銀行法律事務(wù)工作總結(jié)三篇

銀行法律事務(wù)工作總結(jié)三篇

銀行法律事務(wù)工作總結(jié)

年，我部圍繞全行轉(zhuǎn)型發(fā)展工作，進(jìn)一步提高法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范與管理能

力，不斷加大法律合規(guī)的支持保障力度，提高法律合規(guī)工作水平，切實(shí)防范和有效

化解各種法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，充分發(fā)揮法律合規(guī)工作創(chuàng)造價(jià)值與保障發(fā)展的積極作用。

主要做了以下工作：

(一)加強(qiáng)法律糾紛管理，積極維護(hù)我行合法權(quán)益

專人負(fù)責(zé)，集體討論，認(rèn)真對(duì)待每一筆訴訟案件，對(duì)被訴案件和較為復(fù)雜的

起訴案件安排有律師資格的法律人員親自代理。對(duì)擬起訴案件的余份證據(jù)材料進(jìn)行

了仔細(xì)審查，提出補(bǔ)充落實(shí)有關(guān)證據(jù)材料等切實(shí)可行的訴訟意見余條，防止了因證

據(jù)瑕疵可能造成的訴訟風(fēng)險(xiǎn)。代理起訴案件件，全部勝訴;代理被訴案件(含仲裁被

申請(qǐng)人)件，除件尚未取得法院生效判決外，件勝訴、件調(diào)解結(jié)案、件部分勝訴、

件原告撤訴。另外，因法院凍結(jié)、扣劃保證金，積極協(xié)助當(dāng)事行處理執(zhí)行異議筆，

除筆尚未裁決外，剩余筆全部支持了我行的異議申請(qǐng)，累計(jì)回收萬元。主動(dòng)維權(quán)一

起，我部發(fā)現(xiàn)一商戶在門頭裝修中使用我行商標(biāo)后，通過向當(dāng)?shù)毓ど叹痔岢鼍S權(quán)申

請(qǐng)，成功拆除了侵權(quán)標(biāo)識(shí)，阻止了該商戶的侵權(quán)行為。處理兩起假借我行名義增信

的事件，涉事兩家公司擅自在網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)首頁標(biāo)注“”字樣，且附有我行行徽標(biāo)識(shí)。

我部在發(fā)現(xiàn)上述侵權(quán)事件后及時(shí)向涉事公司發(fā)送了律師函，最終迫使涉事公司刪除

相關(guān)侵權(quán)標(biāo)識(shí)，并在網(wǎng)站首頁顯著位置發(fā)布致歉聲明，有效維護(hù)了我行合法權(quán)益。

(二)采取多種形式為業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)提供法律服務(wù)

一是通過積極提供法律咨詢、列席會(huì)議、參與業(yè)務(wù)談判、出具法律意見書等

方式，為相關(guān)部門提供法律支持服務(wù)。共出具法律意見書份，參加貸款審批會(huì)余

次、涉及項(xiàng)目余個(gè)，受理各種形式的法律咨詢余人次，內(nèi)容涉及協(xié)助執(zhí)行、不良處

置、抵押、保證、合同簽署等，針對(duì)上述法律問題法律人員都認(rèn)真負(fù)責(zé)、耐心細(xì)致

地進(jìn)行了解答。

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二是完成信貸大講堂的授課工作，重點(diǎn)對(duì)合同簽署及辦理對(duì)公業(yè)務(wù)中常見的

法律問題進(jìn)行了講解。

三是完成工商營業(yè)執(zhí)照負(fù)責(zé)人變更工作，提示并敦促各二級(jí)行部完成本級(jí)機(jī)

構(gòu)信息公示及營業(yè)執(zhí)照信息變更工作。

(三)加強(qiáng)法律宣傳工作

制作普法系列宣傳展板五期，重點(diǎn)對(duì)憲法、商業(yè)銀行法、國家安全法、民法

總則等方面的法律法規(guī)進(jìn)行了宣傳，特別是對(duì)侵犯公民個(gè)人信息的行為進(jìn)行了重點(diǎn)

