證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)題庫(kù)

證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)題庫(kù)

一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有

一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

(1)證券發(fā)行和交易的原則不包括()。

A:公開(kāi)

B:公平

C:公正

D:互利

答案:D

解析:證券發(fā)行和交易的原則包括公開(kāi)、公平和公正。

(2)按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為()。

A:債券基金、股票基金與貨幣市場(chǎng)基金

B:封閉式基金與開(kāi)放式基金

C:成長(zhǎng)型基金與收入型基金

D:契約型基金與公司型基金

答案:B

解析:按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金與開(kāi)放

式基金。

(3)下列不屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具財(cái)務(wù)意見(jiàn)承諾內(nèi)容的是()。

A:已對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格

式符合要求

B:有關(guān)本次并購(gòu)重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)已提交內(nèi)部核查

機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見(jiàn)

C:已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專

業(yè)意見(jiàn)與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異

D:指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中

國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出回復(fù)

答案:D

解析:A、B、C三項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具財(cái)務(wù)意見(jiàn)的承諾內(nèi)容；D

項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的內(nèi)容。

(4)下列選項(xiàng)中，分信息的是()。

A:處罰處分時(shí)間

B:處罰處分原因

C:處罰處分內(nèi)容

D:處罰處分文號(hào)

答案:C

解析:處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱、受處罰處

分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰

處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類別、文號(hào)等。

(5)有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督

或者檢查的是()。

A:合規(guī)負(fù)責(zé)人

B:合規(guī)部

C:證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人

D:監(jiān)事會(huì)

答案:A

解析:《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，證券公司設(shè)

合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督

或者檢查。

(6)證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括()。

A:籌集、管理和運(yùn)作基金

B:依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督

實(shí)施

C:監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

D:組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

答案:B

解析:

證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括：(1)籌集、管理和運(yùn)作基

金。(2)監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。(3)證券公

司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)

制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。(4)組

織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分

受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危

及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、

處置建議；對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正

機(jī)制。(7)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。

(7)期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)

責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得()的。

A:1倍以上3倍以下

B:1倍以上5倍以下

C:3倍以上5倍以下

D:3倍以上10倍以下

答案:A

解析:期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)

當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍

以下的；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)

元以上30萬(wàn)元以下的；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期

貨業(yè)務(wù)許可證。

(8)下列不屬于基金管理人義務(wù)的是()。

A:負(fù)責(zé)基金投資與證券的清算交割

B:及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益

C:保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記錄15年以上

D:計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

答案:A

解析:基金管理人的義務(wù)主要有：

(1)按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)

及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，

記錄15年以上。(4)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)

報(bào)告。(5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)

基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。

(9)A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變

為李某，則A

公司應(yīng)當(dāng)辦理的是()。

A:設(shè)立登記

B:變更登記

C:停業(yè)登記

D:注銷登記

答案:B

解析:參見(jiàn)《公司法》第七條規(guī)定。

(10)對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的

()。

A:業(yè)務(wù)集中制度

B:業(yè)務(wù)統(tǒng)一制度

C:業(yè)務(wù)隔離制度

D:業(yè)務(wù)分散制度

答案:C

解析:除下列情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金

或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶

提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律

規(guī)定的其他情形。

(11)對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在設(shè)立、收購(gòu)或者參股證

券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)做

出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A:30個(gè)工作日

B:2個(gè)月

C:6個(gè)月

D:12個(gè)月

答案:C

解析:對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在設(shè)立、收購(gòu)或者參股證

券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起6個(gè)月內(nèi)

做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

(12)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列()情形的，新聘用機(jī)

構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更給以執(zhí)業(yè)

注冊(cè)登記。

A:辭職

B:與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同

C:不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用

D:變更聘用機(jī)構(gòu)

答案:D

解析:參考《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條規(guī)定。

(13)證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙

方應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A:5

B:10

C:15

D:20

答案:A

解析:證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙

方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

(14)取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于()情況的，可以通

過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

A:未被機(jī)構(gòu)聘用

B:存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

C:被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

D:5年前受過(guò)輕微的刑事處罰

答案:D

解析:取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)最近3年

未受過(guò)刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十

二條規(guī)定的情形。(4)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者

已過(guò)禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政

法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。故選D。

(15)犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處()年以

下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得()罰金。

A:2；1倍以上3倍以下

B:5；1倍以上5倍以下

C:3；2倍以上4倍以下

D:5；3倍以上10倍以下

答案:B

解析:根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條的規(guī)定，證券、

期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息

的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下

有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；

情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1

倍以上5倍以下罰金。

(16)上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)

