國信手機

國信證券股份有限公司

一、公司概況

國信證券股份有限公司（簡稱“國信證券”）前身是1994年6月30日成立

的深圳國投證券有限公司。公司注冊資本82億元，法定代表人為何如，總部設(shè)

在深圳，員工總數(shù)超過7000人；2014年12月29日首次向社會公開發(fā)行股票并

在深圳證券交易所上市交易，證券代碼“002736”。

公司擁有齊全的證券業(yè)務(wù)牌照，經(jīng)營范圍涵蓋：證券經(jīng)紀；證券投資咨詢；

與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券

資產(chǎn)管理；融資融券；證券投資基金代銷；金融產(chǎn)品代銷；為期貨公司提供中間

介紹業(yè)務(wù)；證券投資基金托管；股票期權(quán)做市。

截至2014年底，公司在全國92個中心城市和地區(qū)共設(shè)有36家分公司、135

家營業(yè)部；擁有3家全資子公司：國信期貨有限責任公司、國信弘盛創(chuàng)業(yè)投資有

限公司、國信證券（香港）金融控股有限公司；參股鵬華基金管理有限公司、前

海股權(quán)交易中心、廈門兩岸股權(quán)交易中心、青島藍海股權(quán)交易中心。

經(jīng)過20多年的發(fā)展，國信證券已經(jīng)成長為全國性大型綜合類證券公司。根

據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會公布的全國證券公司經(jīng)營業(yè)績排名，國信證券近三年的總資產(chǎn)、

凈資產(chǎn)、凈資本、營業(yè)收入、凈利潤五項指標均進入行業(yè)前十。2014年，公司

代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入排名行業(yè)第二；投行IPO項目承銷家數(shù)排名行業(yè)第二；

企業(yè)債承銷家數(shù)、募集金額均排名行業(yè)第二；場外期權(quán)存量名義金額排名行業(yè)第

一;資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)規(guī)模排名行業(yè)第二；資產(chǎn)管理凈值超過1470億元。

截至2014年12月31日，公司總資產(chǎn)1613.52億元，凈資產(chǎn)327.83億元，

（母公司）凈資本223.57億元。2014年，公司實現(xiàn)營業(yè)收入117.92億元，凈

利潤49.43億元。2015年1-3月，公司實現(xiàn)營業(yè)收入63.82億元，凈利潤32.55

億元。

展望未來，國信證券將繼續(xù)弘揚“務(wù)實、專業(yè)、和諧、自律”的企業(yè)精神，

始終秉持“創(chuàng)造價值、成就你我”的核心理念，開拓進取，不斷創(chuàng)新，全力打造

國際一流投資銀行。

2.股東情況

國信證券共有5家股東，股東單位名稱和股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：

深圳市投資控股有限公司持股40%；

華潤深國投信托有限公司持股30%；

云南紅塔集團有限公司持股20%；

中國第一汽車集團公司持股5.1%；

北京城建投資發(fā)展股份有限公司持股4.9%。

二、組織架構(gòu)

二、市場地位：

國信證券的市場地位和競爭優(yōu)勢突出。在中國證券業(yè)協(xié)會主持的全國證券公

司經(jīng)營業(yè)績排名中，國信證券近三年的總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈資本、營業(yè)收入、凈

利潤、代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入、承銷保薦業(yè)務(wù)項目發(fā)行家數(shù)等主要指標均進入

行業(yè)前十。

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)：在行業(yè)內(nèi)率先推行全面客戶關(guān)系管理，零售經(jīng)紀客戶超過

400萬，托管客戶資產(chǎn)超過8300億元；擁有近1000人的專業(yè)投資顧問團隊，以

及2000多種“金色陽光”系列服務(wù)產(chǎn)品；建立了技術(shù)領(lǐng)先、功能完善的金色陽

光“藏金閣”網(wǎng)絡(luò)營業(yè)部、“金太陽”手機證券、全天候“95536”電話理財中心、

國信理財微服務(wù)（官方微信）等多層次綜合理財服務(wù)平臺。公司實施“精品營業(yè)

