答案9.24基金法律法規職業道德規范

1.中國證券投資基金協會的法律法律地位由(c)確定

A 中國國務院 B 中國證監會 C 證券投資基金法 D 證券法

2.關于基金經理“老鼠倉”的行為，以下說法錯誤的是(c )

A 基金經理利用未公開信息交易 B 情節不嚴重可能不構成犯罪

C 情節嚴重的構成內幕交易罪 D 基金經理利用未公開信息暗示他人從事相關交易活動

3.關于基金從業人員的“專業審慎”職業道德規范要求，以下表述錯誤的是( b)

A 基金從業人員應當不斷保持與提高專業勝任能能力

B 基金從業人員取得基金從業資格后，可以從事基金管理公司的任何崗位工作

C 基金從業人員應當具備從事相關活動所必需的專業知識和技能

D 基金從業人員應當勤勉審慎開展業務

4.下列屬于股票、債券型開放式基金申購贖回原則是(b)

Ⅰ未知價原則 Ⅱ已知價原則 Ⅲ份額申購、份額贖回原則 Ⅳ金額申購、份額贖回原則

AⅡ

B

Ⅲ

Ⅰ

Ⅳ

Ⅱ

Ⅳ

C

D

Ⅰ

Ⅲ

5..基金銷售機構銷售基金份額應當具備的必要條件不包括( b)

A 具有相應的技術設備辦理申購和贖回業務

B 具有一定的市場認可度

C 開立專門賬戶收取投資人購買基金份額的款項

D 具有相應專業素質的銷售人員為投資人提供咨詢服務

6 .基金產品風險評價結果以基金產品的(a)來具體反映

A 風險系數 B 風險性質 C 風險因素 D 風險等級

7 監管機構要求，基金從業人員每年需通過一定學時的合規培訓。此種方式屬于基金職業道

教育途徑中的( a)

A 崗位教育 B 輿論教育 C 自我修養 D 崗前教育

8 目前，我國開放式基金注冊登記的模式不包括(d )

A 基金管理人自建注冊登記系統“內置”模式

B 委托證券交易所作為登記機構的“外置”模式

C 管理人自建和委托其他機構作為登記機構的混合模式

D 委托中國證券登記結算有限責任公司作為登記機構的“外置”模式

9.關于離岸基金和在岸基金，以下表述錯誤的是( d)

A 離岸基金可投資于募集地以外的證券市場

B 在岸基金受本國法律監督

C 離岸基金是在他國發售的證券投資基金

D 在岸基金可投向資金募集地所在國家以外的證券市場

10.關于基金客戶投訴的處理體系，以下說法錯誤的是( b)

A 應不斷總結經驗、防范風險，完善內控制度

B 受理客戶投訴，確有必要的情況下對投訴電話進行錄音 ss

C 需發布電話、郵箱及投訴處理流程

D 應設立獨立的投訴受理與處理部門

11.對于私募基金管理人登記，網站公示的私募基金管理人基本情況包括( d)

Ⅰ成立時間 Ⅱ登記時間 Ⅲ 聯系方式 Ⅳ主要負責人

A Ⅱ Ⅲ Ⅳ B Ⅰ Ⅲ Ⅳ C Ⅰ Ⅱ Ⅲ D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

12.私募投資基金的法律組織形式不包括( b)

A 公司型 B 個人獨資企業 C 有限合伙企業 D 契約型

13.關于基金的信息披露，以下說法正確的是( b)

A 封閉式基金開放申購贖回后，應在每一個開放日當日披露基金份額凈值和份額累計凈

值 B 至少每周公告一次封閉式基金的資產凈值和份額凈值

C 基金擬在證券交易所上市的，應向證監會提交上市交易公告書等上市申請材料

D 基金管理人應當在基金合同生效當日，在指定報刊登載基金合同生效公告

14.關于基金銷售機構對基金銷售人員的要求，以下說法正確的是(a )

Ⅰ負責基金銷售業務部門的管理人員應當取得基金從業資格

Ⅱ主要分枝機構基金銷售業務負責人員應取得基金從業資格證

Ⅲ營業網點基金宣傳推介人員應取得基金從業資格

Ⅳ營業網點從事基金理財咨詢人員應取得基金從業資格

A ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ B Ⅰ Ⅱ Ⅲ C Ⅰ Ⅱ D Ⅰ Ⅲ

15.基金管理公司的內部控制，應能確保其財務和其他信息的(c )

