標(biāo)準(zhǔn)化制度體系建設(shè)方案

中國(guó)石化標(biāo)準(zhǔn)化制度體系建設(shè)方案

根據(jù)“關(guān)于塑造中國(guó)石化特色管理模式指導(dǎo)意見”和“中

國(guó)石化管理標(biāo)準(zhǔn)化信息化總體方案"的要求和部署，研究提

出中國(guó)石化標(biāo)準(zhǔn)化制度體系建設(shè)方案。

一、標(biāo)準(zhǔn)化制度體系建設(shè)原則與指導(dǎo)思想

中國(guó)石化標(biāo)準(zhǔn)化制度體系是指以規(guī)范的管理機(jī)制為基

礎(chǔ),按照科學(xué)的制度分類別和分層級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)化制度模

板構(gòu)建的涵蓋集團(tuán)公司、股份公司全部業(yè)務(wù)領(lǐng)域的制度集合.

這里所稱制度，是指集團(tuán)公司和企業(yè)按照規(guī)定程序印發(fā)的具

有長(zhǎng)期普遍約束力的規(guī)范性文件。

中國(guó)石化標(biāo)準(zhǔn)化制度體系建設(shè)遵循“統(tǒng)一、規(guī)范、實(shí)效、

繼承和創(chuàng)新"的原則。“統(tǒng)一”是指一個(gè)體系、一套文本、

一項(xiàng)機(jī)制;“規(guī)范"是指內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)、流程規(guī)范、職責(zé)明確；“實(shí)

效”是指要求清晰、設(shè)計(jì)簡(jiǎn)明、執(zhí)行高效；“繼承"是指總

結(jié)經(jīng)驗(yàn)、分析提煉、吸收固化；“創(chuàng)新”是指博采眾長(zhǎng)、提

升優(yōu)化、自我完善。

標(biāo)準(zhǔn)化制度體系建設(shè)的指導(dǎo)思想，貫徹一個(gè)方針、實(shí)現(xiàn)

兩個(gè)目標(biāo)、達(dá)到三個(gè)統(tǒng)一、強(qiáng)化四方聯(lián)動(dòng)。貫徹一個(gè)方針是

指將先進(jìn)管理思想與中國(guó)石化實(shí)際相結(jié)合，體現(xiàn)總部管理意

圖;實(shí)現(xiàn)兩個(gè)目標(biāo)是指通過制度標(biāo)準(zhǔn)化信息化，實(shí)現(xiàn)制度與業(yè)

務(wù)相匹配，提高制度執(zhí)行力；達(dá)到三個(gè)統(tǒng)一是指統(tǒng)一制度架

構(gòu)，統(tǒng)一制度模板，統(tǒng)一制度管理流程；強(qiáng)化四方聯(lián)動(dòng)是指

制度歸口管理方、制度制定方、信息系統(tǒng)管理方和制度執(zhí)行

方聯(lián)動(dòng)，保證制度落地執(zhí)行.

1

二、標(biāo)準(zhǔn)化制度體系建設(shè)主要思路

標(biāo)準(zhǔn)化制度體系建設(shè)主要包括三個(gè)方面內(nèi)容：一是設(shè)計(jì)

標(biāo)準(zhǔn)化制度體系架構(gòu)，包括劃分制度分類別分層級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)、

設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化制度模板;二是建立科學(xué)的制度管理機(jī)制,包括制

度全生命周期管理流程和制度管理職責(zé);三是信息化支撐，包

括制度管理信息化和制度信息化.

