企業知識產權

企業知識產權的現狀問題和建議

一、企業知識產權取得的成績

經過20多年的改革開放，我國企業的技術經濟實力得到很

大的提高，通過技術創新獲得知識產權的能力也得到提高，尊重

和保護知識產權的意識普遍加強，企業在國家技術創新中的主體

地位逐步確立。

1．企業對知識產權的重視程度不斷提高

隨著經濟全球化和科技全球化趨勢的加強，國內市場競爭已

經演變為國際競爭，一些影響廣泛的經濟事件和知識產權官司，

如服裝家具打火機等的反傾銷案、DVD專利收費、海信與西門

子的品牌官司、華為與思科的官司等等，都成為知識產權的實際

教材。同時，有關政府部門在科技計劃、重點投資項目等評審中，

也將自有知識產權技術的獲得作為重要的指標，一些官方、qq登陸網頁 半官

方和民間性的各種評估中，知識產權也都越來越多地被作為重要

的評價指標。在市場競爭的刺激和政府宏觀政策的雙重引導下，

企業對知識產權問題的重視程度不斷提高。

2．企業知識產權產出量呈現快速增長的態勢

知識產權是技術創新的重要產出，也是未來技術創新的重要

投入，通過對企業專利申請與授權情況的分析，可以看出企業知

識產權的基本態勢。

第一，90年代中期以前，我國企業的專利申請數一直低位

徘徊，1995年年開始呈現出增長態勢，企業申請的職務專利數

在1995年以前長期保持在7000-9000項的水平，1995-1997

年連續三年年增5000項，到2001年已超過5萬項大關。從2002

年開始出現加速增長態勢，到2004年申請總數已接近9萬項，

平均每年增加13000項。

7020

7958

8234

6868

11856

20301

25469

27179

32636

45862

51302

68962

84117

89548

958186

1725

2239

2480

3490

8316

9371

14657

21858

27029

0

10000

20000

30000

40000

50000

60000

70000

80000

90000

100000

36920032004

國內職務中企業專利數

其中：發明專利

圖11991-2004年企業專利申請總數的變化

第二，發明專利數量的增長與三項專利數量增長之間存在一

定的滯后期。企業發明專利申請數的高速增長是從1999年開始

的，比1998年增加了40.73%，增加了1000項，在經過了2000

年的猛烈跳變（一年就增加了近5000項）后，2001年開始相

對穩定的高速增長，平均每年增加5000項左右，而且增加的幅

度低于三項專利申請數的增長。這也從一個側面反映出技術創新

能力的提高需要一個積累的過程，是一個水平逐步提高的過程，

不是行政命令或短期投資就能馬上見效的。

3．企業是我國國內職務專利的主要貢獻者

90年代中期以前，我國企業在國內職務專利申請上并沒有

成為真正主體，專利申請占全國國內職務申請的比重一直低于

50%。全國科技大會召開的1995年是一個重要的轉折點，企業

申請專利占全國的比重從1994年的谷底開始上升，三項專利的

申請從1996年開始超過80%，此后一直穩定在80%以上，發

明專利的申請略滯后，1997年超過50%，2000年以后穩定在

60%以上。

49.9%

45.7%

44.6%

36.5%

59.5%

80.8%

84.8%

85.3%

86.0%85.9%

85.4%

84.9%

82.1%

80.5%

31.4%

27.7%

30.2%

22.7%

36.3%

49.5%

52.7%

53.7%

58.1%

66.0%

63.3%

64.7%

62.9%

64.7%

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

80%

90%

100%

36920032004

職務中企業專利/職務專利

職務中企業發明專利/職務發明專利

圖21991-2004年企業專利申請占全國國內職務申請的比重

3．重點企業成為國家知識產權的主要創造者

黨的十六屆五中全會公報指出，要“形成一批擁有自主知識

產權和知名品牌、國際競爭力較強的優勢企業”。我國有關政府

部門從1993年開始實施鼓勵企業建立健全技術創新體系和技術