Ⅰ真實 Ⅱ 準確 Ⅲ 完整 Ⅳ 及時

A Ⅰ Ⅱ Ⅳ B Ⅱ Ⅲ Ⅳ C Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ D Ⅰ Ⅱ Ⅲ

16.基金管理人必須在( d)上披露貨幣市場基金年報

A 基金委托人官網 B 基金代銷機構官網 C 基金注冊機構官網 D 中國證監會指定報刊

17.甲是某基金公司的基金經理，其管理的一只基金重倉持有的某債券的可能無法兌付，基

金公司將在 3 日后下調該債券的估值。 甲將這一信息告知一個大的機構客戶， 該機構客戶立

即贖回了該基金，避免了凈值下跌的風險，對于甲的行為，以下說法錯誤的是(c )

A 甲沒有公平對待客戶 B 甲對其所在機構沒有忠誠盡責

C 甲保護了客戶利益，符合客戶至上的基金從業人員職業道德規范要求

D 甲違反了保密義務

18.關于基金從業人員“忠誠盡責”職業道德規范的描述，正確的是( a)

A 忠誠盡責是指基金從業人員應當對待以對待自己事情一樣的謹慎和注意來對待所在機構

的工作

B 忠誠盡責是指基金從業人員應當避免投資人利益與所在機構利益發生沖突

C 忠誠盡責是指基金從業人員應當忠實于投資人

D 忠誠盡責高于基金從業人員的所有其他職業道德規范

19.關于投資者教育內容，以下表述正確的是()題不全

Ⅰ投資者的投資決策受個人背景和社會環境等多種因素的影響

Ⅱ資產配置教育指導投資者對個人資產進行科學的計劃和配置

Ⅲ權益保護教育不僅是市場化的要求，也是公平原則在投資者教育領域中的體現

20.關于開放式基金份額的轉換，下列說法錯誤的是(D)

A．基金份額的轉換往往會收取一定的轉換費用

B．基金份額轉換普通采取未知價法

C．基金份額的轉換按照轉換申請日的基金份額凈值為基礎計算轉入基金份額的數量

D．當轉入基金的申購費率高于轉出基金的申購費率時，不需要補費用差額

21.關于“審慎監管原則”，以下表述正確的是(d)

A．基金監管的監管范圍應嚴格限定在基金市場失靈的領域

B．要在基金機構發生虧損時采取有效措施，讓基金機構股東之外的其他人不受損失

C．審慎監管原則主要體現在事后監管的過程中

D．通過償付能力監管和風險防控制度體系，維護投資人對金融機構和金融市場的信心

22.某基金公司吳某以低價拿到債券，然后再加之個基點轉賣給其所管理的基金，個人賺取

中間的差價，上述交易主要涉嫌(c)

A.價格控制

B.內幕教育

C.利益輸送

D.頻繁教育

C.基金管理人的各個部門之間，人員之間應相互配合，協調同步、密切銜接

D.基金管理人內部控制應當涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節

24.關于基金與銀行儲蓄存款差異，一下表述錯誤的是(c)

A.兩者信息披露程度不同

B.兩者收益與風險特性不同

C.基金是銀行發行的金融產品，與銀行儲蓄存款沒有太大區別

D.兩者性質不同，基金為收益憑證，銀行儲蓄存款為信用憑證

25.基金管理人以及依法取得基金代銷業務資格的其他機構，可以依法辦理開放式基金份額

的(a)

A.認購、申購和贖回

B.認購、場內買賣

C.份額登記、申購和贖回

D.場內買賣、申購和贖回

26.關于混合型基金，以下表述錯誤的是(c)

A.為投資者提供了一種分散投資的工具

B.混合基金的預期收益普通高于債券基金、

C.混合型基金的股票配置比例不得超過 80%

D.混合型基金會根據市場狀況對股票和債券的投資比例進行調整

B.中國證券投資基金業協會

C.中國證監會

D.中國銀監會

28.私募基金管理人應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理方面的記錄

及其他相關資料，保存期限自(a)起不得少于 10 年

A.投資者購買基金之日

B.基金清算終止之日

C.基金備案成立之日

D.基金管理人成立之日

29.以下不屬于證券投資基金的特點是(b)

A.嚴格監管、信息透明

B.風險可控、利益確保

C.獨立托管、專業管理

D.組合投資、分散風險

30.根據相關法規，私募基金銷售機構應當(b)

