質控管理

附件一

質量控制管理制度

市普查辦公室建立普查質量控制管理責任制，由市普查

辦技術與調查組對普查中每個環節實施統一的質量管理、監

督檢查和驗收。質量管理人員應了解普查工作各環節的質量

要求和質量管理措施，熟悉各相關環節的工作。

一、普查表填報過程中的質量控制

1、每個普查對象要確定一名聯系人，負責普查表的接

收、內部協調和報送工作。

2、重點對象可試填草表，市普查辦按有關填報規定對

草表的每一個調查項目以及每一個指標和代碼進行詳細審

查，保證填寫內容有根有據，無邏輯性和技術性差錯的情況

下，再填寫正式表。

3、普查對象的負責人要對填報數據負責，填報人員及

負責人要對本單位填報的普查數據信息進行把關審核后，逐

一簽名。普查對象（除個體工商戶）內部審核實施三級審核

制度，即填表人自審、部門負責人審核和法人代表或單位負

責人審核。填表人按填表規定填寫各項普查表格并對填報的

表格進行自檢，包括普查表的項目、編碼、屬性標識、各指

標的計量單位以及文字表述等。部門負責人自審數據的真實

性、合理性和邏輯性，確保數據真實有效。法人代表或單位

負責人對普查數據負責，對填報表格進行整體審核，并簽字

蓋章。

4、普查員對普查表的準確填報進行現場審核，主要包

括內容是否齊全、準確，數據來源是否可靠，并對普查表填

報項目是否齊全、是否符合指標解釋要求負責。普查員審核

內容包括：⑴普查表必填項目是否填報齊全；⑵基本情況是

否與有關臺賬和票據相符；⑶普查表格填報欄目是否準確；

⑷普查對象內部是否進行了內審并加蓋印章。

5、普查對象與普查員、普查員與普查指導員以及普查

指導員與市普查辦之間應做好普查表的交接記錄。

6、普查表必須用鋼筆或碳素墨水筆填寫，書寫工整、

清晰。

二、普查表審核過程中的質量控制

1、普查指導員對普查信息的邏輯關系和合理性審核，

并對其是否符合技術規定的要求負責。

2、由市普查辦的技術與調查組對重點對象普查數據進

行會審。會審內容包括與歷史上統計數據進行核對，并分析

原因，確定普查數據填報的可信度；該對象在全市的代表性。

3、對有問題的普查表要返回填報單位，進行核實、重新

填報。

4、市普查辦對普查表的審核、核實、更改要有記錄，

并將原始表、更正表和審核記錄一并存檔。

三、普查表抽查驗收過程中的質量控制

在清查和普查階段，采取典型調查和抽查等多種方式檢

查各普查片區的工作質量，發現問題及時總結、改正，數據

質量達不到規定要求的，由片區責任人員重新清查或普查。

由市普查辦對各普查片區的數據進行逐級隨機抽查。應

從各項基礎數據的來源、依據、填報的準確性和合理性、邏

輯關系、數據的有效性、質量管理等方面詳細審核，提出書

面審核意見。

四、數據處理的質量控制

嚴格執行有關數據處理的統一規定，保證各級數據處理

工作的一致性，減少技術性差錯。凡國家有統一規定的，未

經第一次全國水利普查工作機構許可，不得改變，只能結合

實際情況進一步加以細化。

（一）數據處理過程中的質量控制

1、做好基本單位名錄庫的管理和維護工作。通過單位

清查建立完好的基本單位名錄庫，是防止漏報、重報、錯報

的重要措施，是正確錄入和匯總普查數據的基礎。因此，在

普查數據錄入前，認真做好基本單位清查和名錄庫的建庫工

作，普查人員與數據處理人員要密切配合，下大力氣搞準普

查單位數，保證做到單位不重不漏，各項屬性準確無誤。

2、加強基層表數據的人工審核。計算機數據錄入之前，

必須對基層表數據先進行人工審核，人工審核合格方可交付

錄入人員。人工審核由普查員、普查指導員和普查機構工作

人員完成。審核人員與錄入人員之間應建立交接驗收制度。

3、數據錄入過程中的質量管理。市普查辦設立綜合組，

確定專門的錄入人員和復核人員，對數據錄入過程的質量控

制負責。數據錄入后，要進行計算機審核操作。數據復錄。

保證達到100%的復錄率，同一數據的錄入和復錄不能為同

一人。普查數據實行集中錄入，普查表也實行交接登記制度，

需登記《普查資料數據錄入簽收單》一式2份，數據錄入指

導員和普查指導員各一份。

