合規管理工作總結

合規經理工作總結

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合規經理工作總結

在xxx市支行的領導下、在有關業務部門的指導下，XX年度本人遵照《中國郵政儲蓄銀行廣東省

分行經營性分支機構合規經理派駐制管理辦法》、《業務規范年》相關要求，嚴律自我，認真履

行合規經理職責，主要做了如下幾方面工作。

一、認真執行日常監督檢查、促進內控制度落實。

合規經理認真做好支行日常業務的監督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監督

檢查中發現問題及時作好記錄，分析問題出現的原因，督促相關人員進行整改，并在每月履職報

告中反映。記錄應列明發現問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因，及時

上報。對發現的重大違規問題和潛在的資金安全隱患等重大業務事項，則注明發生的原因以及擬

采取措施等，并在業務發生當日第一時間以書面（含電子郵件）上報市支行。

按市分行加強合規經理日常管理工作要求，每日填報《合規經理日常業務監督和會計檢查日

志》”，第月上報《合規經理履職報告》，及時、詳細報告網點每日、月份業務工作情況。

二、加強業務授權的復核、確保交易的真實可控。

加強業務授權的復核和監督，按照儲蓄業務處理系統的柜員權限和市分行印發的業務交易復核審

批要求，嚴格履行授權職責，把好復核授權關，負責對營業人員辦理業務的有效性、合規性、完

整性進行監督，確保授權交易的真實可控。

三、做好業務的指導、存在問題的整改落實

為適應郵儲銀行業務發展的需要業務，加強業務知識的學習，不斷提升自身的業務水平，熟悉業

務規章制度、內控制度和操作流程，同時協助支行長做好業務培訓工作，指導普通柜員正確辦理

業務，包括柜員管理、尾箱管理、現金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提

高員工的業務服務水平，輔導解決營業過程中遇到的業務問題。

四、協助支行長抓好安全管理、柜員排班

在履行合規經理職責同時，積極協助支行長抓好網點安全管理，每天營業終了。負責檢查網點的

監控設備、安全設施，監督網點人員對安全操作管理規定的執行情況，如發現故障或有關異常情

況及時做好登記并上報相關安全、技術部門，及時進行維護，負責報告有和提出對風險隱患的整

改建議。

XX年度，本人沒有受到上級機構的正向積分，沒有收到事后監督每季按差錯內容分別填報差錯次

數填寫的《事后監督發現差錯統計表》，負向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費，無

待合規經理復核，已將電費收妥放入抽屜，把代收電費憑證交給客戶。