工程索賠程序及具體要求

工程索賠程序及具體要求

一、我國《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》規(guī)定的施工索賠程序如下：

1)索賠事務(wù)發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知;

2)發(fā)出索賠意向通知后的28天內(nèi)，向工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和(或)延長工期的索賠報(bào)

告及有關(guān)資料;

3)工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)賜予答復(fù)，或要求承

包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù);

4)工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未賜予答復(fù)或未對承包人

作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可;

5)當(dāng)該索賠事務(wù)持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事務(wù)終

了后28天內(nèi)，向工程師供應(yīng)索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。

二、索賠的起因

(1)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不均。這是工程承包業(yè)受“買方市場”現(xiàn)狀制約這一客觀事實(shí)所確定的。在

這種狀況下，中標(biāo)的承包商只有通過施工索賠來適度地削減風(fēng)險(xiǎn)，彌補(bǔ)各種風(fēng)險(xiǎn)引起的損失。

這就是工程索賠中承包商(Constractor)的索賠案數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過業(yè)主 (Employer)反索賠案數(shù)的緣

由。

(2)施工條件改變。土建工程施工與地質(zhì)條件親密相關(guān)，如地下水、斷層、溶洞、地下

文物遺址等。這些施工條件的改變即使是有閱歷的承包商也無法事前預(yù)料。因此施工條件的

異樣改變必定會(huì)引起施工索賠。

(3)工程變更(Variations)。承包商施工時(shí)完成的工程量超過或少于工程量表(BOQ— Bill

of quantities)中所列工程量的肯定幅度(15%)以上時(shí)，或者在施工過程中，工程師(Engineer)

指令增加新的工作、改換建筑材料、暫停或加速施工等變更必定引起新的施工費(fèi)用，或須要

延長工期。全部這些狀況，承包商都可提出索賠要求，以彌補(bǔ)自己不應(yīng)擔(dān)當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)損失。

(4)工期拖延(Construction delay)。施工過程中，由于受天氣、地質(zhì)等因素影響，常常出

現(xiàn)工期拖延。假如工期拖延的責(zé)任在業(yè)主方面，承包商就實(shí)際支出的安排外施工費(fèi)提出索賠;

假如責(zé)任在承包商方面，則應(yīng)自費(fèi)實(shí)行趕工措施，搶回延誤的工期，否則應(yīng)擔(dān)當(dāng)誤期損害賠

償費(fèi)(Liquidated damages for delay)。

(5)業(yè)主違約(Default of employer)。指業(yè)主未按規(guī)定為承包商施工供應(yīng)條件，未按規(guī)定時(shí)

限向承包商支付工程款，工程師未按規(guī)定時(shí)間供應(yīng)施工圖紙、指令或批復(fù)，或者由于業(yè)主堅(jiān)

持指定的分包商(Nominated subcontractor)等。

(6)合同缺陷。由于合同文件中的錯(cuò)誤、沖突或遺漏，引起支付工程款時(shí)的糾紛，由工

程師做出說明。但是，假如承包商按此說明施工時(shí)引起成本增加或工期拖延時(shí)，則屬于業(yè)主

方面的責(zé)任，承包商有權(quán)提出索賠。

(7)工程所在國家法令變更。如提出進(jìn)口限制、外匯管制、稅率提高等等，都可能引起

施工費(fèi)用增加，按國際慣例，允許給承包商予以補(bǔ)償。變更的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)，是從投標(biāo)截止日期

(一般均為開標(biāo)日期)之前的第28天起先。

三、建設(shè)工程施工索賠證據(jù)

(1)招標(biāo)文件。它是工程項(xiàng)目合同文件的基礎(chǔ)，包括通用條件、專用條件、施工技術(shù)規(guī)

程、工程量表、工程范圍說明、現(xiàn)場水文地質(zhì)資料等文本，都是工程成本的基礎(chǔ)資料。它們

不僅是承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)的依據(jù)，也是索賠時(shí)計(jì)算附加成本的依據(jù)。

(2)投標(biāo)報(bào)價(jià)文件。在投標(biāo)報(bào)價(jià)文件中，承包商對各主要工種的施工單價(jià)進(jìn)行了分析計(jì)