提示;針對(duì)全行員工制作了《銀行員工職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)提示》海報(bào)，對(duì)全行員工進(jìn)行

了防范職務(wù)犯罪的教育宣傳;結(jié)合銀行工作對(duì)《、最高人民檢察院關(guān)

于辦理侵犯公民個(gè)人信息刑事案件適用法律若干問題的解釋》解讀，并制發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提

示。銀行法律事務(wù)工作總結(jié)

在市委、市政府正確領(lǐng)導(dǎo)下，我行認(rèn)真貫徹市依法治市工作會(huì)議精神，緊緊

圍繞全行中心工作和全年法制工作要點(diǎn)，穩(wěn)步推進(jìn)轄區(qū)“兩管理兩綜合一保護(hù)”工

作進(jìn)程，加大法律培訓(xùn)力度，提升法律調(diào)研水平，加強(qiáng)金融管理和服務(wù)，扎實(shí)推進(jìn)

依法行政工作，取得了“時(shí)間過半、任務(wù)過半”的積極成效，。現(xiàn)將今年工作情況

總結(jié)如下：

一、“兩管理兩綜合”工作有條不紊

“兩管理兩綜合”工作做為人民銀行新推行的一項(xiàng)金融法律事務(wù)工作，是保

障轄內(nèi)金融穩(wěn)定運(yùn)行、金融機(jī)構(gòu)合規(guī)發(fā)展的有力抓手。在市委、市政府的大力支持

下，我行銳意進(jìn)取、開拓創(chuàng)新，確保本項(xiàng)工作落到實(shí)處，有力的支持了我市金融業(yè)

的平穩(wěn)快速發(fā)展。

一是將“兩管理兩綜合”工作納入全行重點(diǎn)工作之中。我們?cè)?0年工作會(huì)議

上重點(diǎn)明確了開展“兩管理兩綜合”工作的必要性和重要性。組織召開多次“兩管

理兩綜合”工作推進(jìn)會(huì)，制定了全年工作計(jì)劃，并督促各相關(guān)部門貫徹落實(shí)。

二是組織領(lǐng)導(dǎo)工作連貫有序。根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)班子成員和分工調(diào)整情況，我們及時(shí)

對(duì)依法治行、法制宣傳教育、行政處罰委員會(huì)和行政復(fù)議委員會(huì)等法律事務(wù)工作領(lǐng)

導(dǎo)組織進(jìn)行了調(diào)整，同時(shí)成立“兩管理兩綜合”工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部

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門，確保“兩管理兩綜合”工作的連貫性。配合中心支行完成對(duì)省新設(shè)銀行業(yè)金融

機(jī)構(gòu)高管人員考試系統(tǒng)的測(cè)試工作，及時(shí)上報(bào)測(cè)試中發(fā)現(xiàn)的問題和建議。

三是健全完善金融機(jī)構(gòu)綜合評(píng)價(jià)機(jī)制。我們通過召開專題會(huì)討論，全面整合

各專業(yè)性考核評(píng)價(jià)辦法，研究制定了《市金融機(jī)構(gòu)綜合評(píng)價(jià)暫行辦法》。成立了綜

合評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一考核評(píng)價(jià)工作的質(zhì)量、尺度、期限等，取得初步成效。

進(jìn)一步規(guī)范了金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營行為、完善了金融機(jī)構(gòu)正向激勵(lì)機(jī)制，確保轄區(qū)金融業(yè)

穩(wěn)健高效運(yùn)行。

四是規(guī)范執(zhí)法檢查程序。我們多次組織召開綜合執(zhí)法檢查工作會(huì)議，制定了

詳細(xì)的綜合執(zhí)法檢查方案，并提出檢查工作要求。積極舉辦執(zhí)法檢查學(xué)習(xí)會(huì)，學(xué)習(xí)