中心的政策措施，到2005年已經認定了361家國家認定企業技

術中心，省市自治區政府認定的企業技術中心超過2800家。這

些企業已經成為我國產業技術創新的主力軍，也是創造產業知識

產權的主力軍。

2004年2800多家省級以上認定企業技術中心所在企業申

請的專利總數為33882項，占同年全國企業國內職務專利申請

數的37.58%，占全國國內職務專利申請數的30.45%。其中330

家國家認定企業技術中心申請的專利占全國國內職務申請的

18.43%，占全國國內企業職務專利申請的22.75%。在發明專

利申請上，2800家重點企業獲得三項專利授權數11886項，占

全國國內職務發明專利申請數的28.47%，占全國企業國內職務

發明專利申請的43.97%。330家國家認定企業技術中心申請的

發明專利數占全國和全國企業國內職務發明專利申請的比重分

別為25.43%和39.28%。也就是說，330家重點骨干企業申請

的發明專利數占全國國內職務發明申請數的40%，占全國企業

的四分之一強。

330家國家認定企業技術中心所在企業獲得的授權專利數

在2003年快速增長青蛙瓷器 ，其中發明專利授權數從2002年的280項

猛增到2003年的760項，增長了1.6倍。根據目前我國發明專

利審理的時間周期，這些獲得授權的發明專利大多數都是

2000-2001年期間申請的。

1919

2360

3203

3655

6145

224

209183

286

760

14.11%

56.28%

68.13%

35.72%

22.98%

-6.70%

-12.44%

165.73%

0

1000

2000

3000

4000

5000

6000

7000

19992003

-0.4

-0.2

0.0

0.2

0.4

0.6

0.8

1.0

1.2

1.4

1.6

1.8

當年授權專利（項）

其中發明專利（項）

專利增長%

發明增長%

（100%）

（項）

圖3國家認定企業技術中心授權專利數及增長

二、企業知識產權方面存在的問題

企業對知識產權的認識近幾年有所提高，專利申請數量大幅

度增加，但在知識產權及管理方面存在著不少問題。

1．存在盲目追求專利數量的現象

我國企業專利申請數量最近幾年增長迅速，總體上看是好現

象，一方面表現出企業對專利的重視程度逐短篇虐心愛情故事 步提高，另一方面也

是長期積累的可以申請專利技術的一種釋放，但應當注意其中也

有一定的盲目性，地方政府的鼓勵、評價指標的刺激，也是專利

數量迅速增加的因素。在我國專利保護的法律環境還不很完善的

情況下，專利申請可能意味著技術秘密的泄露。

2．企業申請發明專利的水平有待提高

企業發明專利申請的技術含量還不是很高，申請發明專利的

授權比重遠低于高等學校和科研院所。從2000年發明專利申請

數與2003年發明專利授權數的比較來看，高等學校為89.08%，

科研院所為75.27%，而企業僅為36.30%。

3．知識產權的保護與利用問題較多

目前，我國很多專利授權后不久就失效了。原因很多，但申

請專利的目的和保護專利的成本是較為重要的因素。從目的上

看，一些企業的專利申請具有盲目性。應當鼓勵的是有戰略目的

的專利申請，例如華為公司的專利布局，而應防止為了追求數量

的專利申請。從保護成本上看，大量專利授權后迅速失效，部分

原因是因為沒有支付維護的有關費用，這里存在政策性問題，也

就是在我國企業開始擁有知識產權的初期，政府如何減輕企業維

護知識產權的成本；另一方面原因是專利受到侵害后的維權成本

問題，法律不健全，執法不到位、不及時、不作為，判決后執行

難等問題，都使專利申請不但沒有給企業帶來利益和保護，反而

在經濟上、聲譽上和時間上帶來損失，影響了企業對知識產權法

律體系和司法執法系統的信任。

4．對知識產權管理的理解不夠全面

許多企業把知識產權管理單純理解為專利管理，實際上專利

只是知識產權的一種類型。知識產權還有其他類型，例如品牌，

一些企業只是簡單地依靠廣告來擴大知名度，而不重視增加品牌

的技術含量；還有的重視專利而忽視技術秘密，將不應當公開的

核心技術申請了專利，像寶鋼等有規范的企業技術秘密管理制度

的企業很少；再有就是不重視專利與技術秘密等其他知識產權形