算，對各主要工程量的施工效率和進(jìn)度進(jìn)行了分析，對施工所需的設(shè)備和材料列出了數(shù)量和

價(jià)值，對施工過程中各階段所需的資金數(shù)額提出了要求等等。全部這些文件，在中標(biāo)及簽訂

施工協(xié)議書 (Construction agreement)以后，都成為正式合同文件的組成部分，也成為施工索

賠的基本依據(jù)。

(3)施工協(xié)議書及其附屬文件。在簽訂施工協(xié)議書以前合同雙方對于中標(biāo)價(jià)格、施工安

排合同條件等問題的探討紀(jì)要文件中，假如對招標(biāo)文件中的某個(gè)合同條款作了修改或說明，

則這個(gè)紀(jì)要就是將來索賠計(jì)價(jià)的依據(jù)。

(4)來往信件。如工程師(或業(yè)主)的工程變更指令(Variation orders)、口頭變更確認(rèn)函

(Confirmation of oral instruction)、加速施工指令(Acceleration order)、施工單價(jià)變更通知、對

承包商問題的書面回答等等，這些信函(包括電傳、傳真資料)都具有與合同文件同等的效力，

是結(jié)算和索賠的依據(jù)資料。

(5)會(huì)議記錄。如標(biāo)前會(huì)議紀(jì)要、施工協(xié)調(diào)會(huì)議紀(jì)要、施工進(jìn)度變更會(huì)議紀(jì)要、施工技

術(shù)探討會(huì)議紀(jì)要、 索賠會(huì)議紀(jì)要等等。對于重要的會(huì)議紀(jì)要，要建立批閱制度，即由作紀(jì)

要的一方寫好紀(jì)要稿后，送交對方傳閱核簽，如有不同看法，可在紀(jì)要稿上修改，也可規(guī)定

一個(gè)核簽期限(如7 天)，如紀(jì)要稿送出后7 天內(nèi)不返回核簽看法，即認(rèn)為同意。這對會(huì)議

紀(jì)要稿的合法性是很必要的。

(6)施工現(xiàn)場記錄。主要包括施工日志、施工檢查記錄、工時(shí)記錄、質(zhì)量檢查記錄、設(shè)

備或材料運(yùn)用記錄、施工進(jìn)度記錄或者工程照片、錄相等等。對于重要記錄，如質(zhì)量檢查、

驗(yàn)收記錄，還應(yīng)有工程師派遣的監(jiān)理員簽名。

(7)工程財(cái)務(wù)記錄。如工程進(jìn)度款每月支付申請表，工人勞動(dòng)計(jì)時(shí)卡和工資單，設(shè)備、

材料和零配件選購 單、付款收據(jù)，工程開支月報(bào)等等。在索賠計(jì)價(jià)工作中，財(cái)務(wù)單證非

常重要。

(8)現(xiàn)場氣象記錄。很多的工期拖延索賠與氣象條件有關(guān)。施工現(xiàn)場應(yīng)留意記錄和收集

氣象資料，如每月降水量、風(fēng)力、氣溫、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水狀況等等。

(9)市場信息資料。對于大中型土建工程，一般工期長達(dá)數(shù)年，對物價(jià)變動(dòng)等報(bào)道資料，

應(yīng)系統(tǒng)地收集整理，這對于工程款的調(diào)價(jià)計(jì)算是必不行少的，對索賠亦同等重要。如工程所

在國官方出版的物價(jià)報(bào)道、外匯兌換率行情、工人工資調(diào)整等。

(10)工程所在國家的政策法令文件。如貨幣匯兌限制指令、調(diào)整工資的確定、稅收變更

指令、工程仲裁規(guī)則等等。對于重大的索賠事項(xiàng)，如遇到困難的法律問題時(shí)，承包商還須要

聘請律師，特地處理這方面的問題。

四、索賠報(bào)告的組成部分

(1)總論部分。包括以下具體內(nèi)容：

①序言;

②索賠事項(xiàng)概述;

③具體索賠要求：工期延長天數(shù)或索賠款額;

