公司上市法律服務內容

公司上市法律服務

（一）、股份制改造階段

1.參與依法變更為股份有限公司的可行性研究；

2.參與股份制改造方案的設計；

3.對擬改制企業進行相關法律知識的介紹。

4.協助草擬發起人協議、公司章程草案；

5.辦理必要的前置審批手續（如特別領域的生產許可證）。

6.協助申請國有資產評估立項并取得立項批文、申請確認評估結果并取得確認復函(如需)；

7.協助草擬有限責任公司增資擴股的董事會決議、股東大會決議和新老股東之間的增資協議

(如需)；

8.協助有限責任公司變更為股份公司的變更登記；

9.協助草擬股份公司創立大會文件、董事會文件、監事會文件；

10.協助草擬股份公司股東大會工作程序規則；

11.協助草擬股份公司董事會議事規則；

12.協助草擬股份公司監事會議事規則；

13.協助草擬股份公司總經理／經理工作規則；

14.協助上報國有資產國有資產折股及國有股權管理方案(含律師的法律意見書)，并取得批

文；出具關于資產重組、國有股權管理的法律意見書，包括出具關于股權轉讓/劃轉的法律

意見書(如有)。

15.出具擬任職董事、監事和高級管理人員資格的法律意見書；

16.出席創立大會暨第一次股東大會進行律師見證并出具法律意見書；

（二）、輔導期內

17.按照《首次公開發行股票輔導工作辦法》的規定，從法律角度對公司規范運作提出建設

性意見；

18.法律法規宣講；

19.協助公司完善各項規章制度；

20.公司需要的其他法律服務；

（三）、公開發行準備申報材料階段

21.出席股東大會進行律師見證并出具法律意見書；

22.協助草擬、審查企業委托的其它文件(輔導協議、聘請財務顧問協議、股票承銷協議、委

托審計協議、委托資產評估、委托盈利預測協議，等等)和申報材料；

23.參照《上市公司章程必備條款》，協助修改草擬公司章程草案；

24.參與發行方案的設計，與主承銷商協商確定發行辦法、發行規模、發行價格；

25.協助草擬、修改審查招股意向書、招股說明書、發行公告；

26.協助發行人向證券交易所申請出具上市承諾函；

27.出具本次股票發行上市申報材料中必備的法律意見書；

28.針對法律意見書出具日以后發生的事實或者證監會的反饋意見函出具補充法律意見書；

29.出具律師工作報告；

30.匯總申請文件并送交主承銷商；

31.聽取反饋意見、修改申請文件。

（四）、協助申請上市

32．出具首次公開發行的股票申請上市的法律意見書等；

33.見證董事、監事、高級管理人員簽署聲明與承諾。