標(biāo)準(zhǔn)化制度體系建設(shè)分為標(biāo)準(zhǔn)化制度體系設(shè)計(jì)、建立、

實(shí)施與優(yōu)化三個(gè)階段逐步推進(jìn).其中，第一階段包括設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)

分類框架、確定制度分類別分層級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化制度模

板、明確制度管理流程和制度管理信息系統(tǒng)功能等；第二階

段包括業(yè)務(wù)流程體系建立與完善、標(biāo)準(zhǔn)化制度體系建立、試

點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和試點(diǎn)企業(yè)制度信息化等；第三階段包括標(biāo)準(zhǔn)化

制度體系的應(yīng)用和優(yōu)化、制度與業(yè)務(wù)融合,實(shí)現(xiàn)制度流程化、

信息化。

三、標(biāo)準(zhǔn)化制度體系建設(shè)實(shí)施要點(diǎn)

（一）以業(yè)務(wù)分類為基礎(chǔ)進(jìn)行制度分類。

科學(xué)合理搭建中國(guó)石化業(yè)務(wù)分類框架是制度分類別的

基礎(chǔ)。業(yè)務(wù)分類框架搭建以價(jià)值鏈為原則，并體現(xiàn)公司對(duì)業(yè)

務(wù)集中管理的要求和對(duì)業(yè)務(wù)共享的服務(wù)支持。

中國(guó)石化全部業(yè)務(wù)分為A、B兩大類，A類為主營(yíng)業(yè)務(wù)、

配套業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)；B類為管理、服務(wù)和支持業(yè)務(wù)，共計(jì)

30大類，涵蓋公司全部業(yè)務(wù)領(lǐng)域和管理職能領(lǐng)域，上述30

大類業(yè)務(wù),按照其各不相同的業(yè)務(wù)流程或管理職能,又分解為

157個(gè)中類。

2

與其相對(duì)應(yīng)，規(guī)范中國(guó)石化業(yè)務(wù)活動(dòng)與管理行為的管理

制度也分為30大類、157中類。A類業(yè)務(wù)制度包括油氣勘

探開發(fā)業(yè)務(wù)制度、煉油業(yè)務(wù)制度、化工生產(chǎn)與銷售業(yè)務(wù)制度、

油氣與非油銷售業(yè)務(wù)制度、石油工程業(yè)務(wù)制度、煉化工程業(yè)

務(wù)制度、原油和產(chǎn)品貿(mào)易業(yè)務(wù)制度、物資供應(yīng)業(yè)務(wù)制度、科

技與研發(fā)業(yè)務(wù)制度、金融服務(wù)業(yè)務(wù)制度、公用工程業(yè)務(wù)制度、

其他業(yè)務(wù)制度；B類業(yè)務(wù)制度包括決策與綜合協(xié)調(diào)管理制度、

發(fā)展計(jì)劃管理制度、資本運(yùn)營(yíng)管理制度、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理制度、

集團(tuán)財(cái)務(wù)管理制度、股份財(cái)務(wù)管理制度、企業(yè)改革管理制度、

人力資源管理制度、科技管理制度、工程管理制度、信息化

管理制度、健康安全環(huán)境管理制度、法律事務(wù)管理制度、紀(jì)

檢監(jiān)察管理制度、審計(jì)管理制度、外事管理制度、后勤服務(wù)

管理制度、黨群工作與企業(yè)文化管理制度。

（二）以適用范圍為依據(jù)進(jìn)行制度層級(jí)劃分。

根據(jù)制度適用范圍,中國(guó)石化制度分為基本制度、通用

業(yè)務(wù)制度、板塊業(yè)務(wù)制度和企業(yè)制度四個(gè)層級(jí)。

第一層級(jí)：基本制度.是指依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)與政策，

規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu),滿足行業(yè)監(jiān)管要求,反映公司共同遵

循價(jià)值理念和行為基本準(zhǔn)則，適用于全系統(tǒng)的制度。

第二層級(jí)：通用業(yè)務(wù)制度.是指規(guī)范中國(guó)石化某一業(yè)務(wù)

領(lǐng)域,適用于全系統(tǒng)、兩個(gè)及以上業(yè)務(wù)板塊、總部機(jī)關(guān)(含在

京單位）的制度。該層級(jí)制度類型包括：原則類制度、實(shí)施

類制度和執(zhí)行類制度。

3

第三層級(jí):板塊業(yè)務(wù)制度.是指規(guī)范中國(guó)石化某一板塊業(yè)