公司資產(chǎn)總額()的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股

東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)。

A:25%

B:30%

C:35%

D:40%

答案:B

解析:根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十一條的規(guī)定，

上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總

額30%的．應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決

權(quán)的2/3以上通過(guò)。

(17)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)

提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。

A:審慎監(jiān)管

B:忠實(shí)勤勉

C:誠(chéng)實(shí)信用

D:平等自愿

答案:A

解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，

要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工

作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、

風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。

(18)

《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，

設(shè)立監(jiān)事會(huì)，

其成員()。

A:必須多于2人

B:不得少于2人

C:必須多于3人

D:不得少于3人

答案:D

解析:《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，

其成員不得少于3人；股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公

司．可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。

(19)基金份額持有人的權(quán)利不包括()。

A:參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)

B:分享基金財(cái)產(chǎn)收益

C:按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

D:查閱或復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料

答案:C

解析:基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益。

(2)參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的

基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。(5)對(duì)基金份

額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。(6)查閱或復(fù)制公開(kāi)披露的基金

信息資料。(7)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害

其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權(quán)利。

(20)下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說(shuō)法中，

錯(cuò)誤的是()。

A:財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義

務(wù)

B:接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)

C:財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對(duì)上市公

司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查

D:委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資

料

答案:B

解析:接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)，

同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

(21)下列關(guān)于公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中，錯(cuò)誤的是()。

A:股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他

股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓

B:其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該

轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓

C:經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)

買權(quán)

D:股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2／3以上的股東

同意

答案:D

解析:股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同

意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東

自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的．視為同意轉(zhuǎn)讓。

其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股

權(quán)；不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件

下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，

協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例

行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

(22)上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額()的，應(yīng)當(dāng)

由股東大會(huì)做出決議。

A:1／3

B:2／3

C:30%

D:50%

答案:C

解析:根據(jù)《公司法》第一百二十一條規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)

購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由

股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通

過(guò)。

(23)基金管理人的權(quán)利不包括()。

A:運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

B:保管基金資產(chǎn)

C:代表基金行使股東權(quán)利

D:獲取基金管理人報(bào)酬

答案:B

解析:按照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金管理人享有如下權(quán)利：(1)按基

金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人

報(bào)酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)

規(guī)定的其他權(quán)利。

(24)證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶提供

證券投資顧問(wèn)服務(wù)。

A:誠(chéng)實(shí)守信

B:自愿性

C:合法性

D:公平性

答案:A

解析:證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信原則，勤勉、審慎地為客

戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。

(25)證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資

金之比不得超過(guò)()。

A:1：5

B:5：1

C:1：10

D:10：1

答案:D

解析:證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10：1，證

券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得

超過(guò)10：1。

(26)會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應(yīng)計(jì)人()。

A:處罰處分信息

B:基本信息

C:誠(chéng)信信息備注欄

D:其他信息

答案:C

解析:根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第十條規(guī)定，會(huì)員

對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應(yīng)計(jì)入誠(chéng)

信信息備注欄。

(27)保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表

人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高()。

A:專業(yè)勝任能力

B:職業(yè)操守能力

C:道德水平

D:風(fēng)險(xiǎn)控制能力

答案:A

解析:保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表

人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。

(28)《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券發(fā)行的規(guī)定不包括()。

A:公開(kāi)發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請(qǐng)和文件資料、公開(kāi)發(fā)行

股票募集資金的使用

B:公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途

C:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定

D:公開(kāi)發(fā)行證券的條件和程序、公開(kāi)發(fā)行證券的保薦制度及保

薦人操守、公開(kāi)發(fā)行股票報(bào)送募股申請(qǐng)及文件資料

答案:C

解析:《中華人民共和國(guó)證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除A、

B、D三項(xiàng)外，還包括：(1)報(bào)送申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報(bào)送