4、對普查綜合匯總數據的邏輯性和客觀性要進行人工

重點檢查，發現問題，及時更正。

5、強化對普查基層表的計算機審核功能。數據錄入后，

一定要按要求進行計算機審核操作。根據制定的數據審核規

則，進行各類審核關系操作，并打印審核結果報告單。對于

計算機審核出的提示信息須查明原因，根據本地區的實際情

況進行處理。如為填表錯誤，則需交普查員進一步核實，更

正普查表，重新錄入。校正情況要有記錄和經手人簽字；如

普查對象對核實的情況拒絕更正，普查機構可以按更正情況

錄入，并做好相關記錄，附加說明上報。

6、加強匯總表的人工審核，把住綜合審核關。組織有

經驗的人員分析綜合匯總表的信息，及時發現基層數據中的

問題，并在數據上報前，對主要綜合數據和主要的統計分組

數據進行合理性檢驗和質量評估。所有數據全部審核完成

后，組織有關質量控制人員對數據進行質量評估，并寫出質

量評估報告；最后對數據進行整理合并。

（二）數據抽查驗收過程中的質量管理

1、堅持“分級負責、就地解決”的質量控制原則。市

普查辦數據質量控制組對全市普查數據進行全面審核，嚴格

把關，保證上報數據符合質量控制要求未經審核通過和質量

評估的數據不得上報。發現異常情況和錯誤信息及時反饋給

各專業組或片區檢查核實，對不合格數據退回報送單位重新

修改，限時重報。

2、做好定期檢查工作。在數據處理、上報階段要組成

檢查組，對數據處理各環節工作情況進行自查，對檢查中發

現的問題要及時予以糾正。

3、數據處理質量抽查的內容主要為普查表各項指標的

錄入、復錄、審核情況，重點關注填報說明中必填指標項的

錄入準確情況。市普查機構要做好各專業組和片區普查機構

數據處理的質量抽查工作。第二階段數據上報完成后，市普

查機構根據上報數據，核查各專業組和片區的復錄率和審核

無誤率。通過隨機抽取抽查地區普查對象的錄入情況來確定

錄入準確率。錄入準確率、復錄率和審核無誤率應滿足國家

要求。抽查完成后，市普查辦應編寫抽查工作報告，同時將

抽查報告和相關材料報上級普查機構備案。

本制度未盡事宜按照第一次全國水利普查領導小組辦

公室印發的有關質量管理技術規定和數據審核技術規定執

行。

附表1：

普查資料數據錄入簽收單

序號

普查表名稱及數量（份）

領取時間領取人

錄入后返還

時間

收表人備注

表表表表

附件二

現場調查工作制度

本制度適用于普查現場調查、核實、填報等工作，從事

現場調查工作的普查員和普查指導員均應遵照執行。

一、普查指導員和普查員人選一經選定并培訓合格的，

原則上不得調整。普查指導員在本級普查辦的統一領導下，

指導普查員入戶調查，對責任區域普查表的填報質量負總

責。

二、普查人員要嚴格遵守普查的有關工作紀律，普查期

間不得無故脫離崗位，有病有事應請假。要落實上級普查機

構布置的各項任務，按照計劃和日程表，認真完成普查工作。

三、普查人員赴現場調查，原則上須兩人以上同行，佩

帶普查員工作證件，隨身攜帶普查工作手冊。要講文明、有

禮貌，謙虛謹慎，衣著整潔，盡量不影響調查對象正常的生

活和生產，不侵犯其利益等。

四、向普查對象發放普查表，指導填報，或經了解普查

對象情況后代為填寫，代填的數據要符合普查對象的實際情

況，并要經普查對象簽字認可。各種水利普查表應首先由普

查對象內部進行審核，填表人、審核人、單位負責人分別簽

字，并加蓋公章；普查員對普查表填報內容的準確性進行現

場核實無誤后簽字；普查指導員對普查員核實后的普查表進

行質量審核，重點審核普查信息的邏輯關系和合理性以及是

否符合技術規定，并簽字確認。

五、在現場入戶調查過程中，各普查區域應嚴格按照普

查名錄逐個入戶調查，不得擅自刪除普查源。若發現有遺漏

的普查對象，應根據規模及性質向其發放普查表，并由普查

指導員及時報告市普查辦綜合組和技術與調查組備案；發現

普查對象在普查片區不存在或清查后關閉的，也應由普查指

導員及時報告市普查辦綜合組和技術與調查組備案。

六、要堅持實地調查的原則，逐家、逐項進行調查，現

場查驗有關設施運行狀況，查閱相關原始帳記錄，堅持實事