A.向投資者保證本金不受損失

B.采取措施，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估確認

B.一次性

C.規范性

D.時效性

32. 證券投資基金在金融體系中的地位和作用不包括。 c

A.為中小投資者拓寬投資渠道。

B.有利于證券市場的穩定和健康發展

C.作為直接投資工具匯集中短期資金進行長期投資

D.為企業在證券市場中籌集資金創造良好的融資環境，起到將儲蓄資金轉化為生產資金的作

用

33. 擬開展基金銷售業務的機構， 應當向工商注冊登記所在地的 ( c) 派出機構進行注冊并

取得相應資格

A.中國證券登記結算有限責任公司

B.證券交易所

C.中國證監會

D.中國證券投資基金業協會

A.發起資金的持有期限自該基金公開辟售之日起計算

B.發起資金不低于 1000 萬元人民幣，持有期限不少于 1 年

C.發起式基金合同生效 3 年后， 若基金資產凈值低于 2 億元的， 基金合同必須終止， 不得以

開持有人大會的方式繼續存續

D.發起資金來源僅限公司固有資金

36.基金管理人制定信息系統管理制度所應遵循的原則，不包括(d)

A.可操作性原則

B.安全性原則

C.成本控制原則

D.實用性原則

37. 根據《基金管理公司風險管理指引》的規定，投資合規性風險管理的措施包括(d)

Ⅰ.通過在交易系統中設置風控參數，對投資的合規風險進行自動控制

Ⅱ.對于無法在交易系統自動控制的投資合規限制，由基金經理自己手工控制

Ⅲ.重點監控投資組合中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待投資人等行為

Ⅳ.每日跟蹤評估投資比例等合規性指標執行情況

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

38. 投資者申購基金成功后，注冊登記機構普通在(c)日為投資者辦理增加權益的登記手

續

+0

+2

+1

+3

39.關于證監會工作人員的表述，以下說法正確的是(d)

A.經過中國證監會批準，離職工作人員可以在基金公司擔任督察長

B.工作人員依法履行職責，進行調查或者檢查，需要保密時可以不出示證

件 C.工作人員依法履行職責，進行調查或者檢查時，不得少于3 人

D.普通工作人員離職 3 年內，不得到與原工作業務直接相關的機構任職

40.基金管理人內部控制機制的第一層次是員工自律， 關于員工自律， 下列表述錯誤的是(d)

A.基金從業人員應明白嚴格按照規章制度履行職責的重要性

B.基金管理人應當在公司內部營造濃厚的內控文化氛圍，提高員工自律意識

C.基金從業人員應及時了解國家法律法規和公司規章制度

D.基金管理人各個部門按需確定是否實施員工自律，投資和清算部門必須實施員工自律

41.關于基金財產，以下描述錯誤的是(a)

A.基金管理人因基金財產的管理運用而取得的收益，歸基金管理人所有

B.基金財產的債務由基金財產本身承擔

C.基金管理人因依法解散進行清算，所管理的基金財產不屬于其清算財產

D.基金財產獨立于基金管理人的固有財產

42.在每日開市前，基金管理人需向(a)提供ETF 的申購清單和贖回清單，并通過基金公司

官方網站和證券交易所指定的信息發布渠道予以公告

A.證券交易所、證券登記結算機構

B.基金銷售機構

C.交易對手方

D.基金托管人

43.關于基金管理公司主要股東應滿足的條件，以下表述錯誤的是(c)

A.金融資產部低于 3000 萬元人民幣的個人

B.凈資產不低于 2 億元人民幣的機構

C.在境內外資產管理行業從業不低于 8 年的個人

D.最近三年沒有違法記錄的機構

44.根據法規規定，開放式基金巨額贖回是指單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的

(b)

%

%

%

%

45.金融資產主要包含以下投資工具(c)

Ⅰ.票據

Ⅱ.債券

Ⅲ.股票

Ⅳ.房地產

A. Ⅰ、Ⅱ

46.關于內部控制制度，以下說法錯誤的是(c)

A.部門規章的規定不應與基本管理制度的強制性規定矛盾

B.內部控制大綱是各項基本管理制度的綱要和總覽

C.業務操作手冊的規定與基本管理制度不一致的，按照業務操作手冊的特殊規定執行

D.內部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開

47.基金投資是資產管理的主要方式之一，它的特點包括(d)