方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度規(guī)定。(2)證券發(fā)行的信息

披露、向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證

券約定的內(nèi)容。(4)證券承銷的期限、發(fā)行價(jià)格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)

業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券公司的規(guī)定。

(29)自營(yíng)買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營(yíng)買賣損失之外，

只能用于形成()高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

A:非股票類

B:股票類

C:債券類

D:基金類

答案:A

解析:自營(yíng)買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營(yíng)買賣損失之外，

只能用于形成非股票類高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

(30)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘

用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)

在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)

登記。

A:7

B:10

C:15

D:20

答案:B

解析:從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘

用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)

在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)

登記。

(31)誠(chéng)信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存()年。

A:2

B:3

C:5

D:10

答案:C

解析:根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第二十三條規(guī)定，

誠(chéng)信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

(32)證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客

戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有

3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員

不少于()人。

A:3

B:5

C:10

D:15

答案:B

解析:證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客

戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有

3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員

不少于5人。

(33)證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間是一種()關(guān)系。

A:委托

B:聘用

C:雇傭

D:委托代理

答案:D

解析:證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間的法律關(guān)系是委托代理關(guān)系，

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)根據(jù)證券公司的授權(quán)開(kāi)展范圍內(nèi)客戶招攬和客戶服務(wù)

等活動(dòng)，在授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，

超出授權(quán)范圍的行為．證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

(34)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)()以上的股份

時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買賣該上市公司股票。

A:10%

B:20%

C:30%

D:40%

答案:A

解析:上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)10%以上的股份

時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買賣該上市公司股票。

(35)()是指在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決

策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商

有義務(wù)為客戶保密。

A:業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

B:客戶指令的權(quán)威性

C:證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

D:客戶資料的保密性

答案:D

解析:客戶資料的保密性是指在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料

關(guān)系到其投資決策時(shí)的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身

利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密。

(36)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力最低的

是()。

A:由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

B:由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并

頒布的法律

C:由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公

司制定的自律性規(guī)則

D:由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

答案:C

解析:證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：(1)由全國(guó)人

民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。(2)

由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制

定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及

中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個(gè)層次的法律

效力依次降低。

(37)證券公司應(yīng)當(dāng)()計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債

務(wù)的比例。

A:逐日

B:逐月

C:逐季

D:逐年

答案:A

解析:證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠

債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶在一

定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額。

(38)下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易罪的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A:即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息

以外的其他未公開(kāi)的信息．違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期

貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)

B:利用未公開(kāi)信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者

拘役

C:涉嫌證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴

D:涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬(wàn)元以上的應(yīng)予立

案追訴

答案:D

解析:涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的應(yīng)

予立案追訴。

(39)下列關(guān)于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，不正確的

是()。

A:應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況

B:不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息

C:不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)

D:按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)

答案:D

解析:證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、

服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息．不得采取不正

當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投

資者參與證券交易活動(dòng)。

(40)在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由()以上人民政

府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的。

A:鎮(zhèn)級(jí)

B:縣級(jí)

C:市級(jí)

D:省級(jí)

答案:B

解析:在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民

政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的。構(gòu)成

犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

(41)融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()股或其整數(shù)倍。

A:10

B:100

C:500

D:1000

答案:B

解析:融資買入、融券賣出法人申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股或其整數(shù)

倍。

(42)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由()存管。

A:第三方存管機(jī)構(gòu)

B:證券公司

C:中央銀行

D:證監(jiān)會(huì)

答案:C

解析:證監(jiān)會(huì)規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由第三方存管機(jī)

構(gòu)存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定商

業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶管理．商業(yè)銀行負(fù)責(zé)存取，發(fā)揮

第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。

(43)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)

劃資產(chǎn)交由()

進(jìn)行托管。

A:資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

B:資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

C:證券托管機(jī)構(gòu)

D:證券管理機(jī)構(gòu)

答案:A

解析:證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)

劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。

(44)為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣

股票，收受他人贈(zèng)送的股票，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的()制

度。

A:信息披露

B:風(fēng)險(xiǎn)控制

C:管理

D:信息查詢

答案:C

解析:《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)