務(wù)，適用于該板塊的制度。該層級(jí)的制度類型包括原則類制

度、實(shí)施類制度和執(zhí)行類制度。

第四層級(jí)：企業(yè)制度.指由企業(yè)根據(jù)總部制度制定的實(shí)

施類、執(zhí)行類制度或根據(jù)自身實(shí)際需要制定的適用于本單位

的制度。企業(yè)制度分兩種情況:一是管理體系一體化企業(yè)的制

度納入一體化管理體系予以落實(shí);二是尚未實(shí)行管理體系一

體化的企業(yè),作為過渡,企業(yè)制度分為實(shí)施類、執(zhí)行類制度兩

個(gè)層級(jí)予以落實(shí)。

上述通用業(yè)務(wù)制度和板塊業(yè)務(wù)制度層級(jí)中的原則類制

度，主要指對(duì)規(guī)范的業(yè)務(wù)領(lǐng)域做出原則性管理要求，并需實(shí)

施類制度或執(zhí)行類制度進(jìn)行細(xì)化方可落實(shí)的制度；實(shí)施類制

度主要指對(duì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)流程或業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范,具有一定

可操作性的制度；執(zhí)行類制度是指對(duì)具體崗位提出工作要求

和職責(zé)要求，或?qū)I(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)細(xì)化流程做出具體描述，崗位

工作人員可以直接使用并指導(dǎo)工作的制度。

各層級(jí)制度與制定依據(jù)、適用范圍、制定主體的關(guān)系及

說明如下表所示:

層級(jí)劃分

界定要素

制定依據(jù)

基本制度 通用業(yè)務(wù)制度 板塊業(yè)務(wù)制度 企業(yè)制度

國(guó)家法律法總部業(yè)務(wù)管理要求或

規(guī)與政策 基本制度

板塊業(yè)務(wù)管理落實(shí)總部制度

要求或落實(shí)上或根據(jù)自身管

位制度 理要求

適用范圍 全系統(tǒng) 全系統(tǒng)/跨業(yè)務(wù)板塊 單一業(yè)務(wù)板塊 單個(gè)企業(yè)

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/總部機(jī)關(guān)（在京單

位）

制定主體

總部 /事業(yè)部（管理企業(yè)

總部職能部門

部）

總部職能部門/事業(yè)

部（管理部）

對(duì)于通用業(yè)務(wù)制度和板塊業(yè)務(wù)制度,在同一層級(jí)內(nèi)不應(yīng)

有同一制定主體針對(duì)同一業(yè)務(wù)事項(xiàng)制定的多個(gè)制度存在，即

不應(yīng)有同一制定主體針對(duì)同一業(yè)務(wù)事項(xiàng)的原則類制度和實(shí)

施類制度以及執(zhí)行類制度并存的情況。

總部職能部門可針對(duì)全系統(tǒng)、業(yè)務(wù)板塊制定本專業(yè)范圍

內(nèi)的原則類制度、實(shí)施類制度和執(zhí)行類制度；事業(yè)部（管理

部）可針對(duì)本板塊制定業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的原則類制度、實(shí)施類制

度和執(zhí)行類制度；企業(yè)可根據(jù)總部制度要求，或者企業(yè)實(shí)際，

制定本企業(yè)實(shí)施類制度和執(zhí)行類制度.

各層級(jí)制度與管理對(duì)象、制度聯(lián)動(dòng)要求關(guān)系如下表所

示。在制度分層劃分原則下，各層級(jí)制度應(yīng)參照下表所示條

件及要求進(jìn)行制定或修訂。

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層級(jí)劃分

參照標(biāo)準(zhǔn)

制度類型 原則類 實(shí)施類 執(zhí)行類 原則類 實(shí)施類 執(zhí)行類 實(shí)施類 執(zhí)行類

基本制度 通用業(yè)務(wù)制度 板塊業(yè)務(wù)制度 企業(yè)制度

?適用于業(yè)務(wù)?適用于業(yè)務(wù)?適用于業(yè)務(wù)

板塊或部分板塊或部分板塊或部分?全系統(tǒng)通用

企業(yè) 企業(yè) 企業(yè)