Ⅰ.組合投資

Ⅱ.專業管理

Ⅲ.利益共享

Ⅳ.風險共擔

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

48.關于基金宣傳推介材料登載基金的過往業績應該遵守的相關規定，一下表述錯誤的是(a)

A.可以引用某專業機構對該基金的摹擬數據作為參考

B.真實、準確、合理地表述基金業績和基金管理人的管理水平

C.按照有關法律法規的規定或者行業公認的準則計算基金的業績表現數據

D.引用的統計數據和資料應當真實、準確，并注明出處

B.無論在職期間還是離職后，均不得泄露任何客戶資料和交易信息

C.不得用所獲得的商業秘密為自己或者他人牟取不正當的利益

D.重點要求不得向所在機構以外的人員泄露作為秘密的信息

50.關于基金信息披露的作用，以下表述錯誤的是(c)

A.能有效防止信息濫用

B.有利于防止利益沖突與利益輸送

C.有利于提高基金市場活躍度

D.有利于投資者的價值判斷

51.私募基金的個人合格投資者要求金融資產不低于 300 萬元，以下不屬于前述金融資產的

是(a)

A.丙名下房產經估價值 500 萬

B.甲在某銀行活期存款 500 萬

C.丁持有某信托計劃市值 500 萬

D.乙持有的某上市公司股票市值 500 萬

52.關于基金銷售合用性，以下表述錯誤的是(d)

A.基金銷售機構應當在基金認購或者申購申請中加入基金投資人意愿聲明內容

B.基金銷售機構不可違背基金投資人意愿，向基金投資人銷售與基金投資人風險承受能力不

匹配的產品

C.基金投資人應認真完成風險測評內容，并根據自己實際情況作出相應選擇

D.若投資人申購的基金產品的風險超越其風險承受能力，銷售機構必須禁止其購買

53.貨幣市場基金的收益公告包括(c)

A.每萬份基金收益和最近 7 日收益率

B.每份基金收益和最近 7 日收益率

C.每萬份基金收益和最近 7 日年化收益率

D.每份基金收益和最近 7 日年化收益率

54.關于證券投資基金持有人，以下表述錯誤的是(d)

A.基金持有人是基金的出資人

B.基金持有人是基金投資的收益人

C.基金持有人是基金資產的所有者

D.基金持有人是基金的管理人

55.關于基金銷售渠道的審慎調查，以下表述錯誤的是(c)

A.應當優先根據被調查方公開披露的信息進行

B.可接受被調查方提供的非公開信息

C.無須對信息的適當性實施盡職甄別

D.可接受被調查方提供的公開信息

56.關于基金認購的概念，以下說法正確的是(c)

的說法，正確的是(b)

A.增值服務是基金銷售機構在法律法規、 基金合同、 招募說明書規定的服務范圍之外提供的

附加服務

B.增值服務內容應當在基金合同、招募說明書中予以詳細揭示

C.以基金銷售人員的名義可以與投資人簽約并由其提供個性化的增值服務

D.為滿足不同投資人的個性化需求，同一增值服務的協議可以由各投資人自主擬定

58.某基金銷售機構在關于投資者教育工作的通知中，以下要求正確的是(b)

A.投資者教育應當采用監管部門統一要求的模式

B.投資者教育應當與本公司提供的具體產品和服務有機結合

C.投資者教育應當納入本公司各項業務環節

D.投資者教育應當遵守廣泛合用的投資者教育計劃

59.關于擔任基金托管人應當具備的條件，以下說法錯誤的是(d)

A.有安全高效的清算、交割系統

B.有符合法定人數要求的具有基金從業資格的專職人員

C.有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度

D.有足夠的基金銷售網點

60.某基金公司挪用基金募集專戶中的資金用于短期投資，有一定收益，募集結束前，基金

公司將挪用的資金加計利息歸還到基金募集專戶中，后被中國證券監督管理委員會發現并查

處。可能被采取的處罰是(c)

A.收益應當歸基金公司

B.收益應當歸挪用時已經認購基金的投資人

C.收益被中國證券監督管理委員會沒收

61.基金從業人員“守法合規”職業道德規范中的“法”與“規”包括(b)

Ⅰ. 《中華人民共和國證券投資基金法》

Ⅱ.中國證監會制定的《證券投資基金銷售管理辦法》

Ⅲ.中國證券投資基金業協會制定的《基金從業人員執業行為自律準則》

Ⅳ.基金從業人員所在機構的內部規章制度

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

62.關于保本基金的主要特點，以下表述正確的是(a)

