保證動搖者和膽小鬼獲得一定的收入，以此作為對實際結果進行分配

的交換……出于人類的天性，我們知道，一個人保證另一個人行動的

特定結果而沒有賦予其支配他人工作的權力是不現實的和非常罕見

的。另一方面，沒有這樣的保證，后者不會將自己置于前者的指揮之

下……功能的多層次專業化的結果是企業和產業的工資制度，它在世

界上的存在是不確定性這一事實的直接結果?！?/p>

這些引語表明了奈特教授的理論的實質。不確定性的存在意味著

人們不得不預測未來的需要。因此出現了一個特殊階層，他們向他人

支付有保證的工資，并以此控制他人的行動。因為良好的判斷力通常

與一個人對其判斷力的自信心相聯系，所以這個特殊階層起著作用。

奈特教授似乎給自己留下了幾個需要商榷的題目。首先，正如他

自己指出的，某些人具有較好的判斷力和知識這一事實并不意味著他

們只能從親自參加生產中獲得收入。他們可以出賣建議和知識。每－

個企業都買下了一大幫顧問的勞務。我們可以想象－個所有的建議和

知識都是按需購買的體制。其次，通過與正在進行生產的人締結契約

而不是主動地參加生產也能以較好的知識和判斷力獲得報酬。商人購

買期貨即為一例。但這只不過說明，給予完成的某些行為以報酬保證

而沒有去指揮這些行為的完成，是完全可能的。奈特教授說“基于人

類的天性，我們知道，一個人保證另一個人行動的特定結果而沒有賦

予其支配他人工作的權力是不現實的和非常罕見的，”這顯然是不正

確的。大部分工作是根據契約去做的，就是說，契約保證給締約人的

某些行為以一定的收益。但這并沒包含任何支配。然而，這確實意味

著相對價格制度發生了變化，并將出現生產要紊的重新安排。42奈

特教授提到的“沒有這樣的保證，后者不會將自己置于前者的指揮之

下”這一事實與我們正在考察的問題無關。最后，值得注意的是，奈

特教授認為“即使在不存在不確定性的經濟體制中，仍存在協調者，

盡管他們僅承擔日常工作的職能。奈特教授迅速補充說他們將“沒有

任何性質的責任”，于是問題出現了：誰給他們報酬？，為什么？奈

特教授似乎從末說明價格機制被替代的原因。

進一步說明這一點看來是重要的，那就是上述討論與“企比成本

曲線”的一般問題的相關性。人們有時假定，如果企業的成本曲線向

上傾斜，在完全競爭條件下，企業在規模上會受到限制；而在不完全

競爭條件下，企業在規模上受到限制是因為當邊際成本等于邊際收益

時，企業不愿意付出大于產出的生產代價。但顯然企業可以生產一種

以上的產品，所以，沒有顯而易見的原因說明為什么在完全競早安祝福語大全 爭的情

況下成本曲線向上傾斜和在不完全競爭的情況下，邊際成本通常不低

于邊際收益的事實會限制企業的規模。羅賓遜夫人作出了僅生產一種

產品的簡單假定，但研究企業生產的產品種數是如何決定的，顯然是

重要的，同時，沒有一種假定實際上只生產一種產品的理論會有非常

大的實際意義。

有人或許會說，在完全競爭條件下，既然生產的每一種產品都能

按照通行的價格出售，那么就沒必要生產任何其他產品了。但這一說

法忽視了這樣的事實，那就是可能存在這一情況：組織一種新產品的

交易較之繼續組織老產品的交易成本要低。這一點可以用下面的方法

加以說明。根據馮屠能的思路，設想有一個小鎮，是消費中心，還

有一些產業分布在這個中心的周圍。這些情況可用下圖說明，其中A，