《省人民銀行系統(tǒng)綜合執(zhí)法檢查管理暫行辦法》等程序規(guī)定。加強(qiáng)與被檢查金融機(jī)

構(gòu)的溝通，召集被檢查金融機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行約見談話，充分聽取意見，反饋

檢查意見，做到事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，適用法律正確，被查單位無疑義，得到了被

查金融機(jī)構(gòu)的認(rèn)可和支持。

今年，我們先后成功受理了人壽、銀行、和人壽等家金融機(jī)構(gòu)個(gè)分支機(jī)構(gòu)加

入人民銀行管理與服務(wù)體系的申請(qǐng)，均已順利辦結(jié)，并已正常開業(yè)。指導(dǎo)轄內(nèi)金融

機(jī)構(gòu)成功處理起的國庫憑證案件，涉資共余萬元，并跟蹤關(guān)注案件進(jìn)展情況，

支持了金融機(jī)構(gòu)依法維護(hù)合法權(quán)益。我們嚴(yán)格遵守《中國人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)

定》(中國人民銀行令〔20〕第號(hào))、《省人民銀行系統(tǒng)綜合執(zhí)法檢查管理暫行辦

法》(銀發(fā)〔20〕號(hào)文印發(fā))和執(zhí)法人員廉政卡制度，對(duì)全轄家金融機(jī)構(gòu)開展了綜合

執(zhí)法檢查，內(nèi)容包括了金融統(tǒng)計(jì)、反假貨幣、人民幣賬戶管理、財(cái)政性存款繳存、

支付結(jié)算、存款準(zhǔn)備金情況、國庫業(yè)務(wù)及外匯業(yè)務(wù)等10多個(gè)方面。同時(shí)，組織進(jìn)

行對(duì)轄內(nèi)5家金融機(jī)構(gòu)的支農(nóng)再貸款業(yè)務(wù)、人民幣管理業(yè)務(wù)的專項(xiàng)執(zhí)法檢查，對(duì)檢

查中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)要求落實(shí)整改，促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營。

二、金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作初見成效

一是組織機(jī)構(gòu)穩(wěn)步完善。我們成立了由黨委書記、行長同志任組長、各相關(guān)

業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)人構(gòu)成的金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)總體協(xié)調(diào)金融消費(fèi)

者權(quán)益保護(hù)工作。建立了以人民銀行為主導(dǎo)、各金融機(jī)構(gòu)、各金融行業(yè)協(xié)會(huì)參與的

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市金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)聯(lián)系會(huì)議制度，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)金融消費(fèi)糾紛的協(xié)調(diào)與處理。同

時(shí)根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)人員變動(dòng)情況及時(shí)調(diào)整小組成員，保持了工作的連貫有序開展。

二是工作機(jī)制逐步健全。我們?cè)谝阎贫ǖ摹吨袊嗣胥y行市中心支行金融消

費(fèi)者權(quán)益保護(hù)暫行辦法》、《中國人民銀行市中心支行金融消費(fèi)者申訴處理暫行辦

法》、《市金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作考核評(píng)價(jià)辦法(暫行)》等規(guī)章的基礎(chǔ)上，確立

了首問負(fù)責(zé)制度、規(guī)范受理報(bào)告制度、投訴督辦制度、考核評(píng)價(jià)制度、申訴工作自

查制度等申訴辦理制度，打造申訴案件處理的流水線機(jī)制，切實(shí)提高辦理效率。同

時(shí)積極組織召開金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作推進(jìn)會(huì)，適時(shí)修訂《中國人民銀行市中心

支行金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)暫行辦法》，根據(jù)保護(hù)工作開展來各界的反映和積累的經(jīng)

驗(yàn)，將證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)納入工作范疇，從保護(hù)范圍、保護(hù)程

序、保護(hù)內(nèi)容上進(jìn)行完善，打造全方位的金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)制度。

三是保護(hù)工作成效明顯。我們督促轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)定期開展金融法律法規(guī)和金