A.保證基金份額持有人的投資本金的安全

B.運用投資組合保險策略進行基金的操作

C.引入了保本保障機制

D.鎖定風險的同時力爭獲取高回報

63.私募基金管理人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金相關信息，不需要披露的事

項是(d)

A.基金的資產負債表

B.基金的銷售機構及基金承擔的費用

C.基金投資收益分配

D.基金公司計提的風險準備金

64.基金公司管理層可以下設專門委員會，對重大專業事項進行集體決策。專門委員會通常

不包括(a)

A.公募基金投資決策委員會

B.基金份額持有人工作委員會

C.風險控制委員會

D.專戶投資決策委員會

65.基金管理人合規管理的基本原則不包括(b)

A.獨立性原則

B.效益性原則

C.客觀性原則

D.專業性原則

66.基金季度報告的內容主要包括(a)

Ⅰ.基金主要財務指標

Ⅱ.基金凈值表現

Ⅲ.基金管理人報告

Ⅳ.基金財務報表

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A.當直銷客戶與代銷客戶的利益發生沖突時，要公平對待直銷與代銷客戶

B.當不同客戶之間的利益發生沖突時，要優先保護中小投資者的利益

C.當客戶的利益與基金從業人員個人的利益相沖突時，要優先滿足客戶的利益

D.當客戶的利益與機構的利益相沖突時，要優先滿足客戶的利益

68.中國證券投資基金業協會的最高權力機構是(c)

A.會長辦公會

B.理事長

C.會員大會

D.監事會

69.關于開放式基金的申購和贖回費用及銷售服務費，下列說法錯誤的是(C)

A.基金管理人可以根據情況調整申贖費率

B.贖回費用由基金贖回人承擔，不低于贖回費總額的25%計入基金資產

C.銷售服務費由申購人承擔，不從基金資產計提

D.申購費用由申購人承擔，不列入基金資產

70.下列各類基金在基金募集注冊時，不合用簡易程序的有(c)

A.跨境 ETF

B.分級基金

Ⅱ基金

D.發起式基金

71.關于基金市場營銷的特殊性，以下表述錯誤的是(c)

B.銷售人員應廣泛了解和掌握相關基金知識和投資工具

C.對基金產品進行收益承諾

D.應遵守基金銷售的相關規定

72.符合內部控制要求的投資決策應該(b)

Ⅰ.遵守法律法規規定

Ⅱ.符合基金契約要求

Ⅲ.有充分的投資依據

Ⅳ.在設定的風險權限額度內進行決策

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

73.對基金投資人的風險承受能力進行調查和評價前，基金銷售機構應切實履行反洗錢等法

律義務，應當做到(b)

Ⅰ.執行基金投資人身份認證程序

Ⅱ.檢查基金投資人的投資資格

Ⅲ.了解基金投資人的投資意向

74.基金管理人變更重大事項，應當報經中國證監會批準，重大事項包括(b)

A.修改公司章程

B.變更持有百分之五以上股權的股東

C.注銷分公司

D.變更公司注冊地

75.私募基金管理人應當向(b)履行基金管理人登記手續

A.中國證券業協會

B.中國證券投資基金業協會

C.中國證監會

D.證券交易所

76.關于基金銷售機構的職責規范，以下說法正確的是(D)

A.基金銷售機構在自身流動性不足時可暫時借用基金銷售結算資金

B.基金募集申請獲證監會核準前，基金銷售機構可向公眾開展預約銷售活動

C.未經審慎選擇，基金銷售機構可委托其他機構代為辦理基金的銷售業務

D.基金銷售結算資金應放置于基金銷售結算專用賬戶中

78.封閉式基金的交易價格和凈值的關系是(a)

A.交易價格環繞凈值上下波動

B.交易價格大于凈值

C.交易價格小于凈值

D.交易價格等于凈值

79.根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》的規定，以下各項行為中，符合私募基金募集

方式的是(d)

A.私募基金募集機構柜臺擺放私募基金產品介紹折頁，供客戶取閱

B.私募基金募集機構網站公告私募基金說明書，投資人可以通過網站進行查閱

C.在私募基金募集機構某網點外的 LED 屏幕滾動播放私募基金信息

D.私募基金募集機構組織產品推介會，參會人均經過身份確認

80.以下不屬于基金宣傳推介材料的是(b)