當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他

人名義持有、買賣股票，收受他人贈(zèng)送的股票。

(45)證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于()人。

A:5

B:10

C:15

D:20

答案:A

解析:證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于5人。

(46)下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社

會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A:應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者

客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)

信息、資料

B:引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人

C:不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或

者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議

D:在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文

章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，不得標(biāo)注所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱

和個(gè)人真實(shí)姓名

答案:D

解析:在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢

文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名

稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。

(47)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證

明其行為與信息披露違法行為具有()關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)

的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

A:緊密

B:直接因果

C:隸屬

D:間接因果

答案:B

解析:董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員．確有證據(jù)證

明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實(shí)際承擔(dān)或者

履行董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的職責(zé)．組織、參與、實(shí)施了公司

信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其

為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

(48)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由()指定專人完成。

A:公司專門負(fù)債結(jié)算托管的部門

B:債券交易所

C:證監(jiān)會(huì)

D:中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

答案:A解析:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)則結(jié)算托

管的部門指定專人完成。

(49)會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰

處分決定生效之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)

審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄。

A:2

B:5

C:10

D:15

答案:C

解析:會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處

罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)

會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄；協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信

信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。

(50)()是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供

其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A:轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)

B:轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)

C:轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

D:轉(zhuǎn)融金業(yè)務(wù)

答案:A

解析:轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是指本公司將自有或者融入的證券出借給證

券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)

以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

(51)以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為()。

A:共益權(quán)

B:自益權(quán)

C:單獨(dú)股東權(quán)

D:少數(shù)股東權(quán)

答案:C,D

解析:以股東權(quán)行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股

東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為共益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)

行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為單獨(dú)股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。

(52)申請(qǐng)人通過(guò)系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)

注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的材料有()。

A:執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表

B:身份證復(fù)印件

C:學(xué)歷證書復(fù)印件

D:具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

答案:A,B,C

解析:申請(qǐng)人通過(guò)系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)

注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交下列書面材料：執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表；身份證復(fù)

印件；學(xué)歷證書復(fù)印件；具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

的工作證明；未受過(guò)刑事處罰的證明；證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。

(53)按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，

下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的是()。

A:從事內(nèi)幕交易

B:買賣法律明文禁止買賣的證券

C:接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等

D:向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

答案:A,B,C,D

解析:按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，A、B、C、D

四項(xiàng)均為從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)，除此之外，還有下列活動(dòng)也不得

從事：利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影

響證券交易價(jià)格或交易量．誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)；編造、傳播虛假信息或

做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)；損害社會(huì)公共利益、所在

機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。

(54)在美國(guó)安然事件后，針對(duì)分析師參與投行項(xiàng)目所暴露出的

利益沖突問(wèn)題，美國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)全美證券商協(xié)會(huì)制定一些規(guī)則規(guī)范投

資分析師參與投行項(xiàng)目行為，其主要措施包括()。

A:禁止投行人員審查或者批準(zhǔn)發(fā)布研究報(bào)告

B:禁止投行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫研究報(bào)告、影響或控

制分析師的考核和薪酬

C:分析師可以參與投行項(xiàng)目投標(biāo)等招攬活動(dòng)

D:非研究部門人員與研究人員的交流必須通過(guò)合規(guī)部門

答案:A,B,D

解析:分析師不能參與投行項(xiàng)目投標(biāo)等招攬活動(dòng)，C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

(55)一般而言，商品是否能進(jìn)行期貨交易取決于()。

A:價(jià)格是否波動(dòng)頻繁

B:商品的擁有者和需求者是否渴求避險(xiǎn)保護(hù)

C:商品能否耐貯藏并運(yùn)輸

D:商品的等級(jí)、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分

答案:A,B,C,D

解析:一般而言．商品是否能進(jìn)行期貨交易．取決于四個(gè)條件：

一是商品是否具有價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)．即價(jià)格是否波動(dòng)頻繁；二是商品的擁有

者和需求者是否渴求避險(xiǎn)保護(hù)；三是商品能否耐貯藏并運(yùn)輸；四是商

品的等級(jí)、覘格、質(zhì)量等是否比較容易劃分。

(56)根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰

信息包括()。

A:受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱

B:受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人

C:處罰處分時(shí)間

D:處罰處分類比

答案:A,B,C,D

解析:參見(jiàn)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第十條規(guī)定。

(57)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)()情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)