部”差異化品牌營銷戰(zhàn)略，在證券公司營業(yè)部總交易金額排名中，國信6家營業(yè)

部連續(xù)5年（2009-2013年）進入行業(yè)前十，其中泰然九路營業(yè)部連續(xù)5年排名

第一。2014年，公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入排名行業(yè)第二。

投資銀行業(yè)務(wù)：國內(nèi)最早開展投資銀行業(yè)務(wù)并注冊登記為保薦機構(gòu)的首批證

券公司之一。具備業(yè)內(nèi)一流的專業(yè)服務(wù)能力，銷售網(wǎng)絡(luò)覆蓋基金、保險、信托、

券商、財務(wù)公司、產(chǎn)業(yè)投資公司等500多家機構(gòu)投資者，可為企業(yè)客戶提供IPO、

增發(fā)、配股、非公開發(fā)行、并購重組等股權(quán)融資服務(wù)，公司債、企業(yè)債、私募債

等債權(quán)融資服務(wù)，直接投資、改制重組、私募融資等財務(wù)顧問服務(wù)，以及市值管

理、高端培訓(xùn)等全價值鏈服務(wù)。國信證券是市場唯一一家連續(xù)6年（2007-2012

年）被深交所評為“最佳保薦機構(gòu)”的券商。國信投行擁有500多人的專業(yè)團隊，

注冊保薦代表人超過160人，保薦代表人數(shù)量連續(xù)9年（2006-2014年）排名行

業(yè)第一。2014年，股票承銷家數(shù)、募集金額分別排名行業(yè)第五、第六；IPO項目

承銷家數(shù)排名行業(yè)第二。

固定收益證券業(yè)務(wù)：擁有集固定收益證券發(fā)行承銷、銷售交易和投資研究為

一體的綜合服務(wù)能力。業(yè)務(wù)資格包括：企業(yè)債、公司債、金融債、央行票據(jù)、中

小企業(yè)私募債、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等固定收益品種主承銷資格；記賬式國

債承銷團成員；政策性銀行金融債券承銷團成員；銀行間同業(yè)拆借市場業(yè)務(wù)資格；

銀行間/交易所債券市場成員；資產(chǎn)支持專項計劃管理人;上海證券交易所固定收

益證券綜合電子平臺一級交易商。作為上交所固定收益證券綜合電子平臺首批做

市商，連續(xù)7年（2007-2013年）綜合排名第一。2014年，企業(yè)債承銷家數(shù)、募

集金額均排名行業(yè)第二；中小企業(yè)私募債承銷家數(shù)、募集金額均排名行業(yè)前二。

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：在國內(nèi)券商中率先規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，運作規(guī)范穩(wěn)健，形成

了良好的市場聲譽。業(yè)務(wù)種類包含集合資產(chǎn)管理、定向資產(chǎn)管理和資產(chǎn)證券化業(yè)

務(wù)等全部資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類別；具有業(yè)內(nèi)最齊全的產(chǎn)品線，包括低風險的貨幣類產(chǎn)

品、固定報價的理財類產(chǎn)品、較低風險的固定收益類投資產(chǎn)品、風險可控收益適

中的量化投資產(chǎn)品，以及較高風險高收益的股票類產(chǎn)品、FOF產(chǎn)品和新三板投資

產(chǎn)品等，可根據(jù)客戶的風險收益偏好量身定制，滿足不同層次的財富管理需求。

資產(chǎn)管理總部投資經(jīng)理平均證券從業(yè)年限超過9年，對資本市場具有較強的研究

判斷能力。國信資管在行業(yè)內(nèi)首創(chuàng)集合理財產(chǎn)品合同電子化，并被證監(jiān)會確定為

行業(yè)標準；2013年以來，積極推進集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)創(chuàng)新：現(xiàn)金增利1號貨幣