?規(guī)范某業(yè)務(wù)?規(guī)范某業(yè)

領(lǐng)域或某專?規(guī)范公司法?規(guī)范某業(yè)務(wù)領(lǐng)域?對(duì)某業(yè)務(wù)領(lǐng)務(wù)領(lǐng)域或某

項(xiàng)業(yè)務(wù) 人治理結(jié)構(gòu)、或某專項(xiàng)業(yè)務(wù) 域或某專項(xiàng)專項(xiàng)業(yè)務(wù)

?管控深度到公司價(jià)值觀、?管控深度到達(dá)企業(yè)務(wù)做出原?管控深度

企業(yè)部門或行為準(zhǔn)則等 業(yè)部門或崗位 則規(guī)定 到達(dá)企業(yè)/

崗位 作業(yè)單元

適用范圍

?全系統(tǒng)通用/?全系統(tǒng)通用/?全系統(tǒng)通用/跨?適用于單?適用于企業(yè)/

跨業(yè)務(wù)板塊 跨業(yè)務(wù)板塊 業(yè)務(wù)板塊 個(gè)企業(yè) 作業(yè)單元/崗位

管理對(duì)象

?對(duì)某專業(yè)領(lǐng)域域或某專項(xiàng)業(yè)領(lǐng)域或某專域或某專項(xiàng)業(yè)

或某專項(xiàng)業(yè)務(wù)務(wù) 項(xiàng)業(yè)務(wù) 務(wù)

做出原則規(guī)定 ?管控深度到達(dá)?管控深度到?管控深度到達(dá)

?規(guī)范某業(yè)務(wù)領(lǐng)?規(guī)范某業(yè)務(wù)?規(guī)范某業(yè)務(wù)領(lǐng)

事業(yè)部/企業(yè) 達(dá)企業(yè) 企業(yè)部門/崗位

制度聯(lián)動(dòng)

要求

制度

?需要事業(yè)部則類制度,需門制定的實(shí)

（管理部）制定要事業(yè)部(管施類制度，需

相應(yīng)的實(shí)施類理部)制定相要事業(yè)部（管

制度或執(zhí)行類應(yīng)的實(shí)施類理部）制定相

制度 或執(zhí)行類制應(yīng)的執(zhí)行類

?或需要企業(yè)制度 制度

定相應(yīng)的實(shí)施?或需要企業(yè)?或需要企業(yè)

類、執(zhí)行類制度 制定相應(yīng)的制定相應(yīng)的

?需要事業(yè)部

(管理部）制定

相應(yīng)的執(zhí)行類

?或需要企業(yè)制

定相應(yīng)的執(zhí)行

類制度

?對(duì)于職能部

門制定的原?對(duì)于職能部

實(shí)施類、執(zhí)行執(zhí)行類制度

類制度

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(三）按照制度分類分層，設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化制度模板。

根據(jù)制度類別和層級(jí)，參照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，借鑒國(guó)際同類企

業(yè)經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合中國(guó)石化實(shí)際設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化制度模板,包括原則

類、實(shí)施類、執(zhí)行類3個(gè)主要模板和3個(gè)衍生模板。每個(gè)模

板主要包括兩部分內(nèi)容,第一部分為必填項(xiàng)目,主要體現(xiàn)制度

管理要件和形式要件；第二部分為正文部分，主要體現(xiàn)制度

的具體要求,可根據(jù)實(shí)際管理需要編寫。

標(biāo)準(zhǔn)化制度模板的構(gòu)成要素如下表所示：

要件 模板要素 基本內(nèi)容

制度名稱 根據(jù)制度內(nèi)容、約束對(duì)象等確定名稱

制度編號(hào) 統(tǒng)一由制度歸口管理部門按一定規(guī)則給每個(gè)制度編號(hào)

形式

要件

制度文號(hào) 根據(jù)辦公廳的發(fā)文規(guī)則確定制度文號(hào)

制度版本 根據(jù)制度生成與修訂記錄確定版本號(hào)

表述樣式 參照GB/T 1關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫規(guī)則

目的、依據(jù)