融基礎(chǔ)知識(shí)的專項(xiàng)宣傳，不斷完善金融宣傳三級(jí)網(wǎng)絡(luò)，建立金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)宣

傳長效機(jī)制。相繼在政府門戶網(wǎng)、名城網(wǎng)等對(duì)外網(wǎng)站上開辦了央行行長熱線、市民

建言央行專欄等對(duì)外欄目，拓寬了公眾的投訴渠道，豐富了訴求處理的多樣性和時(shí)

效性。截至目前，共接到公眾投訴件，多為個(gè)人征信業(yè)務(wù)辦理投訴，其中已辦結(jié)

件，回訪滿意率達(dá)100。

三、金融法制宣傳與調(diào)研工作不斷加強(qiáng)

一是創(chuàng)新互聯(lián)網(wǎng)宣傳方法。借助于網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)交流媒介，結(jié)合輿情引導(dǎo)工作，

在互聯(lián)網(wǎng)影響力較大的金融門戶網(wǎng)站上累計(jì)評(píng)論余條，達(dá)到了宣傳法制知識(shí)、引導(dǎo)

輿論正面化的效果。在內(nèi)聯(lián)網(wǎng)上“法律園地”和“法律大講堂”兩個(gè)欄目，及時(shí)發(fā)

布新的法律法規(guī)，宣傳金融法制工作要點(diǎn)。立足《日?qǐng)?bào)》和名城網(wǎng)的“行長專欄”

欄目，公開人民銀行履職情況，就人民銀行依法行政工作問題及時(shí)做出答復(fù)，有力

推動(dòng)了依法行政工作的開展。

二是加大現(xiàn)場(chǎng)宣傳力度。我們相繼舉辦了銀行卡犯罪、反、國債知識(shí)、

反假貨幣、征信知識(shí)等多次專題性的現(xiàn)場(chǎng)集中法律宣傳活動(dòng)，對(duì)《中國人民銀行

法》、《商業(yè)銀行法》、《反法》、《人民幣銀行結(jié)算帳戶管理辦法》、《銀

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行信貸登記咨詢管理辦法》、《人民幣管理?xiàng)l例》等與廣大人民眾生活密切相關(guān)

的法律法規(guī)進(jìn)行了重點(diǎn)宣傳。

三是深化金融法制調(diào)研工作。參加中心支行法律辦公室組織召開的金融法制

課題座談會(huì)，承擔(dān)了《促進(jìn)我國民間借貸健康發(fā)展的有關(guān)問題研究》的課題相關(guān)撰

寫工作。完成法律課題《民間融資健康發(fā)展的問題和建議》的寫作;制定的《市金

融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)暫行辦法、市金融消費(fèi)者申訴處理暫行辦法、市金融消費(fèi)者權(quán)益

保護(hù)工作考核評(píng)價(jià)辦法(暫行)》被作為經(jīng)驗(yàn)材料在全省交流。

四是落實(shí)宣傳信息報(bào)送工作。積極響應(yīng)上級(jí)行各項(xiàng)工作要求，按時(shí)編發(fā)各類

法律事務(wù)信息，今年共上報(bào)金融法制信息期，法律事務(wù)報(bào)表期。為上級(jí)行決策提供

了參考與支持。

四、依法行政保障體系建設(shè)有序推進(jìn)

一是加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè)工作。面向業(yè)務(wù)部門及縣支行組織執(zhí)法檢查程序和法

律知識(shí)講座，采取專業(yè)部門負(fù)責(zé)人主講、辦公室法律事務(wù)負(fù)責(zé)人講解、學(xué)員交流座

談等形式，內(nèi)容涵蓋《憲法》、《民法》、《刑法》、《中國人民銀行法》、《反

法》、《行政處罰法》、《行政復(fù)議法》等相關(guān)法律，并對(duì)與金融活動(dòng)密切相

關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行了專題講解。并在轄內(nèi)率先組織開展執(zhí)法人員資格考試，對(duì)轄區(qū)