在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。

A:董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2／3時(shí)

B:公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1／3時(shí)

C:持有公司股份10%以上的股東請(qǐng)求時(shí)

D:董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

答案:A,B,C,D

解析:《中華人民共和國(guó)公司法》第一百條規(guī)定，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)

每年召開(kāi)一次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股

東大會(huì)：董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)；

公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1／3時(shí)；單獨(dú)或者合計(jì)持有公司

10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)；董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；

公司章程規(guī)定的其他情形。

(58)基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁

止行為有()。

A:在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利

益輸送

B:利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利

C:挪用基金投資者的交易資金和基金份額

D:隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

答案:A,B,C

解析:基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁

止行為包括：(1)違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣

信息。(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行

利益輸送。(3)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利。(4)

挪用基金投資者的交易資金和基金份額。(5)在基金銷售過(guò)程中誤導(dǎo)

客戶。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

(59)對(duì)于證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證

券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是

()。

A:取消從業(yè)資格

B:處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的

C:屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分

D:構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

答案:C,D

解析:證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服

務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)

的，責(zé)令改正，處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的；屬于國(guó)家工作

人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

(60)下列各項(xiàng)中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金

范圍的有()。

A:被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股

B:基金

C:債券

D:央行票據(jù)

答案:A,B,C

解析:上海證券交易所融資融券可沖抵保證金證券的有：(1)A

股：上證180指數(shù)成分股、非上證180指數(shù)成分股、被實(shí)行特別處理

和被暫停上市的A股；(2)基金：交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金、其

他上市基金；(3)債券：國(guó)債、其他上市債券；(4)權(quán)證。

(61)股東有權(quán)查閱、復(fù)制的內(nèi)容是()。

A:公司章程

B:股東會(huì)會(huì)談?dòng)涗?/p>

C:董事會(huì)會(huì)議決議

D:財(cái)會(huì)會(huì)計(jì)報(bào)表

答案:A,B,C,D

解析:參考《中華人民共和國(guó)公司法》第三十三條內(nèi)容。

(62)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括()。

A:通過(guò)電話傳真，電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨

投資咨詢服務(wù)

B:接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

C:在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以

及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

D:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式

答案:A,B,C

解析:證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括：(1)接受投資人或

者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期

貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等。(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券、期

貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播

媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)

等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國(guó)證券監(jiān)督

管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式。

(63)下列屬于證券市場(chǎng)法律制度的有()。

A:證券發(fā)行制度

B:上市公司收購(gòu)制度

C:證券交易制度

D:證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度

答案:A,B,C,D

解析:證券市場(chǎng)的法律制度包括證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息

披露)、證券交易、上市公司的收購(gòu)、證券交易所、證券公司、證券

登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及

法律責(zé)任等。

(64)證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主

動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的()。

A:委托代理關(guān)系

B:代理期間

C:執(zhí)業(yè)地域范圍

D:代理權(quán)限

答案:A,B,C,D

解析:證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)．應(yīng)當(dāng)主

動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書．明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理

關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。

(65)設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有

()。

A:其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

B:發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%

C:發(fā)起人在近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法行為

D:具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

答案:A,B,C

解析:設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(1)其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。(2)其發(fā)行普通股限于一種，同股

同權(quán)。(3)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%。

(4)在公司擬發(fā)行股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的部分不少于人民幣3000

萬(wàn)元，但是國(guó)家另有規(guī)定的除外。(5)向社會(huì)公眾發(fā)行部分不少于公

司擬發(fā)行股本總額的25%，其中公司職工認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不得超過(guò)擬

發(fā)行社會(huì)公眾發(fā)行的股本總額的10%；公司擬發(fā)行的股本總額超過(guò)人

民幣4億元的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定可以酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行部

分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行股本總額的15%。(6)發(fā)起人

在近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法行為。(7)證券委規(guī)定的其他條件。

(66)證券公司設(shè)立行使公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員不可

以是()。

A:董事會(huì)秘書

B:經(jīng)理

C:職工代表

D:獨(dú)立董事

答案:C,D

解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十二條的規(guī)定，證券

公司設(shè)立行使職權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確

其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級(jí)管理

人員。

(67)限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資()和其

他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

A:國(guó)債

B:在證券交易所上市的企業(yè)債券

C:股票型證券投資基金

D:國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

答案:A,B,D

解析:限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)