資產(chǎn)管理產(chǎn)品具有風險低、操作便捷、活期理財高收益等特征，顯著提升了客戶

保證金收益；債券分級1號、金理財8號等分級產(chǎn)品主要投資于股票質(zhì)押式回購、

債券等固定收益品種，實現(xiàn)了公司投融資優(yōu)勢資源的整合。截至2014年底，資

產(chǎn)管理凈值超過1470億元。

研究業(yè)務(wù)：在業(yè)內(nèi)率先推行行業(yè)首席分析師制，創(chuàng)新賣方研究服務(wù)模式，確

立了研究業(yè)務(wù)的制度優(yōu)勢。近年來，敏銳把握中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級和互聯(lián)網(wǎng)變

革時代的研究需求，對研究資源配置進行全面優(yōu)化，并率先在業(yè)內(nèi)針對中國企業(yè)

海外上市公司開展海外市場研究，探索專業(yè)化、精品化、國際化研究路徑。目前

擁有一支由70多名分析師組成的研究服務(wù)團隊，研究力量覆蓋符合中國經(jīng)濟發(fā)

展方向的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、大消費行業(yè)以及宏觀、策略、金融工程、固定收益等

高價值領(lǐng)域，重點跟蹤公司超過1200家。公司連續(xù)多年獲評《新財富》“最具影

響力研究機構(gòu)”，共有100多人次獲《新財富》“最佳分析師”獎項，在醫(yī)藥生物、

社會服務(wù)、家電、電子、通信、環(huán)保、房地產(chǎn)等領(lǐng)域的研究實力處于行業(yè)領(lǐng)先水

平。此外，國信經(jīng)濟研究所還探索研究業(yè)務(wù)新模式，提供政府產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、招商引

資、企業(yè)財務(wù)顧問、高端培訓(xùn)等專項研究咨詢服務(wù)，實現(xiàn)研究服務(wù)產(chǎn)品化、項目

化，逐步形成核心優(yōu)勢。

機構(gòu)業(yè)務(wù)：擁有一支專業(yè)的銷售交易團隊，在基金、社保、保險等領(lǐng)域的市

場份額名列前茅，并連續(xù)多年獲評《新財富》“中國最佳銷售團隊”；建立了廣泛

的機構(gòu)客戶服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，向社保基金、公募基金、保險機構(gòu)、對沖基金等國內(nèi)外專

業(yè)機構(gòu)投資者提供基于研究、策略、資金、產(chǎn)品、交易的綜合服務(wù)；為銀行、保

險等機構(gòu)提供產(chǎn)品設(shè)計和理財合作方案；為集團企業(yè)等機構(gòu)提供財務(wù)解決方案；

通過機構(gòu)主交易商業(yè)務(wù)（PB）和種子基金引入優(yōu)秀投資顧問和私募產(chǎn)品，為財富

管理客戶提供豐富的金融產(chǎn)品。2010年，在國內(nèi)券商中首家推出彭博系統(tǒng)A股

市場算法交易服務(wù)；2011年，自主開發(fā)做市商對沖交易系統(tǒng)及多項交易策略，

成為業(yè)內(nèi)首家實現(xiàn)對沖模式下雙邊自動報價的流動性服務(wù)提供商，流動性服務(wù)規(guī)

模排名行業(yè)前列。此外，國信國際機構(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)展迅速，目前擁有來自歐美、香港、

臺灣、韓國、新加坡等海外市場的QFII/RQFII客戶30多家，市場占有率居行業(yè)

前列。

自營投資業(yè)務(wù)：實行投資經(jīng)理負責制，動態(tài)調(diào)整各投資經(jīng)理投資額度，形成

了一套符合證券公司經(jīng)營特點的投資管理模式；建立了自營投資決策與風險控制

體系，堅持以追求低風險絕對收益為目標，除開展股票、債券等傳統(tǒng)自營業(yè)務(wù)外，

公司還靈活運用各種金融工具和衍生品，積極穩(wěn)健開展對沖基金投資和絕對收益

套利投資，保障投資資金安全和收益穩(wěn)定。

資本中介業(yè)務(wù)：首批獲得融資融券業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)試點資格的券商，建立