A.基金的海報

B.基金的代理銷售協議

C.基金公司的公開出版資料

D.基金的宣傳單

申購交易是根據份額參考凈值確認份額

基金場內交易漲跌幅限制比例為 10%

82.基金招募說明書以及份額發售公告中的基金銷售費用信息不包括(a)

A.以簡單明了的格式和舉例方式向投資人說明基金銷售費用水平

B.基金銷售費用收取的用途和費用標準

C.基金銷售費用收取的條件和方式

D.各銷售機構的費率優惠情況

83.關于基金上市交易公告書的編制和披露，以下表述錯誤的是(c)

需要披露上市交易公告書

B.封閉式基金需要披露上市交易公告書

C.場外貨幣基金需要披露上市交易公告書

需要披露上市交易公告書

84.根據相關法規和行業自律規則的要求， 以下關于私募基金管理業務的說法， 正確的是(c)

A.從事私募股權投資的基金管理人可選擇是否向中國證券投資基金業協會申請登記

B.私募基金管理人始終不能從事公募基金管理業務

C.私募基金管理人辦結登記手續后，還需要向中國證券投資基金業協會定期報送相關信息

D.以“基金”名義開展證券投資活動的機構，無需向中國證券投資基金業協會申請登記

D.法律規范的結構是假定、處理和制裁

86.以下屬于基金運作費用的是(d)

A.托管費

B.申購費

C.贖回費

D.認購費

87.基金管理人內部控制的要求要素包括控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通和(D)

A.審批監督

B.監督指導

C.員工自律

D.內部監控

88.以下選項中，不屬于托管協議的重要信息的是(d)

A.管理人和托管人之間的相互監督和核查

D.從事私募基金業務的專業人員應當具備基金從業資格

Ⅱ基金定期報告中的特殊披露要求有(d)

Ⅰ.境外投資顧問和境外資產托管人信息

Ⅱ.境外證券投資信息

Ⅲ.外幣交易及外幣折算相關的信息

Ⅳ.投資顧問主要負責人變動信息

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

91.基金管理人應當履行的職責不包括(d)

A.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

B.按照規定召集基金份額持有人大會

C.對所管理的基金財產進行證券投資

D.辦理基金備案手續

93．關于監察長的工作，以下描述錯誤的是(d)

A.監察長應撰寫報告，反映內部控制制度執行情況

B.監察長就內部控制制度的執行情況進行檢查、評價

C.監察長可對內部控制制度執行情況提出建議

D.監察長在日常工作中調閱公司文檔，須董事會單獨授權

94.基金公司中負責公司整體風險的預防和控制的是(a)

A.監事會

B.董事長

C.股東會

D.董事會

95.以下關于金融資產的論述錯誤的是(B)

A.金融資產是代表未來收益或者資產合法要求權的憑證

B.金融資產普通分為債權類金融資產和票據類金融資產兩類

97.以下關于投資、研究業務控制中，表述正確的是(d)

A.基金公司建立固定的晨會交流機制，由研究員、基金經理進行業務交流

B.研究員的研究工作應聽取基金經理的建議，并在研究報告中體現

C.基金經理為即將投資某股票， 研究員應即時將該股票申請加入公司投資庫， 并在事后及時

補充研究報告

D.研究員根據基金經理的要求專門對某上市公司進行調研，事后該研究報告優先提供給該基

金經理決策使用

98.某基金買入某股票股，占上市公司總股本的%，該基金在買入該上市公司股分達到5%時，

沒有及時披露權益變動報告書，在履行報告和披露義務前也沒有住手買入該上市公司的股

份，該行為屬于(c)類信息披露禁止行為

A.違規承諾收益或者承擔損失

B.對證券投資業績進行預測

C.重大遺漏

D.詆毀其他基金管理人

99.基金銷售人員陳述所推介基金的業績時，以下錯誤的是(c)

A.用所推介基金的過往業績在一定程度上預示其未來表現

B.未對所推介基金的未來業績作出預測

C.引用第三方基金評價機構的評價結果推介基金

D.陳述推介基金的歷史業績，并提供業績信息的原始出處

100.以下不屬于基金市場服務機構的是(a)

A.中國證券投資基金業協會

B.基金估值核算機構

C.基金銷售機構

D.基金投資顧問機構