私募基金公司業(yè)務(wù)法律合規(guī)審查操作規(guī)程

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業(yè)務(wù)法律合規(guī)審查操作規(guī)程

第一章總則

第一條為完善和健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，保障公司業(yè)務(wù)高效、安全、穩(wěn)健運(yùn)行，依據(jù)《中

華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人

登記和基金備案辦法（試行）》及其他有關(guān)法律、法規(guī)，制定本操作規(guī)程。

第二條本操作規(guī)程適用于對(duì)私募基金業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)法律合規(guī)審查。審查的范圍包

括：業(yè)務(wù)立項(xiàng)審查和業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)全部基金文件的審查。

第二章法律合規(guī)審查的原則

第三條依法合規(guī)原則。法律合規(guī)審查要依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共

和國(guó)證券投資基金法》、《私募基金投資基金管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基

金備案辦法（試行）、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和金融監(jiān)管部門(mén)的要求及公

司內(nèi)控管理制度進(jìn)行審查，保證業(yè)務(wù)符合法律法規(guī)、金融監(jiān)管部門(mén)要求及公司管理制度的規(guī)

定。

第四條風(fēng)險(xiǎn)可控原則。法律合規(guī)審查要按照國(guó)家法律法規(guī)、金融監(jiān)管部門(mén)要求及公司

管理制度的規(guī)定，對(duì)業(yè)務(wù)的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)揭示是否全面準(zhǔn)確、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和防范措施是否可行

有效進(jìn)行審查，保證業(yè)務(wù)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可控。

第五條限時(shí)審查原則。法律事務(wù)審查部要在接到業(yè)務(wù)部門(mén)業(yè)務(wù)文件和相關(guān)資料后兩個(gè)

有效工作日內(nèi)完成審查工作。如遇特殊情況經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)同意后可延期審查。

第六條書(shū)面答復(fù)原則。法律事務(wù)審查部對(duì)審查結(jié)果要以書(shū)面形式進(jìn)行答復(fù)，如遇特殊

情況可先口頭答復(fù)，后補(bǔ)書(shū)面審查意見(jiàn)。

第三章法律合規(guī)審查的方法

第七條分別審查方法。法律事務(wù)審查部按總經(jīng)理、法律事務(wù)管理、合規(guī)管理崗位人員

分別對(duì)業(yè)務(wù)文件或相關(guān)資料進(jìn)行審查，分別出具書(shū)面審查意見(jiàn)，由合規(guī)管理崗位人員綜合上

述人員審查意見(jiàn)后形成法律事務(wù)審查部的審查意見(jiàn)。

第八條部門(mén)集體討論審查方法。根據(jù)業(yè)務(wù)文件或相關(guān)資料及業(yè)務(wù)種類等情況，由法律

事務(wù)審查部總經(jīng)理召集本部門(mén)有關(guān)人員集體討論和審查，根據(jù)討論和審查結(jié)果出具書(shū)面審查

意見(jiàn)。

第九條聯(lián)席會(huì)議審查方法。如遇業(yè)務(wù)較復(fù)雜等情況，法律事務(wù)審查部可會(huì)同有關(guān)業(yè)務(wù)

部門(mén)召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議共同研究和討論，根據(jù)研究和討論的結(jié)果由法律事務(wù)審查部出具書(shū)面審查

意見(jiàn)。

第四章法律合規(guī)審查的程序

第九條業(yè)務(wù)立項(xiàng)審查程序

1、在業(yè)務(wù)部門(mén)提交的產(chǎn)品要素表等資料轉(zhuǎn)給法律事務(wù)審查部后，法律事務(wù)審查部根據(jù)

法律法規(guī)和金融監(jiān)管部門(mén)的要求及公司管理制度進(jìn)行審查，將審查結(jié)果以書(shū)面方式反饋給相

關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。

2、經(jīng)審查同意立項(xiàng)的業(yè)務(wù)，由業(yè)務(wù)部門(mén)在公司辦公系統(tǒng)中發(fā)起項(xiàng)目審批流程，法律事

務(wù)審查部總經(jīng)理在系統(tǒng)流程中簽署意見(jiàn)。

1

第十條基金合同和其他基金文件

1、在業(yè)務(wù)部門(mén)提交的基金文件等資料轉(zhuǎn)給法律事務(wù)審查部后，法律事務(wù)審查部根據(jù)本

辦法的法律合規(guī)審查的原則和方法及內(nèi)容進(jìn)行審查，將審查結(jié)果以書(shū)面方式反饋給相關(guān)業(yè)務(wù)

負(fù)責(zé)人。

2、經(jīng)審查同意辦理的業(yè)務(wù)，由業(yè)務(wù)部門(mén)在公司辦公系統(tǒng)中發(fā)起產(chǎn)品合同審批流程，法

律事務(wù)審查部總經(jīng)理在簽系統(tǒng)流程中簽署意見(jiàn)。

第十一條對(duì)基金文件齊全的業(yè)務(wù)，可以對(duì)業(yè)務(wù)立項(xiàng)審查和基金文件法律合規(guī)審查同時(shí)

進(jìn)行。

第五章法律合規(guī)審查的主要內(nèi)容

第十二條項(xiàng)目立項(xiàng)審查的主要內(nèi)容

1、產(chǎn)品運(yùn)作方式；

2、產(chǎn)品類型；

3、投資標(biāo)的：審查投資標(biāo)的是滿足私募基金投資要求。非標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品還要對(duì)項(xiàng)目方實(shí)

際情況進(jìn)行審查（包括但不限于其資質(zhì)及還款來(lái)源等）；

4、存續(xù)期限：審查是否能與投資標(biāo)的期限相匹配；

5、收益分配方式；

6、收益分配時(shí)間是否能與分配方式相匹配；

7、預(yù)警止損機(jī)制的設(shè)置。

第十三條基金合同及其他基金文件審查的主要內(nèi)容

1、審查產(chǎn)品要素是否與立項(xiàng)材料的內(nèi)容相符；

2、申購(gòu)贖回條款、封閉期及開(kāi)放日設(shè)置

3、審查最低認(rèn)購(gòu)金額是否滿足私募基金投資要求；

4、當(dāng)事人主體資格；

5、辦理方式及程序；

6、成立條件及時(shí)間；

7、設(shè)立失敗的處理方式；

8、非交易過(guò)戶、交易、凍結(jié)、解凍質(zhì)押；

9、費(fèi)用、業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提；

10、終止和清算；

11、基金的投資；

12、信息披露方式、內(nèi)容及時(shí)間；

13、違約責(zé)任條款設(shè)計(jì)；

14、爭(zhēng)議處理及合同生效條件。

第六章附則

第二十條業(yè)務(wù)部門(mén)的業(yè)務(wù)立項(xiàng)資料、基金文件法律合規(guī)審查資料均由相關(guān)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)

人即產(chǎn)品經(jīng)理提交法律事務(wù)審查部。審查意見(jiàn)由法律事務(wù)審查部直接向產(chǎn)品經(jīng)理進(jìn)行反饋。

第二十一條本流程由XX基金管理有限公司負(fù)責(zé)修改和解釋。

第二十二條本流程自公布之日起施行。

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