了完備的征信、信用評級、授信等流程，以及高效的業(yè)務(wù)操作、交易結(jié)算、風險

監(jiān)控等管理制度。2014年，公司融資融券累計開戶數(shù)排名行業(yè)第三；融資融券

余額市場份額排名行業(yè)第七。此外，大力發(fā)展股票質(zhì)押式回購、約定購回式證券

交易、股權(quán)激勵行權(quán)融資、股票協(xié)議逆回購、上市公司限制性股票融資等創(chuàng)新型

資本中介業(yè)務(wù)，滿足客戶多樣化融資需求，其中行權(quán)融資、限制性股票融資規(guī)模

均排名行業(yè)第一。

柜臺市場業(yè)務(wù)：首批獲得柜臺市場業(yè)務(wù)試點資格的券商，以私募業(yè)務(wù)、非標

準化產(chǎn)品為主導(dǎo)方向，通過創(chuàng)設(shè)、開發(fā)、管理豐富的金融理財產(chǎn)品和衍生品，建

立多元化的資產(chǎn)組合策略，拓寬客戶投融資渠道，提供高效的風險管理工具。2013

年，推出場外期權(quán)、權(quán)益收益互換、股票協(xié)議逆回購、資管產(chǎn)品發(fā)行轉(zhuǎn)讓等4

項場外業(yè)務(wù)。2014年，獲得收益憑證、上市公司限制性股票融資等創(chuàng)新業(yè)務(wù)資

格。截至2014年底，國信柜臺市場場外期權(quán)存量名義金額約187億元，掛鉤指

數(shù)型保本收益憑證發(fā)行規(guī)模近35億元，均排名行業(yè)第一。

場外市場業(yè)務(wù)：首批獲得股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主辦券商資格的證券公司，致力

于在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、區(qū)域性股權(quán)交易市場等場外市場為中小企業(yè)提

供推薦掛牌、定向增資、并購重組、做市交易、轉(zhuǎn)板上市等專業(yè)服務(wù)。2014年，

累計推薦新三板掛牌企業(yè)63家，排名行業(yè)第六；做市服務(wù)市場份額排名第十，

做市成交金額市場份額排名第五。此外，聯(lián)合發(fā)起設(shè)立深圳前海、廈門兩岸、青

島藍海等區(qū)域股權(quán)交易中心，并通過分支機構(gòu)開展浙江、新疆、重慶、吉林、武

漢、佛山等地的區(qū)域市場業(yè)務(wù)，延伸中小企業(yè)服務(wù)價值鏈。

資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)：首批獲得證券投資基金托管資格的券商，擁有一支高素質(zhì)的

資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)專業(yè)團隊，可為基金公司、券商、私募等資產(chǎn)管理機構(gòu)提供托管服

務(wù)及后臺運營外包服務(wù)等綜合解決方案。托管產(chǎn)品種類包括：公募基金、券商資

產(chǎn)管理計劃、基金專戶、私募基金、政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金、對沖基金、打新基金，

特別是對投資于債券、股票、期貨等跨市場、多品種的復(fù)雜產(chǎn)品托管擁有豐富經(jīng)

驗和領(lǐng)先優(yōu)勢。截至2014年底，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)規(guī)模超過500億元，排名行業(yè)第

二。

互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)：運用互聯(lián)網(wǎng)思維、理念、技術(shù)提供便捷、高效的互聯(lián)網(wǎng)金

融服務(wù)，建立了以PC客戶端、網(wǎng)上理財商城、APP、微信為核心的多渠道、立體

式互聯(lián)網(wǎng)金融服務(wù)體系。2007年，自主開發(fā)集行情、交易、資訊和客戶服務(wù)于

一體的綜合移動金融服務(wù)平臺——“金太陽”手機證券，注冊用戶超過650萬，

手機證券交易量占比達27%；2009年，“金太陽”手機證券被蘋果公司iPhone、

iPad產(chǎn)品選為中國落地宣傳的唯一證券應(yīng)用；2010年，“金太陽”手機證券獲證

券期貨業(yè)科學(xué)技術(shù)獎二等獎；2012年，推出金色陽光“藏金閣”網(wǎng)上理財商城，

服務(wù)產(chǎn)品超過2000種，同時引入理財產(chǎn)品在線銷售，推出網(wǎng)上開戶功能；2013

年，國信證券微信服務(wù)號正式上線，與各分支機構(gòu)的微信訂閱號共同形成多層次

的移動互聯(lián)網(wǎng)微理財服務(wù)體系；2014年，獲得互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)試點資格，持續(xù)