④報(bào)告書編寫及審核人員。

(2)合同引證部分。索賠報(bào)告關(guān)鍵部分之一，是索賠成立的基礎(chǔ)。一般包括以下內(nèi)容：

①概述索賠事項(xiàng)的處理過程;

②發(fā)出索賠通知書的時(shí)間;

③引證索賠要求的合同條款;

④指明所附的證據(jù)資料。

(3)索賠額計(jì)算部分。索賠報(bào)告書的主要部分，也是經(jīng)濟(jì)索賠報(bào)告的第3部分。索賠款

計(jì)算的主要組成部分是：由于索賠事項(xiàng)引起的額外開支的人工費(fèi)、材料費(fèi)、設(shè)備費(fèi)、工地管

理費(fèi)、總部管理費(fèi)、投資利息、稅收、利潤等等。每一項(xiàng)費(fèi)用開支，應(yīng)附以相應(yīng)的證據(jù)或單

據(jù)。并通過具體的論證和計(jì)算，使業(yè)主和工程師對索賠款的合理性有充分的有了解，這對索

賠要求的快速解決非常重要。

(4)工期延長論證部分。工期索賠報(bào)告的第3部分。在索賠報(bào)告中論證工期的方法，主

要有：

①橫道圖表法(Bar chart method);

②關(guān)鍵路途法(CPM—Critical path method);

③進(jìn)度評估法(PERT—Programme evaluation and review technique)等等。

承包商在索賠報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)對工期延長(EOT)、實(shí)際工期(Actual time for completion)、

理論工期(Theoretical time for completion)等進(jìn)行具體的論述，說明自己要求工期延長(天數(shù))

的依據(jù)。

(5)證據(jù)部分。通常以索賠報(bào)告書附件(Appendix)的形式出現(xiàn)，它包括了該索賠事項(xiàng)所涉

及的一切有關(guān)證據(jù)以及對這些證據(jù)的說明。索賠證據(jù)資料的范圍甚廣，可能包括施工過程中

所涉及的有關(guān)政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、財(cái)務(wù)、氣象等很多方面的資料。對于重大的索賠事項(xiàng)，承

包商還應(yīng)供應(yīng)直觀記錄資料，如錄相、攝影等。

五、工程索賠原則

1、依據(jù)招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書中應(yīng)包含索賠樁號(結(jié)

構(gòu)物名稱)、索賠事由及依據(jù)、事務(wù)發(fā)生起算日期和估算損失，無須附有具體的計(jì)算資料和

證明。這樣，使監(jiān)理工程師通過意向書就可以把整個(gè)事務(wù)的起因、地點(diǎn)及索賠方向有大致了

解。

2、索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時(shí)施工單位負(fù)責(zé)

人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對。

3、索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后要?jiǎng)偤檬占C據(jù)，收集的證據(jù)要確鑿，理由

要充分;全部工程費(fèi)用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場工程監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄和計(jì)算資料及相關(guān)

的證明材料。

六、索賠的具體操作步驟

1、索賠項(xiàng)目種類及起止日期計(jì)算方法

a. 延期發(fā)出圖紙引起的索賠：當(dāng)接到中標(biāo)通知書后(28)天之內(nèi)，施工單位有權(quán)得到免費(fèi)

由業(yè)主或其托付的設(shè)計(jì)單位供應(yīng)的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，并且向施工單位進(jìn)

行技術(shù)交底。假如在(28)天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，為施工單位進(jìn)

行技術(shù)交底。假如在(28)天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，作為施工單位

應(yīng)依照合同提出索賠申請，接中標(biāo)通知書后的第(29)天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料

的日期為索賠結(jié)束日。由于為施工前打算階段，該類項(xiàng)目一般只進(jìn)行工期索賠，相應(yīng)施工機(jī)

械進(jìn)場，達(dá)到施工程度因未有具體圖紙不能進(jìn)行施工時(shí)應(yīng)進(jìn)行機(jī)械停滯費(fèi)用索賠。

b.惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠;業(yè)主一般對在建項(xiàng)目進(jìn)行