名執(zhí)法人員開展了執(zhí)法資格培訓(xùn)和考試，切實(shí)提高轄區(qū)法律工作人員的素質(zhì)，提升

基層央行依法履行職責(zé)的能力。

二是繼續(xù)做好政務(wù)公開工作。充分運(yùn)用行長辦公會(huì)、行務(wù)會(huì)、行長接待日、

內(nèi)聯(lián)網(wǎng)、等各種形式，及時(shí)做好政務(wù)公開工作。今年共發(fā)布《工作情況通報(bào)》期、

《督辦通報(bào)》期，做到了應(yīng)予公開的事項(xiàng)及時(shí)全面公開。同時(shí)，我們積極做好政務(wù)

公開工作，修訂了《中國人民銀行市中心支行政務(wù)公開指南》，主動(dòng)向各界解答申

請(qǐng)公開的各項(xiàng)程序。發(fā)布了20年政務(wù)公開工作年報(bào)，并在名城網(wǎng)上掛出展示，以

供社會(huì)各界參閱評(píng)議。

三是推進(jìn)法律咨詢服務(wù)工作。配合相關(guān)部門做好了車輛購銷、附屬樓配套設(shè)

施采購、文印彩印采購等事項(xiàng)的招投標(biāo)工作，并對(duì)各項(xiàng)合同進(jìn)行審核，出具相關(guān)法

律意見，確保合法權(quán)益不受損失，今年共審核各類合同份，無任何行政復(fù)議或行政

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訴訟案件發(fā)生。開展了規(guī)范性制度集中梳理活動(dòng)，梳理出內(nèi)部制度個(gè)、外部制度

個(gè)，對(duì)過時(shí)的相關(guān)制度進(jìn)行了廢止和修訂，為中心支行強(qiáng)化管理提供了堅(jiān)實(shí)保障。

回顧今年的工作，雖然取得了一定成績，但與市委、市政府的要求尚有差

距。明年，我們將繼續(xù)腳踏實(shí)地、奮力拼搏，保障全年各項(xiàng)法律事務(wù)工作目標(biāo)順利

完成。重點(diǎn)抓好以下四方面的工作：一是落實(shí)金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作，召開市金

融機(jī)構(gòu)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作聯(lián)席會(huì)。

二是完善法律愛好者小組章程，組織各類法律宣傳活動(dòng)，結(jié)合愛好者小組做

好法律隊(duì)伍培訓(xùn)工作。

三是規(guī)范執(zhí)法檢查程序，保障轄區(qū)綜合執(zhí)法工作的順利完成，做好后續(xù)工

作。

四是繼續(xù)深化依法行政保障體系建設(shè)，做好各項(xiàng)規(guī)范性文件的審核和清理工

作，積極參與地方立法工作。

五是進(jìn)一步加強(qiáng)法制調(diào)研，立足當(dāng)前、著眼未來、拓寬視野、高端站位，緊

緊圍繞法治央行建設(shè)的前沿課題開展調(diào)查研究，大興求真務(wù)實(shí)之風(fēng)，確保多出，有

效服務(wù)領(lǐng)導(dǎo)決策。銀行法律事務(wù)工作總結(jié)

20年，圍繞落實(shí)公司“×××”的中心任務(wù)和工作部署，法務(wù)部認(rèn)真履行部

門職責(zé)，持續(xù)強(qiáng)化、拓展法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制在公司各業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的延伸管理，進(jìn)一