探索互聯(lián)網(wǎng)與金融的結(jié)合，通過互聯(lián)網(wǎng)方式優(yōu)化、改造金融服務(wù)流程，提升客戶

服務(wù)體驗。

信息技術(shù)：擁有專業(yè)的IT研發(fā)與運維團隊、先進的軟硬件設(shè)施、完備的運

營保障體系和突出的IT創(chuàng)新能力。近年來先后開發(fā)完成多個行業(yè)領(lǐng)先的信息應(yīng)

用系統(tǒng)，系統(tǒng)運行高度安全、穩(wěn)定。2008年，企業(yè)級證券電子商務(wù)平臺獲“證

券期貨業(yè)科學(xué)技術(shù)二等獎”，在網(wǎng)上交易和網(wǎng)站類系統(tǒng)中排名第一；2009年，入

選國家信息化測評中心“中國企業(yè)信息化500強”；2010年，信息安全等級保護

達標工程獲公安部評測機構(gòu)最高等級“符合”評價，并成為行業(yè)首家通過軟件開

發(fā)最佳實踐CMMI3級認證的券商；2011年，“金天盾”非現(xiàn)場客戶端安全產(chǎn)品獲

中國證券業(yè)協(xié)會“網(wǎng)上交易雙因素身份認證”專業(yè)評審總分第一；2012年，通

過中國信息安全認證中心ISO20000認證審核；2013年，基于開源技術(shù)的內(nèi)外網(wǎng)

數(shù)據(jù)交換可信安全管理平臺獲“證券期貨科學(xué)技術(shù)獎優(yōu)秀獎”；2014年，在國內(nèi)

首家引進TradeStation平臺并獨立運營，為專業(yè)投資者提供先進的交易服務(wù)。

國信期貨：國信證券是首批獲得股指期貨IB業(yè)務(wù)資格的券商，通過全資子

公司國信期貨有限責任公司開展商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)、金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)、期貨投

資咨詢業(yè)務(wù)及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。國信期貨具有中國金融期貨交易所交易結(jié)算會員資

格，上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所會員資格。目前設(shè)有

15家期貨營業(yè)部，并有國信證券旗下71家證券營業(yè)部提供IB業(yè)務(wù)支持。國信

期貨是期貨業(yè)內(nèi)交易平臺最為齊全的公司之一，并建立了涵蓋金融、金屬、能源

化工、農(nóng)產(chǎn)品、交易策略等領(lǐng)域的期貨投資研究體系。2014年，國信期貨分類

評價獲目前行業(yè)最高的AA級，凈利潤排名行業(yè)前十，期貨資產(chǎn)管理總規(guī)模排名

行業(yè)前三。

國信弘盛：國信證券通過全資子公司國信弘盛創(chuàng)業(yè)投資有限公司開展股權(quán)投

資、股權(quán)投資基金管理、股權(quán)投資顧問等業(yè)務(wù)。國信弘盛是國內(nèi)前三家獲準設(shè)立

的券商直接股權(quán)投資公司之一。國信弘盛累計投資PE項目61個（不含直投基金

投資項目），累計投資金額超過15億元，其中25個項目成功登陸A股市場。國

信弘盛投資企業(yè)上市家數(shù)在券商直投行業(yè)排名前列。2014年，國信弘盛直投基

金完成募集，基金規(guī)模近20億元人民幣，初步實現(xiàn)直投業(yè)務(wù)從自有資金管理型

向基金管理型的轉(zhuǎn)變。

國信香港：國信證券通過全資子公司國信證券（香港）金融控股有限公司開

展國際金融業(yè)務(wù)。國信香港擁有香港證券業(yè)務(wù)全牌照，可以開展經(jīng)紀、投行和資

產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。經(jīng)紀業(yè)務(wù)可向中國大陸及海外客戶提供全球多個交易市場（香港、

