國家圖書館學位論文全文數據庫建設的研究與探討

國家圖書館學位論文全文數據庫建設的研究與探討

李欣悅

【摘 要】在充分分析學位論文全文數據庫建設必要性的基礎上,為國家圖書館學位

論文全文數據庫建設提出了對策與建議,以期進一步深化和開拓學位論文資源建設.

【期刊名稱】《農業圖書情報學刊》

【年(卷),期】2016(028)008

【總頁數】3頁(P30-32)

【關鍵詞】學位論文;全文數據庫;國家圖書館

【作 者】李欣悅

【作者單位】國家圖書館,北京100081

【正文語種】中 文

【中圖分類】G250.74

博碩士學位論文（以下簡稱學位論文），是中國自主知識產權的重要信息資源和知

識寶藏，具有重大的開發和利用價值。1921年6月24日，教育部訓令第172號

令，京師圖書館（國家圖書館前身）接收留外畢業生呈送的畢業論文，開國家圖書

館學位論文收藏之先河［1］。國家圖書館對中國本土產出的學位論文的大規模收

藏，則始于20世紀80年代初期。30多年來，在國務院學位委員會和全國學位授

予單位大力支持下，國家圖書館學位論文工作取得了令人矚目的成績。然而，隨著

中國經濟建設的發展，特別是信息網絡的普及，傳統陳舊的資源建設與服務方式以

及學位論文全文數據庫建設的滯后已無法滿足日益高漲的讀者需求，致使國家圖書

館學位論文資源建設的規模與國際影響力大打折扣。有鑒于此，著力開展學位論文

的數字化，進一步加大學位論文全文數據庫建設勢在必行。有鑒于此，國家圖書館

在加快學位論文采訪編目的同時應以數字圖書館建設為契機，對館藏學位論文資源

進行全方位整合，實施集成管理，大力開展學位論文全文數據庫的建設，引領中國

學位論文資源建設的跨越式發展［2］。

1.1 學位論文的特點

學位論文是指為了獲得所修學位，按要求被授予學位的人所撰寫的論文。作為現代

學位制度的產物，世界發達國家幾乎無一例外，都是以提交學位論文并達到合格標

準來獲得相應學位。學位論文是學術論文的重要組成部分，是學位候選人的研究成

果，具有極強的科研價值，成為一種重要的文獻資源，具有如下特點：

1.1.1 跨學科性

目前中國研究生教育共設置了可授予科學學位的12個學科門類，涉及社會科學、

人文科學和自然科學各領域。此外還設置了側重實際應用的19個專業學位。隨著

科學技術的不斷進步，各學科之間交叉滲透，大量新的研究領域不斷涌現，這些因

素決定了學位論文選題范圍寬廣，取材多樣化。由于學位論文主題的現實性、結論

的實效性，已經成為最受讀者歡迎的文獻類型（根據國家圖書館的調查），日益受

到圖書情報機構的青睞。

1.1.2 專業性

學位論文是作者針對具體科研課題廣泛調研，從選題到論證，學位論文作者需要在

有限的時間和文獻篇幅內，對某一科學命題進行深入而嚴謹的論述。在獲得學位之

前，學位論文還必須經過同一領域的多位專家學者審核、評議，并由作者反復修改。

學位論文的產出過程決定了其理論層次高，內容專業性強。

1.1.3 創新性與時效性

學位論文的研究內容是作者在廣泛調研的基礎上確立的，需要具有創新精神，走在

國內外研究的前沿，反映了特定專業領域、研究方向的最新進展。這要求在學位論

文的利用中一定要注意時效性，通過最短的時間保證其利用率。

1.1.4 連續性

學位論文是作者在導師的直接指導下完成的科研成果，大量研究內容是導師科研課

題內容的一個子課題或子項目；此外，導師在其整個科研生涯中也具有一定的研究

慣性，師出同門的學位論文一般具有很高的相關性。隨著研究課題的深入，論文的

研究內容也不斷地延伸，系統地體現了學科領域的發展趨勢，形成了學位論文文獻

體系的連續性和關聯性［3］。

1.1.5 未正式出版，傳播受限

學位論文僅有少量在答辯通過后出版或發表，絕大多數未正式出版，印數較少，無

法通過常規購書渠道獲取，采集困難。隨著計算機技術和網絡技術的發展，電子版

學位論文在傳播技術上已不成問題，但由于法律制度不完善、知識產權保護等原因，

電子版學位論文的開發與利用仍然受到諸多限制。

1.2 學位論文資源是圖書館館藏的重要組成部分