求是，做到不漏、不錯、不重，發現問題及時反饋，盡快解

決。嚴禁不經調查，只憑經驗或檢查記錄進行填報，杜絕急

于求成、趕進度的做法。

七、普查員不得自作主張、隨意處理普查中遇到的情況，

更不得編造或隱瞞普查中發現的問題。發現問題應及時與普

查指導員聯系，普查指導員要認真查明原因，及時解決問題；

難以解決的及時上報市普查辦公室。

八、普查員要做好各類普查表的裝訂和交接工作。上報

的各種普查表，必須有普查員簽字和普查指導員審核簽字。

簽字不齊的普查報表，一律拒收，并限期完善簽字手續。普

查員和普查指導員對簽字的普查報表負全責。

九、普查入戶調查工作實行例會制度。在現場入戶調查

期間，每周各專業組和片區普查機構召開例會，所有普查指

導員必須按時參加，會議內容：⑴由普查指導員分別匯報本

區域本周的普查情況以及存在的問題，進行交流和研究解

決；⑵由普查指導員對本周的普查表進行審核，無誤后交質

量控制組進行復核。因故不能參加例會的，必須事先請假。

十、普查表實行交接登記制度。普查指導員將審核無誤

的普查表交技術與調查組進行復核時，由技術與調查組填制

《普查資料審核簽收單》進行接收。技術與調查組將復核無

誤的普查表及時轉交綜合組歸檔保存；經復核存在問題的普

查表，由技術與調查組填制《普查資料退還更正單》退回普

查指導員，對存在的問題在3天之內改正，并按程序復核。

《普查資料審核簽收單》一式2份，隨普查表存檔一份，普

查指導員一份；《普查資料退還更正單》一式2份，質量控

制員和普查指導員各一份。

十一、遵守保密規則，自覺為普查對象保密，嚴禁向無

關人員擴散或談論普查對象的具體情況。

附表2：

普查資料審核簽收單

序

號

普查對象

名稱

送達時間

送達

指導員

質量

控制員

是否退還二次送達時間送達指導員

質量

控制員

備注

注：普查指導員送達的普查表封頁必須注明填報的頁數（未填的表格不計頁數），簽字蓋章齊全，否則技術與調查組不予簽收。

附表3：

普查資料退還更正單

普查對象名稱退還時間質量控制員普查指導員

備注

存在問題：

處理意見：

附件三

普查員職責任務

1、忠于職守，堅持原則，嚴格執行普查方案，依法獨

立開展普查工作。

2、參加不少于10天的培訓，學習水利普查知識，掌握

水利清查、普查、數據處理、質量控制等工作內容和技能。

3、認真做好清查工作，掌握普查范圍，熟悉普查對象

基本情況；向普查對象管理單位或個人宣傳水利普查的意

義、內容、方法、時間、保密規則等，提高公眾對水利普查

工作的認識,自覺參與水利普查。

4、發放臺賬表，并向相關人員講解填報方法。定期檢

查臺帳表記錄，發現問題及時解決。對臺帳表的年度數據進

行審核。

5、發放普查表，指導相關人員填報，并對填報內容是

否符合要求進行審核。也可在了解普查對象情況后代為填

報，代填的表項要符合實際情況，并要經普查對象管理單位

或個人認可。

6、在國家、流域、省、地市各級水利普查機構進行普

查質量核查時，配合做好相關檢查工作。發現差錯，據實更

正。

7、做好各種普查表的裝訂及交接工作。

附件四

普查指導員職責任務

1、參加不少于10天的培訓，認真學習普查方案、普查

表填報規定及有關技術規定和細則等，掌握清查、普查、檢

查、質量控制等工作內容和技能。輔助教員做好普查員培訓

輔導工作。

2、在水利普查機構統一領導下，協調所負責普查區域

的工作，及時將上級的指示傳達給每一位普查員，并了解和

掌握普查員的工作進度和質量，保證清查、普查工作和普查

資料的交接按時完成，確保普查員各項工作達到規定的標

準。對普查員審核后的報表進行檢查。

3、對普查員的工作進行巡回檢查和指導，發現問題要

認真查明原因，及時予以糾正。負責解答普查員提出的疑難

問題，對于不能自行解答的問題要及時請示上級給予解決。

附件五

普查員和普查指導員工作紀律

1、嚴格按照普查計劃和日程表，開展普查工作。普查

期間不得無故脫離崗位，有病有事應請假。

2、要執行工作日志制度，如實填寫工作情況，記錄發

放表格、入戶調查、審核數量情況。