美國、國內(nèi)B股、新加坡、臺灣等）的證券銷售、買賣以及期貨、柜臺產(chǎn)品、融

資融券等多樣化國際金融業(yè)務(wù)；投行業(yè)務(wù)可為客戶提供全方位的企業(yè)融資及財務(wù)

顧問服務(wù)，包括上市保薦、承銷、配售、上市前重組及融資、收購兼并以及其他

相關(guān)財務(wù)咨詢等一站式金融服務(wù)；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)涵蓋QDII、RQFII、QFII、QFLP

等跨境投資品種，管理各類公募基金、私募股權(quán)基金，并提供基金投資顧問、專

戶理財和投資移民等個性化服務(wù)。

三、人力資源制度

一個企業(yè)人力資源的管理實踐是企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的重要源泉，證券行業(yè)作

為服務(wù)產(chǎn)品的提供者，人力資源對企業(yè)的價值貢獻更是舉足輕重。公司一方面需

要高素質(zhì)的研發(fā)隊伍打造具有市場競爭力的服務(wù)產(chǎn)品，一方面更需要優(yōu)秀的營銷

隊伍實現(xiàn)產(chǎn)品的價值傳遞。國信證券人力資源制度對營銷隊伍的建設(shè)一直是作為

重中之重。

1．建立高素質(zhì)的營銷隊伍

證券公司在經(jīng)營活動中對客戶的服務(wù)從本質(zhì)上說是為滿足客戶的投資需要

而提供的一種活動或過程，其服務(wù)的價值就產(chǎn)生于客戶與證券公司或證券公司員

工的接觸之中，因此整個服務(wù)過程及整個過程之中雙方之間的相互接觸對券商而

言至關(guān)重要。此外，由于金融投資服務(wù)內(nèi)容的特性決定，公司員工就是服務(wù)的組

成部分，證券公司與客戶之間的交互過程中人際因素與技術(shù)因素同等重要，因此，

高素質(zhì)的營銷人員既保證了對客戶個性化需求的供給，又有利于改善服務(wù)對象的

服務(wù)感受，擴大公司的服務(wù)品種，提高客戶對公司的忠誠度。可見一支優(yōu)秀的營

銷隊伍是公司營銷體系建設(shè)取得成功的必要因素。國信證券可以通過高薪招募行

業(yè)精英和選拔招收有潛力的“白紙式”的人才自己進行培訓(xùn)兩種方式來建立自己

的營銷隊伍。

客戶經(jīng)理是國信證券的一線營銷人員，分為見習客戶經(jīng)理、客戶經(jīng)理、高級

客戶經(jīng)理、資深客戶經(jīng)理等四級。一般每個營業(yè)部對客戶經(jīng)理的管理略有不同，

通常的做法是見習客戶經(jīng)理由營業(yè)部與其簽訂非全日制用工合同；達到公司規(guī)定

的客戶經(jīng)理考核標準，且通過兩門以上證券從業(yè)人員資格考試后，轉(zhuǎn)為客戶經(jīng)理，

由營業(yè)部指定的勞務(wù)代理公司與其簽訂勞務(wù)派遣合同；達到高級客戶經(jīng)理以上級

別的，報經(jīng)經(jīng)紀業(yè)管理部和人力資源部批準后由公司與其簽訂正式勞動合同。

2．建立科學(xué)靈活的人才機制

國信證券要要充分做到重視營銷人才，尊重人才并留住人才就必須建立一個

科學(xué)而靈活的人才機制。在用人上，要做到唯才是舉，用人不疑，給予廣闊的發(fā)

展空間，提供充分發(fā)揮才能的機會。國信證券在營銷人才的配備上首先要引進具

有敏銳的市場意識和強大的團隊領(lǐng)導(dǎo)力的營銷管理者，而作為國信證券一線營銷

工作人員的客戶經(jīng)理，則應(yīng)更看重對企業(yè)文化的認同和業(yè)務(wù)能力的提升空間，讓

員工能做到人盡其能。

四、內(nèi)部管理制度

內(nèi)部管理制度是指使國信證券營銷活動得以順利展開而必須具備的一些系

列公司內(nèi)部管理制度。它主要包括以下幾種：

1．風險控制制度，證券行業(yè)屬于風向相對較高的金融行業(yè)，因此，加強風

險控制是十分必要的，風險控制主要體現(xiàn)在內(nèi)控制度和成本控制制度兩方面。內(nèi)

