證券市場基本法律法規知識點：證券投資咨詢

證券投資咨詢

考點一證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念

考點二證券、期貨投資咨詢業務的界定

證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨

詢人員以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、和預測或者建議等

直接或間接有償咨詢服務的活動：

(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。

(2)舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。

(3)在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電

臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。

(4)通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢

服務。

(5)中國證券監督管理委員會認定的其他形式。

考點三申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應具備的條件

申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：

(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期

貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有

10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至

少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。

(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。

(3)有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。

(4)有公司章程。

(5)有健全的內部管理制度。

(6)具備中國證監會要求的其他條件。

考點四申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應提交的文件

申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當提交下列文件：

(1)中國證監會統一印制的申請表。

(2)公司章程。

(3)企業法人營業執照。

(4)機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業務人員名單及其學歷、

工作經歷和從業資格證書。

(5)開展投資咨詢業務的方式和內部管理規章制度。

(6)業務場所使用證明文件、機構通信地址、電話和傳真機號碼。

(7)由提供的驗資報告。

(8)中國證監會要求提供的其他文件。

考點五證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢應提交的文件

證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交下列文件：

(1)年檢申請報告。

(2)年度業務報告。

(3)經注冊會計師的財務會計報表。

考點六薦股軟件

《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》所

稱“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、

軟件工具或者終端設備：

(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品

種的價格走勢。

(2)提供具體證券投資品種的選擇建議。

(3)提供具體證券投資品種的買賣時機建議。

(4)提供其他、預測或者建議。