B，C表示不同的產業。設想一個企業家從X開始控制交易?，F在，

當他在同一種產品（B）上擴大其生產經營活動時，組織成本會增加，

直到它等于鄰近的其他產品的組織成本為止。隨著企業的擴張，企業

生產由此將從一種產品發展到多種產品（A和C）。這樣處理問題顯

然是不全面的，但對于表明僅僅論證成本曲線傾向于向上不能得出企

業規模會受到限制的結論，則是必要的。至此，我們只考察了完全競

爭的情況，而不完全競爭的情況似乎是顯而易見的。

為了確定企業的規模，我們不得不考慮市場成本（即使用價格機

制的成本）和不同企業家的組織成本，而后我們才能確定每一個企業

生產多少種產品和每一種產品生產多少。因此，肖夫先生在他的關于

“不完全競爭”的論義中顯然提出了羅賓遜夫人的成本曲線理論所不

能回答的問題。上面提到的因素似乎是與此相關的。

現在唯一剩下的問題是，看一看已經發展起來的企業概念是不是

與現實世界中的情況相一致。通過考慮通常被稱為“主人與仆人”或

“雇主與雇員”的法律關系，我們能很好地研究現實中企業的構成問

題。這種關系的實質列舉如下：

“（1）仆人必須向主人或主人的其他代理人承擔提供個人勞務的

義務，而契約就是有關物品或類似物品的出售的契約。

（2）主人必須有權親自或者通過另一個仆人或代理人控制仆人

的工作。有權告訴仆人何時工作（在服務時間內）和何時不工作，以

及做什么工作和如何去做（在服務范圍內），這種控制和干預的權利

就是這種關系的本質特征，它從獨立的締約人或從僅向其雇主提供其

勞動成果的雇員中區分出了仆人。在后一種情形中，締約人或執行人

不是在雇主的控制下做工作和提供勞務，而是他必須計劃和設法完成

他的工作，以便實現他答應提供的結果?！?/p>

由此可見，指揮是“雇主與雇員”這種法律關系的實質，這正是上

文所提出的經濟概念。巴特教授的話是值得注意的“代理人與仆人的

區別并不是存在或不存在固定工資或由企業專門委員會決定的報酬，

而是代理人有就業的自由。”

由此我們可以得出結論，我們給出的定義與現實世界中的企業是

非常接近的。因此，我們的定義是現實的。那么，我們的定義能應用

嗎？答案顯然是肯定的。當我們考慮企業應多大時，邊際原理就會順

利地發揮作用。這個問題始終是，在組織權威下增加額外交易要付出

代價嗎？在邊際點上，在企業內部組織交易的成本或是等于在另一個

企業中的組織成本，或是等于由價格機制“組織”這筆交易所包含的成

本。實業家們不斷地進行實驗，多控制一點或少控制一點交易，用這

個辦法來維持均衡。這就為靜態分析提供了均衡狀態。但顯然，動態

因素也是相當重要的。一般只有對引起企業內部組織成本和市場成本

的變化作了調查，才能說明企業規模為什么擴大或縮小。我們因此有

了滾動均衡理論。上面的分析也似乎澄清了經營和管理之間的關系。

經營意味著預測和通過簽訂新的契約、利用價格機制進行操作。管理

則恰恰意味著僅僅對價格變化作出反應，并在其控制下重新安排生產

要素。實業家們通常具有這兩種功能是上面所討論的市場成本的明顯

結果。最后，這樣的分析就使我們更準確地敘述企業家的“邊際產品”

的含義。但對這一點的詳細描述會使我們遠遠超出相形之下較為簡單

的定義和分類的任務。

注釋：

1JoanRobin紅茶有什么好處 son，EconomicsisaSeriousSubject，p.12.