控制度作為公司一個非常重要和基本的制度，貫穿于公司業(yè)務(wù)運作的各個環(huán)節(jié)，

當然在營銷體系中也必須體現(xiàn)風險控制的原則；成本控制制度，整合內(nèi)部資源、

保證各部門的高效運行是證券公司構(gòu)建營銷體系的主要目的之一，體系的存在是

與低成本、高效率相對應(yīng)的，對崗位的設(shè)置、部門之間溝通協(xié)調(diào)的成本，以及網(wǎng)

點的鋪設(shè)，新技術(shù)、設(shè)備的投入，所有成本都要控制在合理的范圍內(nèi)。

2．信息反饋制度，要求由專人負責搜集各類客戶的意見和需求，集中匯總

到營銷策劃部門作為決策參考，同時要求客戶的信息及需求必須通過各種渠道及

時反饋到營銷部門。另外，制定由經(jīng)紀事業(yè)總部牽頭、各業(yè)務(wù)部門參加的定期的

營銷聯(lián)席會議制度，可以及時將各部門的信息反饋，便于部門之間的溝通與交流，

并提高公司總部對市場需求的反應(yīng)速度和調(diào)度各部門資源的工作效率。

3．營銷調(diào)研制度，制定定期市場調(diào)查和專項市場調(diào)研制度，調(diào)查營銷環(huán)境

中的發(fā)展情況和變化趨勢，通過對這些信息的過濾、分析和加工，形成應(yīng)對策略，

提供給公司決策層和業(yè)務(wù)部門作為決策的依據(jù)，提高企業(yè)的快速反應(yīng)能力。

4．營銷分析制度，某些分析指標，要求運用統(tǒng)計方法與建立模型對調(diào)研成

果進行分析和研究，形成報告。

5．考核制度，即建立與人才儲備相配套的有效、科學(xué)的激勵約束機制，鼓

勵內(nèi)部的良性競爭，并通過明晰的獎懲制度、績效考核制度，公平的完成優(yōu)勝劣

汰。營業(yè)部對客戶經(jīng)理以上級別的考核，一般包括五項：考核期新增客戶數(shù)、金

融產(chǎn)品銷售額、手續(xù)費凈收入、累計客戶資產(chǎn)量、日常綜合表現(xiàn)。營業(yè)部對各項

考核指標的參數(shù)和權(quán)重按年度進行設(shè)置，也可以每半年調(diào)整一次。營業(yè)部根據(jù)考

核結(jié)果，對客戶經(jīng)理級別進行調(diào)整，客戶經(jīng)理按考核達到的級別享受相應(yīng)的業(yè)務(wù)

拓展費和手續(xù)費提成比例。

此外還有培訓(xùn)制度、經(jīng)紀人管理制度，信息資源共享制度等等。

五、企業(yè)文化

企業(yè)文化是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營實踐中，逐步形成的，為全體員工所認同并遵守

的、帶有本組織特點的使命、愿景、宗旨、精神、價值觀和經(jīng)營理念，以及這些

理念在生產(chǎn)經(jīng)營實踐、管理制度、員工行為方式與企業(yè)對外形象的體現(xiàn)的總和。

企業(yè)文化建設(shè)有利于解決組織目標和個人目標之間的矛盾、領(lǐng)導(dǎo)者與被領(lǐng)導(dǎo)者之

間的矛盾，是解決人才流失的有效途徑【33】。

1．國信證券企業(yè)文化解析?