家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債

券其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

(68)證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)

定，并將()在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。

A:收費(fèi)相關(guān)法規(guī)

B:客戶相關(guān)資料

C:收費(fèi)項(xiàng)目

D:收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

答案:C,D

解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，證券公司

向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將收費(fèi)項(xiàng)目、

收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。

(69)下列選項(xiàng)中，屬于客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查內(nèi)容的是()。

A:客戶基本資料

B:投資經(jīng)驗(yàn)

C:誠(chéng)信記錄

D:融資融券需求

答案:A,B,C,D

解析:客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查的內(nèi)容包括客戶基本資料、投

資經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信記錄、還款能力、融資融券需求。

(70)從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為()。

A:行業(yè)的虛假陳述

B:自然人的虛假陳述

C:法人的虛假陳述

D:公司的虛假陳述

答案:B,C

解析:虛假陳述的行為從行為主體的角度可以分為自然人的虛

假陳述和法人的虛假陳述等：

(71)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)

算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)

客戶()進(jìn)行審查。

A:收入狀況

B:職業(yè)狀況

C:申報(bào)的姓名或者名稱

D:身份的真實(shí)性

答案:C,D

解析:證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托為客戶開(kāi)立證券賬戶，

應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)

性進(jìn)行審查，同一客戶開(kāi)立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)

當(dāng)一致。

(72)誠(chéng)信信息查詢記錄包括()。

A:查詢者

B:查詢對(duì)象

C:查詢?cè)?/p>

D:查詢時(shí)間

答案:A,B,C,D

解析:誠(chéng)信信息查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠(chéng)信信息的查詢者、查詢對(duì)象、

查詢?cè)颉⒉樵儍?nèi)容、查詢時(shí)間等情況。

(73)董事和高級(jí)管理人員在任何情況下都不得有的行為包括

()。

A:挪用公司資金

B:將公司資金以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)

C:將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保

D:與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易

答案:A,B

解析:董事和高級(jí)管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。

(2)將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)。(3)

違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公

司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保。(4)違反公司章

程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)

行交易。(5)未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意利用職務(wù)之便利為自己或

者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司

同類的業(yè)務(wù)。(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有。(7)擅自披露

公司秘密。(8)違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。

(74)證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括()。

A:真實(shí)、合法的資金和賬戶

B:明確授權(quán)

C:業(yè)務(wù)隔離

D:風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

答案:A,B,C,D

解析:證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：(1)真實(shí)、

合法的資金和賬戶。(2)業(yè)務(wù)隔離。(3)明確授權(quán)。(4)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。(5)

報(bào)告制度。(75)期貨交易的基本特征包括()。

A:合約標(biāo)準(zhǔn)化

B:場(chǎng)所固定化

C:結(jié)算統(tǒng)一化

D:商品特殊化

答案:A,B,C,D

解析:

期貨交易的基本特征包括合約標(biāo)準(zhǔn)化、場(chǎng)所固定化、結(jié)算統(tǒng)一化、

交割定點(diǎn)化、交易經(jīng)紀(jì)化、保證金制度化、商品特殊化。

(76)證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司

()的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。

A:全體員工

B:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員

C:證券經(jīng)紀(jì)人

D:實(shí)習(xí)或見(jiàn)習(xí)人員

答案:B,C

解析:證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書

編號(hào)等信息。

(77)下列屬于類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是()。

A:個(gè)人集資，數(shù)額在10萬(wàn)以上的

B:單位集資，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的

C:與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券

或者期貨合約交易

D:個(gè)人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨

合約并在成交前撤回申報(bào)

答案:A,B

解析:根據(jù)規(guī)定，個(gè)人集資，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的，或者