步提升了法律服務(wù)保障能力。

一、全面延伸糾紛案件的法律風(fēng)險(xiǎn)管理

今年，我們持續(xù)加強(qiáng)了對(duì)法律糾紛案件的跟蹤管理與業(yè)務(wù)指導(dǎo)，將法律糾紛

案件的管理重點(diǎn)，從以往單純處理案件向全面防范案件發(fā)生拓展。通過規(guī)范法律糾

紛案件申報(bào)、處理工作流程，準(zhǔn)確掌握案件的發(fā)生和處理情況;在處理案件的過程

中，認(rèn)真對(duì)待每一起案件，全面調(diào)取每一份證據(jù)，深入研究每一個(gè)案情細(xì)節(jié)，精心

準(zhǔn)備每一份案件訴訟材料，及時(shí)與發(fā)案單位、相關(guān)業(yè)務(wù)部門聯(lián)系、溝通，共同研

究、制定最佳的案件處理方案、應(yīng)對(duì)措施，并適時(shí)合理選聘社會(huì)律師參與案件處

理，充分利用好各種外部資，確保各類案件能夠最大限度地得到妥善解決，不斷提

高糾紛案件處理質(zhì)量和管理水平。

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對(duì)于訴訟風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)多、影響面較大等特殊性案件進(jìn)行專人專盯，適時(shí)指導(dǎo)、督

導(dǎo)各發(fā)案單位全面落實(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)防控措施。并針對(duì)在具體案件處理過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)

險(xiǎn)問題，及時(shí)以《工作建議書》等形式向公司有關(guān)業(yè)務(wù)職能管理部門、發(fā)案單位進(jìn)

行風(fēng)險(xiǎn)提示，提出有效防控法律風(fēng)險(xiǎn)的意見和工作建議，協(xié)調(diào)動(dòng)作，形成防范與控

制法律風(fēng)險(xiǎn)的合力，依法維護(hù)好企業(yè)的合法權(quán)益。

截止20年×月×日，本年度共辦理各類案件×件，涉案總金額×萬元(其

中，辦理本年度新發(fā)生案件×件，涉案總金額×萬元;辦理以前年度未結(jié)案件×

件，涉案總金額×萬元)。目前已結(jié)案×件，避免、挽回經(jīng)濟(jì)損失共計(jì)×萬元。其

中，通過訴訟方式依法清欠，已累計(jì)回收應(yīng)收帳款×萬元，主要包括：

(一)×(二)×另外，本年度還處理律師函等糾紛事件×件，涉案金額×萬元;出具

工作建議書×份。

二、持續(xù)規(guī)范合同評(píng)審和合同風(fēng)險(xiǎn)防控

規(guī)范完善了合同評(píng)審、會(huì)簽、審批、備案等合同專項(xiàng)管理流程，從合法性、

嚴(yán)謹(jǐn)性、完備性、風(fēng)險(xiǎn)性等各方面，對(duì)各單位申報(bào)的各類合同進(jìn)行全面審核，組織

有關(guān)合同評(píng)審部門從各自專業(yè)管理角度進(jìn)行評(píng)審、會(huì)簽，及時(shí)提出專業(yè)化評(píng)審意見

和工作建議;要求申報(bào)單位針對(duì)各部門提出的合同評(píng)審意見，制定、落實(shí)有針對(duì)性

的合同風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)對(duì)措施，向項(xiàng)目部等有關(guān)合同履行部門進(jìn)行合同全面交底，做好

合同風(fēng)險(xiǎn)的事前防范與控制。截止20年×月×日，本年度公司法務(wù)部牽頭組織評(píng)

審合同×份，合同標(biāo)的額累計(jì)×萬元，其中：(一)×類合同×份，金額×萬

元;(二)×類合同×份，金額×萬元;(三)×類合同×份，金額×萬元;(四)其他類

合同×份，金額×萬元;份。

為進(jìn)一步推進(jìn)合同標(biāo)準(zhǔn)化管理，根據(jù)《關(guān)于適用的解釋》和建

筑業(yè)“營改增”試點(diǎn)工作的相關(guān)規(guī)定，為規(guī)范合同文本管理，有效防范合同風(fēng)險(xiǎn)，

重新印發(fā)了

《關(guān)于印發(fā)××合同示范文本(修訂)的通知》，重點(diǎn)在××合同等示范文本

中增加了增值稅發(fā)票開具的類型、稅率及時(shí)間，確保合同主體、金額、發(fā)票一致;