式的有機組合使用，沒有形成由多種保護形式共同構成的完整的

知識產權體系。此外，大多數企業的知識產權管理還停留在防御

階段，只是不侵權或防止競爭對手竊取，還不能利用知識產權攻

擊競爭對手，贏得競爭優勢。

5．企業知識產權保護的外部環境需進一步健全

目前，知識產權法律體系尚不完備，還存在空白（如商業秘

密），知識產權執法專業人才短缺，社會性服務體系（行業協會、

中介機構等）還不健全。面對爆發式迅猛增長的專利、商標、標

準等涉及知識產權的社會需求（包括申請、相關訴訟等），相關

管理部門的隊伍規模、業務素質和公開透明程度等方面明顯不能

滿足需要，評審周期過長（知識產權往往具有很強競爭性，因此

對時間的敏感性非常強），各地執法標準不同（如紅河光明的商

標案），對企業在國際知識產權官司中的支持不足。

三、企業知識產權保護的外部環境上存在的問題

改革開放以來，知識產權保護與利用已經受到全社會越來越

高的重視，法制建設取得了一定成績，企業、高等學校和科研院

所等也開始利用知識產權的武器保護自己。但目前在知識產權方

面還存在較多問題值得關注：

一是我國知識產權總量近幾年有了高速增長，在商標申請和

專利申請數量上已經成為世界大國。但我國知識產權從質量上看

還非常落后。我國知識產權（主要指專利）總量中來自國外企業

的比重很高，我國每批準10項發明專利就有大約7項是授予外

國企業的，其中4項是日本企業。特別是在一些核心技術領域，

國外專利的比重更大，已經對我國的經濟安全構成潛在威脅。

二是我國知識產權法律體系不健全，現有專利法、著作權法、

商標法等需要進一步修改完善，而對企業生產經營和技術創新活

動至關重要的商業秘密法（技術秘密法）基本上是空白（只有廣

東有地方性的技術秘密保護條例）。

三是政府部門對知識產權的管理不到位，知識產權局實際上

只是專利局，商標、著作權等知識產權歸其他部門管理，這些部

門之間缺乏緊密聯系，增加了社會應用和查找知識產權的經費成

本和時間成本，特別是中小企業，沒有相應的人力和財力及時獲

取相關信息。一些大企業的知識產權管理也被分割為不同部門管

理，例如品牌、商標、專利、標準等分別由計劃、財務、銷售、

技術等不同部門管理，相互之間缺乏協調。

四是知識產權在形成時往往被重視，而在使用中常常被低

估，特別是當前國有資產重組時，往往只看中土地、廠房、機器

設備等固定資產，而對國有企業長期培育的品牌、商標、專利和

專有技術則被低估，甚至被忽視，致使這部分技術資產大量流失。

這也是國有資產的流失，應當采用調撥等方式轉給其他國有企業

或科研院所高等學校，包括研究開發團隊、科研儀器設備、技術

檔案和資料、專利所有權和品牌。一些包含這些技術資產一起轉

讓的國有企業，在轉讓時往往對這部分技術資產嚴重低估。這不

僅使國有資產中最精華的部分流失，也可能致使所在行業自主創

新的核心力量和技術積累被打散。

五是知識產權管理停留在低層次，強調的僅僅是“保護”，一

些基層單位沒有專門的管理部門和管理人員，即使有，也常常只

是負責專利申請、專利檔案保管等低水平行政性工作，沒有將知

識產權當作戰略性經營活動，在利用技術進行技術入股、技術交

換、技術轉讓、技術合作時，往往是很隨意，致使技術被低估。

六是社會上有關知識產權管理、保護、分析和經營的專業人

才和專業咨詢機構很少，高等學校在相關培訓教材、師資力量、

實戰能力等方面也需要加強。目前，雖專利和商標申請的代理機

構較多，但無法對大量企業的知識產權管理提供有效的人才和知

識支撐。

七是社會文化中的問題，目前在社會上，特別是科技教育界

仍然存在重論文著作，輕發明專利的現象，對科學家的尊重程度

遠高于工程技術人員，高等學校科研院所的科學家受到的尊重程

度遠高于企業科技人員。高等學校科研院所中科學家的各種榮譽

稱號很多，而企業科技人員的榮譽稱號很少。與發達國家相比，

我國高等學校的研究開發活動中基礎研究只占較小的比重，大量

的是應用研究和試驗發展，但產出的形式卻都以論文為主。一些

工科研究機構也與文科和理科采取相同的評價方法，研究的結果

也主要以論文的方法產出。一方面說明對專利的重視程度不夠，

另一方面也反映出這些研究機構自主創新能力不強，研究結果達

不到發明專利的水平。

八是由公共財政科技經費資助形成的知識產權的歸屬和應用