，“TheEquilibriumoftheFirm，”EconomicJournal,March，1934。

.，p.6．

，EssaysinBiography，pp.223一4．

sNatureandSignificanceofEconomicScience，p.63．

6AlliedshippingControl，pp.16－17。son，ControlofIndustry，p.85，andProfes

sorArnoldPlant，”TrendsinBusinessAdministration,”Economica，February，1932．

，“TheTrendofEconomicThinking,”Economica，May，1933。

，。

9Op．Cit.P.85。

10在本文的以下部分，我將使用企業家這個概念，并稱在一個競爭性體制中替代價格機制指揮資源的

人或人們為企業家。

11SurveyofTextileIndustries，p.26。

.，p.71。

13CapitalistEnterpriandSocialProgress，p.20．cf.,also,Henderson，Supplyan小螞蟻圖片卡通 dDema

nd，pp.3－5。

14不難看出，在計劃經濟中，當國家接管一個產業時，正在做的事情實際上已被價格機制預先做掉了。

通常人們所沒有認識到的是，任何一個實業家在組織他的各個部門之間的聯系時，也做著能通過價格機制

完成的事情。因此，在德賓先生的回答中存在著這樣的觀點，那就是，他強調包含在經濟計劃中的問題，

而同樣的問題必須由競爭性體制中的實業家來解決。（參見“EconomicCalculusinaPlannedEconomy，”

EconomicJournal，December，1936）這兩種情況之間的重要區別是，由于企業代表了一個組織生產的

更有效的辦法，所以當企業自發地出現時，經濟計劃就強加給產業。在一個競爭性的體制中，存在著一個

計劃工作的“最優”數量。

15HarryDawes，”LabourMobilityintheSteelIndustry，”EconomicJournal，March，1934，p.

86．他談到，“對于零售商店和保險公司而言，起因于無須為生計奔波的愿望（這常常是工人生活的主要

目標）而給業務熟練的人以較多的報酬是很困難的。”

16盡管如此，這也全然不是虛構出來的。據說，一些小店主賺的錢就比他們的店員少。

，“TheImperfectionoftheMarket：aFurtherNote”，EconomicJournal，Marc

h，1933，p.116，note1．文中指出，這樣的偏好可以存在，盡管他給出的例子幾乎是與本文中給出的

例子相對立的。

，“AClassificatoryNoteoftheDeterminatenessofEquilibrium”,ReviewofEcono

micStudies，Feberuary,1934．“對所有個人而言，所有相對價格都是已知的，”這是靜態理論的一個假定。

但這顯然不是現實世界的真實情況。

19厄舍教授在討論資本主義發展時注意到這種影響。他說：“部分成品不斷的買和賣完全是浪費能源?！?/p>

（“IntroductiontotheIndustrialHistoryofEngland”，p．13）但他沒有發展這種思想，沒有思考買和賣

的進行為什么依然故在。

20對企業家權力沒有限定是有可能的。這將是自發的奴隸制度（參見professorBatt，TheLawof

MasterandServant，p.18），這樣的契約將是無效的，是不能執行的。

21當然，對于企業是否存在劃出一條嚴格的界線是不可能的，指揮可以或多或少地存在。它與是否存

在主人與仆人或委托人與代理人的關系這樣的法律問題是相類似的。參見下文對這個問題的討論。

22奈特教授的觀點下面將更加詳細地闡明。

23Risk，uncertaintyandProfit，PrefacetotheReissue，LondonschoolofEconomicsSeries

ofReprints，No.16，1933.

24某些市場運行成本只有通過取消“消費者素描作品圖片 選擇”才能消除，這些是零售的成本?？上攵@些成本

或許是如此之高，以致于人們被迫打算接受定量，因為獲得的額外產品是相當于其選擇損失的價值的。

25該觀點假定市場交易可以認為是均質的，顯然，這事實上是不真實的。該含義下面考慮。

26對于企業的不同規模生產要素供給價格的變化的討論，參見on,TheStructure

ofCompetitiveIndustry。有時據說，因為人們寧愿做小型的、獨立性的公司的頭，而不愿做大公司中某

些部門的頭，隨著企業規模的擴大，組織才能的供給價格也增加。參見Jones，TheTrustProblem，p.