企業(yè)文化是是企業(yè)營銷活動的動力源泉，企業(yè)文化建設(shè)有利于解決組織目標

和個人目標之間的矛盾，領(lǐng)導(dǎo)者與被領(lǐng)導(dǎo)者之間的矛盾，是解決人才流失的有效

途徑。良好的企業(yè)文化氛圍是企業(yè)所有成員擁有共同價值觀念、遵守共同行為準

則的結(jié)果，它可以促使企業(yè)營銷組織體系運作更默契，營銷效率更提高，營銷質(zhì)

量更可靠、成本更節(jié)約，企業(yè)經(jīng)營業(yè)績更容易脫穎而出，發(fā)展前景光明。良好的

企業(yè)文化還可以通過思想凝聚、精神樂觀、態(tài)度負責、溝通順暢的企業(yè)員工輻射

給客戶和社會各界，從而樹立了企業(yè)積極向上、值得信賴的市場形象，提升企業(yè)

品牌價值，形成文化營銷難以模擬和復(fù)制的核心市場競爭力。國信證券的企業(yè)精

神是“務(wù)實、專業(yè)、和諧、自律”，核心理念是“創(chuàng)造價值、成就你我”。

企業(yè)精神“務(wù)實、專業(yè)、和諧、自律"是國信證券對全體員工的工作態(tài)度要

求的集中體現(xiàn)，務(wù)實表達的是一種基于客戶利益實事求是的思想；作為行業(yè)的領(lǐng)

先者，必須以高度專業(yè)的研發(fā)實力為基礎(chǔ)，專業(yè)的服務(wù)態(tài)度為保障；公司自上而

下要保持強大的戰(zhàn)斗力，必須每一個環(huán)節(jié)都要互相協(xié)作，營造和諧的工作氛圍，

同時也保持好與客戶和諧共贏的良性局面；作為全國最高評級的券商，國信證券

一直強調(diào)合規(guī)經(jīng)營，以實現(xiàn)客戶價值增長作為發(fā)展方向，在不少券商違規(guī)或打擦

邊球經(jīng)營追求短暫的經(jīng)濟效益的同時，國信證券一直以規(guī)范的行業(yè)標準自律，塑

造了良好的企業(yè)形象。

核心理念“創(chuàng)造價值、成就你我"它強調(diào)的是社會、客戶、員工和企業(yè)發(fā)展

共贏。要實現(xiàn)自身的發(fā)展，作為服務(wù)產(chǎn)品的提供者，國信證券深知必須首先為客

戶創(chuàng)造價值，而員工一方面是服務(wù)產(chǎn)品的創(chuàng)造者，一方面是服務(wù)產(chǎn)品的傳遞者和

價值增長的實現(xiàn)者，員工價值勢必和顧客價值的增長同步實現(xiàn)，有了顧客和員工

價值的實現(xiàn)，企業(yè)的發(fā)展就是水到渠成的結(jié)果了，這些價值增長和企業(yè)發(fā)展的綜

合效果就成為了社會發(fā)展的動力。

2．企業(yè)文化的改進建議

企業(yè)文化實質(zhì)上是一個以新的思想觀念及行為方式戰(zhàn)勝舊的思想觀念及行

為方式的過程，它的改進實際上是一個自上而下的示范和自下而上的積淀的過程。

針對國信證券企業(yè)文化的現(xiàn)狀和特點，筆者給出以下兩點建議：

(1)強化以人為中心。文化應(yīng)以人為載體，人是文化生成與承載的第一要素。

企業(yè)文化中的人不僅僅是指企業(yè)家、管理者，也體現(xiàn)于企業(yè)的全體員工，更可以

延展到企業(yè)的客戶。企業(yè)文化建設(shè)中要強調(diào)關(guān)心人、尊重人、理解人和信任人。

企業(yè)文化的改進要和人力資源開發(fā)相結(jié)合，努力提高員工的歸屬感，增強企業(yè)的

凝聚力。

(2)表里一致，切忌形式主義。企業(yè)文化屬意識形態(tài)的范疇，但它又要通過

或員工的行為和外部形態(tài)表現(xiàn)出來，這就容易形成表里不一致的現(xiàn)象。而且主義

不僅不能建設(shè)好企業(yè)文化，而且是對企業(yè)文化概念的歪曲。建議國信證高層牽頭，

成立企業(yè)文化督導(dǎo)團隊，負責企業(yè)文化的落實和監(jiān)督。