單位集資，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)依法予以刑事追訴。由

于集資罪的主觀惡性及社會(huì)危害性較大，對(duì)于數(shù)額特別巨大并且

給國(guó)家和人民利益造成特別重大損失的集資罪，最高可判處死刑。

(78)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立()。

A:定向資產(chǎn)管理計(jì)劃

B:限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

C:集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

D:非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

答案:B,D

解析:證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資

產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

(79)證券公司必須將證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理

業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開(kāi)操作，建立防火墻制度，確保自

營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在()方面嚴(yán)格分離。

A:人員

B:賬戶

C:信息

D:資金

答案:A,B,C,D

解析:證券公司必須將證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理

業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開(kāi)操作，建立防火墻制度，確保自

營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算方面嚴(yán)格分

離。

(80)下列選項(xiàng)中，屬于合格投資者的是()。

A:個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬(wàn)元人民幣

B:個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣

C:公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元人民幣

D:公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣

答案:B,D

解析:合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集

合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符下列條件之一的單位和個(gè)人：(1)個(gè)人

或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機(jī)

構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣。

(81)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)()地運(yùn)

用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不

得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。

A:準(zhǔn)確

B:客觀

C:完整

D:公平

答案:A,B,C

解析:證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、

客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、

預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；引用有

關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。

(82)

證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)

載明的事項(xiàng)包括()

A:介紹業(yè)務(wù)的范圍

B:介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

C:執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施

D:客戶投訴的接待處理方式

答案:A,B,D

解析:證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)

議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(1)介紹業(yè)務(wù)的范圍。(2)執(zhí)行期貨

保證金安全存管制度的措施。(3)介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則。(4)客戶投訴的

接待處理方式。(5)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。(6)違約責(zé)任。

(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

(83)在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，

可能出現(xiàn)的情形有()。

A:證券公司相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度

B:證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉(cāng)指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

C:可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失

D:擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)

答案:A,B,D

解析:在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，

證券公司會(huì)相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指

標(biāo)、平倉(cāng)指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)．可能會(huì)給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失。

(84)證券金融公司進(jìn)行()操作時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

A:變更公司名稱

B:增加注冊(cè)資本

C:制定公司章程

D:簽訂業(yè)務(wù)合同

答案:A,B,C

解析:證券金融公司變更名稱、注冊(cè)資本、股東、住所、職責(zé)范

圍．制定或者修改公司章程．設(shè)立或者撤銷分支機(jī)構(gòu)．應(yīng)當(dāng)經(jīng)征監(jiān)會(huì)

批準(zhǔn)。

(85)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事()。

A:承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

B:違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他

人代為履行

C:未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)

D:損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料

答案:A,B,C,D

解析:財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事以下行為：(1)承擔(dān)與本職崗位

有沖突的工作。(2)違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人

工作委托他人代為履行。(3)違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、

憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。(4)未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、

財(cái)產(chǎn)。(5)擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)。(6)損害、侵占、挪用

和濫用本單位及其所管理的資金、財(cái)產(chǎn)。(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、

賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料。

(86)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。

A:公司名稱

B:公司住所

C:注冊(cè)資本

D:經(jīng)營(yíng)范圍

答案:A,B,C,D

解析:參考《中華人民共和國(guó)公司法》第七條規(guī)定。

(87)基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)包括()。

A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B:商業(yè)銀行

C:證券公司

D:證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

答案:B,C,D

解析:基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀

行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。

(88)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有()。

A:具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本

B:主要負(fù)責(zé)人中2／3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷

C:有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證

券專業(yè)崗位工作2年以上

D:沒(méi)有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策

答案:A,C,D

解析:根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下：具有

法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本；主要負(fù)責(zé)人中2／3的人員有3

年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn)；

有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗

位工作2年以上；全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過(guò)程中，沒(méi)有因

內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴(yán)重失誤受到起訴或行政處分；沒(méi)有

違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策．沒(méi)有受到過(guò)證監(jiān)會(huì)給予的通

報(bào)批評(píng)；承銷機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前3年的承銷過(guò)程中，無(wú)其他嚴(yán)

重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。

(89)申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件

包括()。

A:有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

B:分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有3名以上取

得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

C:有健全的內(nèi)部管理制度

D:有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)

施

答案:A,C,D

解析:申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件

之一是：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取

得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投

資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格

的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資

咨詢從業(yè)資格。

(90)下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說(shuō)