問題。為了鼓勵高等學校和科研院所創新的積極性，目前一些國

家科技計劃規定研究項目形成的知識產權歸項目承擔單位所有。

這在一定程度上有利于成果轉化，但也帶來一定的問題。因為目

前大部分的財政科技撥款都是由國立科研機構和高等學校所使

用，這些機構往往為了營利而自己生產，或者賣給出價高的外資

企業，這就出現了這些國立機構與民爭利的問題。

九是軍民兩用技術的知識產權問題。國防科技是國家創新體

系中的重要組成部分，在市場經濟條件下，原有封閉性的自給自

足式的國防科研體系已不可能維系，必須建立軍民有機結合的國

家創新體系。從知識產權管理與利用的角度，應促進軍民阿克蘇地區 技術之

間的雙向流動，國防專利和保密軍事技術應根據實際情況及時解

密，便于軍事技術的知識產權向民間轉移。

四、提高知識產權管理水平的建議

知識產權涉及法律法規、創新政策、財政稅收、科技獎勵、

教育培訓、行政管理、內外貿易，以及國家安全、國家創新體系

建設等很多方面，本文不準備全面分析這些問題，只提出幾點不

成熟的建議。

一是加強涉及知識產權的政府部門之間的聯系與合作，發展

改革委、炸雞翅的制作方法 科技部、知識產權局、工商局、版權局、質監局等部心理與健康 門

應當建立緊密聯系，共同建立由政府主導、面向全社會提供公共

信息服務的國家知識產權公共信息平臺，將專利、商標、論文、

中國名牌（地方名牌）、政府自主的重要項目及登記成果等信息

統一起來，免費向社會提供。

二是建立國有知識產權保值（增值）責任制，追究國有企業

重組轉讓中知識產權流失責任人的責任。研究制定國有企業技術

資產（包括固定資產、無形資產和科技人力資本）的認定與評估

方法，規范技術資產評估程序與方法，形成國有技術資產的轉移

機制。研究財政科技投入產生的國有（或部分國有）知識產權的

歸屬與使用問題，特別是具有共性技術性質和涉及國家經濟安

全、科護理頭發 技安全、能源安全等方面的關鍵技術，可以考慮著作權歸

科研機構，而經濟權利歸參加共同研究的企業。政府應當利用財

政科技經費和對國立機構國有資產的控制力，制約項目承擔單位

對科技成果和知識產權的使用，促進重大科技成果的應用。

三是制定重點產業和重點技術領域知識產權發展規劃，將自

主知識產權的開發、獲得、保護和利用納入所有政府科技計劃項

目和使用財政經費或國債貼息的重大建設項目、技術引進項目、

技術改造項目、高技術產業化示范項目的目標，作為重大的基本

建設、技術引進、技術改造、技術攻關項目的可行性分析的重要

評估內容。

四是進一步完善知識產權法律體系建設，盡快啟動《商業秘

密法》的立法程序，將反對技術壟斷和不當知識產權保護納入反

壟斷法和反不正當競爭法等法律，加強知識產權法律和管理人才

培養。

五是加大財政經費對知識產權開發、保護和利用的資助力度，

對我國企事業單位到國外申請核心技術專利給予一定的財政補

貼；對涉及國家安全、能源環保等公益技術和產業核心關鍵技術

的發明專利申請者，政府應在申請費用和維護費用等方面給予減

免或者補貼。適當弱化一般性專利數量指標在各種評估考核中的

分量，強化核心關鍵技術的自主發明專利的重要性。

六是加強政府部門有關知識產權管理和司法隊伍的培養，爭

取在“十一五”期間在全國各省和中心城市都建立以知識產權司

法為主要特長的知識產權廳。增強專利局、工商局、法院知識產

權庭等知識產權審批部門的隊伍建設，提供工作效率，縮短審批

和審理的周期。同時加強對企業，特別是重點企業知識產權管理

部門和管理人員的培訓，加強企業之間的交流，總結和推廣成功

經驗。

七是建立國家知識產權發展規劃和安全預警機制。將知識產

權作為國家發展規劃的重要內容，以及國家經濟、科技、教育、

社會等各方面發展規劃的重要內容。建議由國家發展改革委牽

頭，聯合國防科工委、知識產權局、國家工商局、國家質監局、

商務部、科技部等部門，建立國家知識產權安全監測預警系統，

對涉及國家國防安全、經濟安全、生態安全、科技安全的關鍵技

術領域知識產權的變化趨勢進行監測，并采取相應的對策。

連燕華中國科學院科技政策與管理科學研究所研究員

鄭奕榮北京持國技術評估事務所所長九三學社科技委委員

數據資料來源：

圖1和圖2數據引自2004年中國科技統計年鑒和2005年中國統計年鑒

圖3數據引自2003年中國高技術產業發展報告

有關2800家重點企業的數據引自國家發展改革委網站