國家圖書館學位論文的收藏伴隨著中國學位與研究生教育的發展，由小到大、由少

到多，形成了一定規模與效益。自大力開展學位論文收藏工作以來，博碩士學位論

文采訪量及書目數據制作，論文加工量、入藏量逐年增加，成為國家圖書館文獻資

源建設不可或缺的一部分。截至2014年，累計收藏國內紙本博士論文約50萬種，

碩士論文約100萬種。如此巨大的文獻資源，如何加以利用、體現其價值成為了

圖書館工作研究的一個重點。

1.3 學位論文利用情況分析

國家圖書館學位論文服務主要方式為閱覽服務、咨詢服務、復制服務等。由于學位

論文的載體不同，分別在學位論文閱覽室、數字共享空間和縮微閱覽室提供紙本、

電子版和縮微品的學位論文服務。通過調查顯示，讀者對電子版學位論文的選擇需

求已經高于對紙本的需求。以2006年數據為例，共接待查閱學位論文的讀者人數

為47 088人，甚至還不足2006年全部畢業研究生人數的20%［4］。

有越來越多的讀者咨詢國家圖書館學位論文全文數據庫的情況，而通常來說，國家

圖書館未經作者授權時，讀者僅能對該作者電子論文的前24頁進行閱讀，這樣不

僅不利于讀者查資料，而且還不利于學術資源的利用推廣。

1.4 尚未建立一個能代表中國的學位論文全文數據庫

目前，全國學位論文資源建設中數據庫建設成為了各情報機構爭相發展的領域。然

而，國家圖書館、中信所、社科院文獻中心、CALIS、清華同方等各信息機構長期

存在著職能重復、條塊分割、資源浪費等情況，未能建立起一個代表中國的內容豐

富完整的學位論文全文數據庫。根據國際學位論文資源建設的發展趨勢，一般應采

取由國家圖書館統籌管理的模式。隨著計算機技術、網絡技術、數據庫技術等的日

益發展和成熟，未來圖書館的服務內容、服務方式、服務手段以及生存方式等，必

將發生重大改變。圖書館不但面臨著社會上不斷涌現的各種信息研究、服務機構的

強有力的沖擊，而且面臨著如何更好地在激烈的信息產業市場競爭中繼續生存和發

展的嚴峻挑戰［5］。這就要求圖書館必須努力適應社會的發展和滿足社會的需求，

為廣大讀者提供一個更全面、便捷的學位論文利用途徑。

鑒于學位論文全文數據庫建設的重要性，在借鑒國內外先進經驗的基礎上，提出以

下對策與建議。

2.1 完善學位論文呈繳制度、積極推進相關立法

完善學位論文呈繳制度，健全學位論文呈繳體系，是合理有效開發學位論文資源的

基礎。1981年5月20日，國務院批準《中華人民共和國學位條例暫行實施辦

法》，其中第二十三條規定:“已經通過的博士學位論文，還應當交存北京圖書館

和有關的專業圖書館各一份［6］。時至今日，《條例》已不能適應當前信息交流

和傳播環境，迫切需要相關部門根據當前的環境制定出更加詳細、權威的繳送規則，

明確學位論文公益服務機構的法律地位，加強對學位論文商業開發機構的監督，通

過立法規范學位論文的開發利用行為。在《學位法》和《圖書館法》尚未出臺之前，

國家圖書館應呼吁上級主管部門以及相關法律制定機構，積極促成將印刷型和電子

版學位論文同時呈繳國家圖書館并授權國家圖書館用于公益性服務，使國家圖書館

學位論文全文數據庫建設有法可依。

2.2 加強學位論文版權管理規范、解決學位論文授權問題

取得學位論文的使用授權是開展論文后續服務的基礎。電子資源在網絡中傳播，速

度快、范圍廣，電子版論文的版權控制遠比印刷本論文復雜。網絡條件下，電子版

學位論文的使用范圍和方式需要得到授權許可。調查表明，40.3%的單位在收繳學

位論文的同時通過協議取得了印刷本和電子版論文的授權使用許可；18.7%的單位

在收繳學位論文時只取得了印刷本學位論文的授權使用許可；7.8%的單位通過協

議取得了印刷版或電子版論文的商業授權使用許可協議；33.4%的單位在收繳學位

論文時沒有取得學位論文授權使用許可。從統計數據上可以看出，目前學位論文的

授權使用工作開展得不是很好，這給后續學位論文的服務，特別是電子版學位論文

的服務帶來很大障礙［7］。

加強學位論文版權管理要完善版權政策，積極處理好與論文作者、學位授予單位以