531，andMacgregorIndustriaICombination，p．63．這是那些提倡合理化的人的共同觀點。據說，大

型的單位會更有效率，但由于少數企業家的個人主義精神，他們寧愿保持獨立性而顯然不管在合理化的可

能之下他們的效率增加帶來的高收入。

27當然，這樣的討論是簡單的和不完全的。更進一步討論這個特殊問題，參見，”TheEqu

ilibriumoftheFirm”，EconomicJournal，March，1934，on，”TheProblemof

ManagementandtheSizeoftheFirm”，EconomicJournal，June,1934。

28這個名詞的定義下面將給出。

29N.卡爾多強調該問題的這個方面，見上引文。E.A.G.羅賓遜已明確注意到它在上下文聯系中的重要

性，參見TheStructureofCompetitiveIndustry，pp．83－106．該假定是，價格運動的可能性增加意味

著在企業內部的組織成本的增加會大于在市場上進行交易的成本的增加棗這是可能的。

30這似乎對說明技術單位是重要的，參見on，op．cit．，pp.27－33．技術單位增大，

要素集中程度增大，由此企業很可能變大。

31應該注意到，大多數創新將使組織成本和使用價格機制的成本發生變化，在這樣的情形中，創新趨

向于使企業變大還是變小將取決于這兩種成本的相對影響。例如，假定電話降低使用價格機制的成本大于

它降低的組織成本，那么它將對降低企業規模產生影響。

32對這些動態力量的說明是由莫里斯．多布提出的，參見RussianEconomicDevelopment，p.68．“既

然企業的工作是在監督人員的鞭子之下被組織的，工人勞動的土豆燉牛肉做法 進一步結合便失去了其存在的理由，直到18

46年以后它由強有力的機構來指導，這才得以恢復?！闭J識到由家庭制度到工廠制度的變遷并不單單是個

歷史的偶然，而是由經濟力量決定的，這似乎很重要。事實表明，由工廠制度到家庭制度的變動是可能的，

如俄國的例子，反過來也一樣。價格機制不能運行是農奴制的本質。因此，那里不得不由一些組織者來指

揮。當然，當農奴制過時了，價格機制就能運轉起來了。直到強有力的機構安排工人進入某一工作位置，

它才智代了價格機制，而且企業再度出現。

33這常常被稱為“縱向一體化”。聯合實質上則是“橫向一體化”。

．，p．10厄舍教授的觀點出現在他的IntroductiontotheIndustrialHistoryofEngland，

pp.1-18。

，Distributionofwealth，p.19，他談到交換理論本質上是“產業社會的組織理論”。

36Risk，UncertaintyandProfit，p．267。

.，pp．267一8．

．，p．268。

．，pp．268一95。

。，pp．269一70。

．，p.270.

42這表明，不存在企業的私人企業家制度是可能的?？梢粤舷氲?，在實踐中，企業家的兩種職能，一

種是通過預測需要和根據這樣的預測的行動來現實地影響相對價格制度，另一種是按照既定的相對價格制

度的管理：常常由同一些人來實行，可在理論上保持兩種職能的分立性似乎是重要的。這一點下面將進一

步討論。

43Kaldor，.，andRobinson，TheProblemofManagementandtheSizeoftheFirm。

44羅賓遜先生稱這是殘存著小企業的不完全競爭狀態。

45羅賓遜先生的結論似乎是定義錯了。懷特先生說：“企業規模在壟斷競爭條件下受到限制是顯然的?！?/p>

（，Jr．，”MonopolisticandPerfectCompetiotion”，AmericanEconomicReview，D

ecember，1936，p.645，note27．）

46EconomicsofImperfectCompetition。

47就像上面已經表明的，區位僅僅是要素影響組織成本的一個方面。

，”TheImperfectionoftheMarket”，EconomicJournal，March，1933，P．115．有

關在邊緣地區需求的增加與價格變化供給者影響的關系，肖夫先生問：“……為什么老企業在邊緣地區不開

分部呢？”假如這個觀點在主題上是正確的，那么這是羅賓遜夫人無法回答的問題。

49“雇主與雇員”的法律概念和企業的經濟概念是完全不同的，因為企業含有由別人的財產或他們的勞

動控制的意思。但這兩個概念的一致性是完全存在的，因為在評價經濟概念的價值時，法律概念的檢查是

有意義的。