投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)申請損失費(fèi)用，在建項(xiàng)目未投保時(shí)，

應(yīng)依據(jù)合同條款剛好進(jìn)行索賠;該類索賠計(jì)算方法：在惡劣氣候條件起先影響的第一天為起

算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。

c.工程變更導(dǎo)致的索賠：分為工程施工項(xiàng)目已進(jìn)行施工又進(jìn)行變更、工程施工項(xiàng)目增加

或局部尺寸、數(shù)量改變等;計(jì)算方法：施工單位收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下

達(dá)的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。

d.以承包商之實(shí)力不行預(yù)見引起的索賠：由于在工程投標(biāo)時(shí)圖紙不全，有些項(xiàng)目承包商

無法作正確計(jì)算，如地質(zhì)狀況，軟基處理等，該類項(xiàng)目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入

新工藝、新設(shè)備等。計(jì)算方法：在承包商未預(yù)見的狀況起先出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日

為索賠結(jié)束日。

e. 由外部環(huán)境而引起的索賠：屬業(yè)主緣由，由于外部環(huán)境影響(如征地拆遷、施工條件、

用地的出入權(quán)和運(yùn)用權(quán)等)而引起的索賠。依據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工安排影響的第一天為

起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消逝日為索賠事務(wù)結(jié)束日。該類項(xiàng)目一般進(jìn)行工期

及工程機(jī)械停滯費(fèi)用索賠.

f.監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠：以收到監(jiān)理工程師書面指令時(shí)為起算日，按其指令完成

某項(xiàng)工作的日期為索賠事務(wù)結(jié)束日。

g.其他緣由導(dǎo)致的施工單位的索賠，視具體狀況確定起算和結(jié)束日期。

2、同期記錄

a.索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠事務(wù)起算日起至索賠事務(wù)結(jié)束日止，要仔細(xì)做好同期

記錄，每天均應(yīng)有記錄，又有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字;索賠事務(wù)造成現(xiàn)場損失時(shí)，還應(yīng)做

好現(xiàn)場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監(jiān)理工程師簽字。否則在理賠時(shí)難以

成為有利證據(jù)。

b.同期記錄的內(nèi)容有：事務(wù)發(fā)生時(shí)及過程中現(xiàn)場實(shí)際狀況、導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置

清單;對工期的延誤;對工程的損害程度;導(dǎo)致費(fèi)用增加的項(xiàng)目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量、

有效票據(jù)等。

3、具體狀況報(bào)告

在索賠事務(wù)的進(jìn)行過程中(每隔一星期，或更長時(shí)間，或視具體狀況由監(jiān)理工程師而定)，

承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事務(wù)的階段性具體狀況報(bào)告，說明索賠事務(wù)目前的損失款額

影響程度及費(fèi)用索賠的依據(jù)。同時(shí)將具體狀況報(bào)告抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。

4、最終索賠報(bào)告

當(dāng)索賠事務(wù)所造成的影響結(jié)束后，施工單位應(yīng)在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最

終索賠具體報(bào)告，并同時(shí)抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。

七、索賠的管理

1、由于索賠引起費(fèi)用或工期增加，故往往為上級主管單位復(fù)查對象，為真實(shí)、精確反

映索賠狀況，施工單位應(yīng)建立、健全工程索賠臺(tái)帳或檔案。

2、索賠臺(tái)帳應(yīng)反映索賠發(fā)生的緣由、索賠發(fā)生的時(shí)間，索賠意向提交時(shí)間，索賠結(jié)束

時(shí)間，索賠申請工期和金額，監(jiān)理工程師審核結(jié)果，業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。

3、 對合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)剛好登記。工程完工時(shí)應(yīng)形成一冊完整的臺(tái)帳，

作為工程竣工資料的組成部分。

隨著工程招、投標(biāo)制度的不斷完善及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位管理章程進(jìn)一步健全，索賠

工作也逐步步入正常軌道，只要我們充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位

簽訂約合同協(xié)議和各項(xiàng)往來性文件，在索賠工作中做到有理、有據(jù)，將會(huì)有更多的索賠項(xiàng)目

被受理或批復(fù)。