(最新版)證券從業(yè)資格考試

證券從業(yè)資格考試-金融市場基礎(chǔ)知識（股票市場）章節(jié)練習(xí)題及答案

一、選擇題：

1、可以參與發(fā)行人的經(jīng)濟(jì)決策的是( )。[2016年10月真題]

A．期權(quán)持有者

B．股票所有者

C．證券投資基金持有者

D．債券持有者

參考答案：B

2、引起某上市公司股票價格變動的直接原因是( )。[2016年10月真題]

A．行業(yè)前景

B．公司經(jīng)濟(jì)狀況

C．宏觀經(jīng)濟(jì)和政策因素

D．供求關(guān)系

參考答案：D

3、相對于投資普通股票而言，投資優(yōu)先股的收益_____，風(fēng)險_____。( )[2016年3月真

題]

A．不穩(wěn)定；大

B．穩(wěn)定；小

C．穩(wěn)定；大

D．不穩(wěn)定；小

參考答案：B

4、股票發(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息，申請注冊，并對信

息的完整性、真實性負(fù)責(zé)的市場主導(dǎo)型股票發(fā)行制度是( )。[2016年3月真題]

1 / 7

A．保薦制

B．注冊制

C．核準(zhǔn)制

D．審批制

參考答案：B

5、上市公司配股一般采取( )的方式。[2015年11月真題]

A．網(wǎng)上定價發(fā)行

B．網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行

C．網(wǎng)下詢價發(fā)行

D．網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配售相結(jié)合

參考答案：A

6、目前，國際上股票發(fā)行制度的兩種類型是( )。[2015年11月真題]

A．保薦制和注冊制

B．審批制和核準(zhǔn)制

C．審批制和注冊制

D．核準(zhǔn)制和注冊制

參考答案：D

7、在證券托管和存管中，對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過( )予以劃轉(zhuǎn)。[2016

年10月真題]

A．傳真轉(zhuǎn)賬信息

B．通知場內(nèi)交易員

C．通知證券經(jīng)紀(jì)商

D．賬面

2 / 7

參考答案：D

8、股價平均數(shù)是采用股價平均法，用于度量所有樣本股( )的平均值。[2016年3月真題]

A．總體價格水平

B．經(jīng)調(diào)整后的價格水平

C．價格水平

D．加權(quán)價格水平

參考答案：B

9、證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式稱為( )。[2016年3月真題]

A．拍賣競價

B．連續(xù)競價

C．集合競價

D．招標(biāo)競價

參考答案：B

10、上海證券交易所的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前( )所有交易的成交量加權(quán)平均

價(含最后一筆交易)。[2016年3月真題]

A．1分鐘

B．4分鐘

C．2分鐘

D．5分鐘

參考答案：A

11、有關(guān)委托形式，說法錯誤的是( )。[2015年3月真題]

A．非柜臺委托主要有電話委托或傳真委托、自助和電話自助委托、網(wǎng)上委托等形式

B．柜臺委托由委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺書面表達(dá)委托意向

3 / 7

C．柜臺委托也可由委托人親自或其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺用口頭表達(dá)委托的意向

D．委托形式可分為柜臺委托和非柜臺委托

參考答案：C

12、根據(jù)上海證券交易所制度規(guī)定，采用競價交易方式的開盤集合競價時間為每個交易日

上午( )。[2015年3月真題]

A．9：00～9：15

B．9：15～9：25

C．9：20～9：25

D．9：25～9：30

參考答案：B

二、組合型選擇題：

1、下列關(guān)于優(yōu)先股的表述正確的有( )。[2015年3月真題]

Ⅰ．優(yōu)先股作為一種股權(quán)證書代表著對公司的所有權(quán)

Ⅱ．優(yōu)先股的風(fēng)險小于普通股

Ⅲ．優(yōu)先股股東與普通股股東擁有一樣的表決權(quán)

Ⅳ．公司破產(chǎn)清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

2、下列關(guān)于股票的表述，正確的有( )。[2014年11月真題]

4 / 7

Ⅰ．公司向法人發(fā)行的股票，既可以記載該法人的名稱，也可以記載法定代表人的姓名

Ⅱ．公司向法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票

Ⅲ．公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票

Ⅳ．發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明發(fā)起人股票字樣

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

3、下列表述中，符合我國《公司法》關(guān)于公司股東權(quán)利的規(guī)定是( )。[2014年11月真題]

Ⅰ．有權(quán)對公司的經(jīng)營提出質(zhì)詢

Ⅱ．有權(quán)查閱公司財務(wù)會計報告

Ⅲ．有權(quán)查閱公司章程

Ⅳ．持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓

A．Ⅰ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

4、2000年以后，我國新股網(wǎng)上發(fā)行的具體方式包括( )等。[2014年9月真題]

Ⅰ．累計投標(biāo)詢價發(fā)行

Ⅱ．與儲蓄存款單掛鉤發(fā)行

Ⅲ．認(rèn)購證發(fā)行

5 / 7

Ⅳ．向二級市場投資者按市值配售

A．Ⅰ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ

D．Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

5、下列有關(guān)新股網(wǎng)上發(fā)行的表述中，錯誤的有( )。[2014年6月真題]

Ⅰ．網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，而且整個發(fā)行過程高效、安全

Ⅱ．網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì)，也不安全

Ⅱ．網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，但效率不高且安全性差

Ⅳ．網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財力，不具有經(jīng)濟(jì)性

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、下列關(guān)于上市公司向不特定對象公開募集股份的特別規(guī)定，表述正確的有( )。[2014

年3月真題]

Ⅰ．上市公司原有股東可以參與認(rèn)購新發(fā)股份

Ⅱ．?dāng)M增發(fā)股份數(shù)量須不超過本次增發(fā)股份的股本總額的百分之五十

Ⅲ．除金融類企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可借出售的金

融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形

Ⅳ．最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六，扣除非經(jīng)常性損益后

的凈利潤與扣除的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)

6 / 7

A．Ⅰ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ

D．Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

7 / 7