并針對(duì)合同爭議管轄權(quán)條款進(jìn)行修訂，全部約定向“××××”申請(qǐng)仲裁，避免發(fā)

生爭議后我方可能失去選擇管轄權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。

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為有效控制合同履行過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)，繼續(xù)要求各分公司按月真實(shí)、準(zhǔn)確

地填報(bào)《合同履行情況報(bào)表》，對(duì)合同履行過程中出現(xiàn)合同變更、解除、中止、對(duì)

方違約等情形的進(jìn)行甄別，及時(shí)控制合同風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。并針對(duì)集團(tuán)總部檢查組披露

的××等情況，下發(fā)規(guī)范合同簽訂的通知，指導(dǎo)、督導(dǎo)各分公司就××合同簽訂問

題及時(shí)進(jìn)行了整改。

三、協(xié)調(diào)推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制工作

在公司管理業(yè)務(wù)調(diào)整后，我們將全面風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制工作的內(nèi)容納入法

務(wù)部的崗位職責(zé)范圍，明確專人認(rèn)真梳理接收的工作資料和建檔管理，全面學(xué)習(xí)領(lǐng)

會(huì)集團(tuán)總部的文件精神。為進(jìn)一步協(xié)調(diào)、推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制工作，20

年×月×日、×日先后印發(fā)了《×的通知》(×號(hào))和《×的通知》(×號(hào))。并組織

修訂公司《××》、《××》，增加了內(nèi)控缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及其相關(guān)控制模板，風(fēng)險(xiǎn)

預(yù)警指標(biāo)等相關(guān)內(nèi)容，完善、更新了部分管理工作業(yè)務(wù)流程，于20年×月×日以

《×××的通知》(×號(hào))發(fā)布施行。同時(shí)，評(píng)估、確定了20年度公司的×風(fēng)險(xiǎn)、

×風(fēng)險(xiǎn)、×風(fēng)險(xiǎn)、×風(fēng)險(xiǎn)和×風(fēng)險(xiǎn)等×項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)。為進(jìn)一步強(qiáng)化各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和崗位

操作人員重大風(fēng)險(xiǎn)管控

意識(shí)，又于××月×日下發(fā)了《××重大風(fēng)險(xiǎn)管控的通知》(×號(hào))，要求各

分公司、部門加強(qiáng)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的有效管控，結(jié)合本單位實(shí)際定期收集風(fēng)險(xiǎn)變化因

素，分析^p風(fēng)險(xiǎn)成因，細(xì)化工作措施，確保將風(fēng)險(xiǎn)影響度降至最低。目前，從

公司到各分公司逐步成立了相應(yīng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組，明確規(guī)范了

各級(jí)組織機(jī)構(gòu)的管理職責(zé)和工作要求。各分公司結(jié)合本單位實(shí)際設(shè)置相應(yīng)的職能管

理部門和選配專(兼)職風(fēng)險(xiǎn)管控人員，總部各部門也根據(jù)職責(zé)分工明確了本部門的

風(fēng)險(xiǎn)管控人員，從而為持續(xù)提升公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防控能力積極創(chuàng)造

了有利條件。

四、拓展普法宣傳等法律服務(wù)職能

按照當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T網(wǎng)上申報(bào)20年度企業(yè)年度報(bào)告的要求，指導(dǎo)、協(xié)助各

有關(guān)單位按期完成了企業(yè)年度報(bào)告的網(wǎng)上申報(bào)工作，確保企業(yè)信用公示信息依法合

規(guī)。并于20年×月×日制定、印發(fā)了《關(guān)于××工商登記管理的通知》，進(jìn)一步

規(guī)范了公司工商登記管理工作。

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20年×月×日，根據(jù)普法工作要求，結(jié)合案件發(fā)生及處理中所暴露出的工程

項(xiàng)目管理問題，就《××的法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制》為公司××人員培訓(xùn)班的××名

學(xué)員進(jìn)行了專題普法宣講。

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