法中，正確的有()。

A:侵害的客體是復(fù)雜客體

B:在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息

C:主體為一般主體

D:在主觀方面必須出于無(wú)意

答案:A,B

解析:誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，C

項(xiàng)錯(cuò)誤；誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪在主觀方面必須出于故意，

D項(xiàng)錯(cuò)誤。

(91)證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行的職責(zé)包括()。

A:為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

B:對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

C:監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)

險(xiǎn)

D:為證券公司融資融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

答案:A,B,C,D

解析:證券金融公司不以營(yíng)利為目的．履行下列職責(zé)：(1)為證

券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)。(2)對(duì)證券公司

融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控。(3)監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易

情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)。(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

(92)向客戶發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、上市公司并購(gòu)重

組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在()。

A:研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)爭(zhēng)取或招攬投

行項(xiàng)目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報(bào)告

B:投行部門審閱研究報(bào)告，影響研究報(bào)告獨(dú)立、客觀性

C:研究部門濫用公司投行項(xiàng)目涉及的非公開(kāi)信息

D:研究部門為配合公司的投行項(xiàng)目，比如為了維護(hù)上市公司股

價(jià)的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報(bào)告

答案:A,B,C,D

解析:向客戶發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、上市公司并購(gòu)

重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)可能存在利益；中突。主要體現(xiàn)在：研究部門為配

合證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)爭(zhēng)取或招攬投行項(xiàng)目，許諾出具有利

于發(fā)行人或上市公司的研究報(bào)告；投行部門審閱研究報(bào)告，影響研究

報(bào)告獨(dú)立、客觀性．；研究部門濫用公司投行項(xiàng)目涉及的非公開(kāi)信息；

研究部門為配合公司的投行項(xiàng)目，比如為了維護(hù)上市公司股價(jià)的需要，

發(fā)布具有傾向性的證券研究報(bào)告。

(93)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，

應(yīng)當(dāng)遵循()原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

A:客觀公正

B:誠(chéng)實(shí)信用

C:平等

D:自愿

答案:A,B

解析:證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，

應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害

客戶利益。

(94)發(fā)行人披露的招股意向書除不含()以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)

當(dāng)與招股說(shuō)明書一致，并與招股說(shuō)明書具有同等法律效力。

A:發(fā)行價(jià)格

B:籌資金額

C:發(fā)行數(shù)量

D:籌資費(fèi)用

答案:A,B

解析:發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價(jià)格、籌資金額以外，

其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書一致，并與招股說(shuō)明書具有同等法律

效力。

(95)境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶，申請(qǐng)人需提

供的材料有()。

A:繼承公證書

B:證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

C:繼承人身份證原件及復(fù)印件

D:證券賬戶卡原件及復(fù)印件

答案:A,B,C,D

解析:境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶，需申請(qǐng)人

填寫股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡

的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡

原件及復(fù)印件、股份托管證券營(yíng)業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。

申請(qǐng)人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效

身份證明文件及復(fù)印件。

(96)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)()，不得以任何理由拒絕、拖延提供

有關(guān)材料。

A:真實(shí)

B:準(zhǔn)確

C:完整

D:及時(shí)

答案:A,B,C

解析:財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)

構(gòu)的檢查工作．提交的材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得以任何理由

拒絕、拖延提供有關(guān)材料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的材料。

(97)直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保

持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于()。

A:國(guó)債

B:投資級(jí)公司債

C:證券投資基金

D:集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

答案:A,B,C,D

解析:直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、

保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依

法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本

型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，以及證券投資基金、

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。

(98)下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有()。

A:在招股說(shuō)明書中隱瞞重要事實(shí)

B:在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容

C:在認(rèn)股書中隱瞞重要事實(shí)

D:在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中提供虛假事實(shí)

答案:A,B,C

解析:參考《刑法》第一百六十條的規(guī)定。

(99)下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，

可以對(duì)其實(shí)施證券市場(chǎng)禁入措施的是()。

A:發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

B:證券公司的控股股東

C:證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)

業(yè)務(wù)的人員

D:證券公司的董事

答案:A,B,C,D

解析:下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，

情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁

入措施：(1)發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他

信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人

員。(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上

市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(3)證

券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支

機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員。(4)證券公司的控股股東、實(shí)際

控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理

人員。(5)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服

務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際

控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(6)證券投資基金管理人、證