及資源用戶之間的關系，把握合理使用學位論文的法律邊界。采取數字版權管理技

術加密等措施，對電子版學位論文的復制、下載等行為進行限制，從技術角度保證

學位論文的合法使用。總之，只有完善的管理制度、明確版權歸屬才能激勵學位論

文作者和呈繳機構積極支持學位論文開發利用，促進論文資源采訪。

2.3 建立健全學位論文保密制度

學位論文的內容可能涉及國家秘密、專利等情況，會要求對學位論文有不同的保密

級別和長短不一的保密年限。由于學位論文保密制度不健全，部分學位授予機構對

學位論文保密情況的認定不夠嚴謹，隨意設定保密級別和保密期限，甚至將自己單

位包括各學科在內的所有學位論文均設置為“秘密”級別，干擾了收藏機構對學位

論文的正常采集、管理和流通。因此，需要制定統一的學位論文保密制度并在學位

論文資源建設特別是數據庫的建設中，對學位論文是否保密以及保密年限進行仔細

區別，及時解密，保障學位論文資源的合理合法的利用。

2.4 建立電子學位論文提交系統

在計算機和網絡技術飛速發展的今天，歐美多數發達國家的國家圖書館，以及中國

高等院校與中國科學院研究生院等學位論文授予機構幾乎都是利用統一的技術平臺

采集學位論文。國家圖書館應在充分調研全國學位授予單位學位論文提交的軟件與

標準的基礎上，盡快開發能確保學位論文順利上傳的“學位論文呈繳系統及其技術

平臺”。通過這一平臺，由各學位論文授予機構按照統一文本格式（PDF格式）

上傳電子版學位論文，國家圖書館開展采集和收割電子版學位論文與元數據，為國

家圖書館學位論文全文數據庫建設提供保障。

2.5 制定統一的全文數據庫標準

為了建設高質量的學位論文全文數據庫，應由國家圖書館牽頭，組織各科研與信息

機構加緊制定共建共享學位論文全文數據庫的收藏規范與相關技術標準，以方便數

據交換與服務。在《學位論文著錄規則》《學位論文描述元數據著錄規則》等規范

的基礎上，借鑒國內外數字化學位論文數據庫建設的經驗，建立統一的論文寫作格

式、全文文件格式、電子版論文提交格式、全文保存格式、數據交換格式、元數據

標準及互操作協議等，以便加快全文數據庫的建設步伐。

2.6 學位論文編目的規范化與聯合編目

編目工作是學位論文資源建設的重要一環，學位論文內容復雜，專業精深，編目難

度較大，編目工作耗時較長，尚未根據學位論文的特點建立起一整套編目規則。在

實際工作中，應大力著手制定標準化、規范化的編目工具，制定新的書目數據標準，

開展學位論文編目的規范控制。同時，國家圖書館可以在統一的規范化編目的基礎

上，借助聯合編目的力量提高學位論文的編目速度。國家圖書館全國聯合編目中心

現在擁有學校成員館數百家，如果這些成員館都可以為國家圖書館提供學位論文的

聯合編目數據，在實現學位論文書目數據資源共建共享的同時，不僅提高了國家圖

書館學位論文編目的速度，也提高了文獻信息和作者信息的準確性。

在現代科技大發展的背景下，充分利用代表國內最前沿學術水平和技術水平的學位

論文資源，開發更有利于讀者使用與文獻傳播的全文數據庫，為知識學習、信息傳

播和教育發展提供更全面的服務是大勢所趨。

【相關文獻】

［1］北京圖書館業務研究委員會.北京圖書館館史資料匯編（1909-1949）［M］.北京：書目文獻

出版社，1992.

［2］姚蓉，方怡，辛欣.網絡環境下國家圖書館學位論文資源建設構想［J］.國家圖書館學刊，

2012，（3）：65-69.

［3］方怡，王磊.國家圖書館學位論文采集工作研究［J］.情報探索，2011，（6）：102-103.

［4］蔣宇弘.國家圖書館如何加強博士學位論文的開發與利用［J］.大學圖書館學報，2009，

（5）：72-76.

［5］陳安洲，許玉梅.國家圖書館建立競爭情報數據庫平臺的可行性研究［J］.圖書館理論與實踐，

2010，（4）：18-22.

［6］國務院學位委員會辦公室，國家教育委員會研究生司.學位與研究生工作文件選編.北京：北京

航空航天大學出版社，1988.

［7］趙陽，周杰.國家學位論文資源狀況調研與分析［J］.情報雜志，2006，（6）：105-107.