及范圍

內(nèi)容

責(zé)權(quán)部分 明確制度涉及的管理體制/模式或部門/崗位職責(zé)權(quán)限

要件 規(guī)范部分 明確制度規(guī)范的相關(guān)流程、業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容與管理控制要求

監(jiān)控部分 明確制度涉及的監(jiān)督與檢查對(duì)象、方法、標(biāo)準(zhǔn)與獎(jiǎng)懲辦法

附錄部分 生效日期、廢止說明、附錄、相關(guān)表單等

管理主辦部門 立項(xiàng)及起草部門

明確制定目的、制定依據(jù)、適用范圍、約束對(duì)象

會(huì)簽部門、審核部門等 審核部門

要件

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所屬類別 明確制度歸屬的業(yè)務(wù)類別

解釋權(quán)歸屬 一般指制度主辦部門

(四）按照全生命周期，建立完善制度閉環(huán)管理系統(tǒng).

1.制度管理內(nèi)容與流程。

主要包括制度建設(shè)規(guī)劃與計(jì)劃、制度全生命周期管理以

及標(biāo)準(zhǔn)化制度體系的建立與維護(hù)。具體如下圖所示：

2。制度管理機(jī)制。

企業(yè)改革管理部是集團(tuán)公司制度的歸口管理部門，對(duì)制

度建設(shè)的規(guī)劃及計(jì)劃、制度全生命周期、標(biāo)準(zhǔn)化制度體系實(shí)

施歸口管理。企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確本單位制度的歸口管理部門，對(duì)

制度建設(shè)的規(guī)劃及計(jì)劃、制度全生命周期實(shí)行歸口管理,參與

標(biāo)準(zhǔn)化制度體系的建立與維護(hù)。

實(shí)行集團(tuán)公司總部、企業(yè)分層負(fù)責(zé)機(jī)制，落實(shí)制度分類

別、分層級(jí)的管理責(zé)任。即:總部職能部門是其專業(yè)管理范圍

內(nèi)規(guī)章制度的管理部門,對(duì)專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)規(guī)章制度進(jìn)行管理；按

照制度層級(jí)，負(fù)責(zé)本專業(yè)管理領(lǐng)域內(nèi)總部適宜制定的基本制

度、通用業(yè)務(wù)制度、板塊業(yè)務(wù)制度的起草,負(fù)責(zé)本專業(yè)管理領(lǐng)

域內(nèi)制度的落實(shí)和檢查.

總部事業(yè)部（管理部）是其板塊管理范圍內(nèi)規(guī)章制度的

管理部門，對(duì)板塊內(nèi)規(guī)章制度進(jìn)行管理；按照制度層級(jí)，負(fù)

責(zé)本板塊內(nèi)總部適宜制定的板塊業(yè)務(wù)制度的起草,負(fù)責(zé)按照

總部職能部門要求對(duì)本板塊實(shí)施類、執(zhí)行類制度的起草，負(fù)

責(zé)本板塊內(nèi)總部制定制度的落實(shí)和檢查。

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企業(yè)是本單位規(guī)章制度的管理主體,負(fù)責(zé)對(duì)本單位制定

的規(guī)章制度進(jìn)行全生命周期管理；按照制度層級(jí)負(fù)責(zé)本單位

企業(yè)制度的起草和執(zhí)行。

上級(jí)對(duì)下級(jí)單位在制度管理上履行指導(dǎo)、監(jiān)督、考核的

職責(zé)，下級(jí)單位對(duì)上級(jí)履行制度執(zhí)行情況反饋等責(zé)任。

相關(guān)方的主要職責(zé)界定如下表所示：

相關(guān)方 主要職責(zé)

? 組織編制制度建設(shè)中長(zhǎng)期規(guī)劃

? 組織編制制度年度計(jì)劃

? 組織預(yù)審,協(xié)調(diào)制度制定方、信息系統(tǒng)管理方、制度

執(zhí)行方聯(lián)動(dòng)工作

歸口管理

部門

? 負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)化制度體系的建立、推行與培訓(xùn)、監(jiān)督與考

核及體系優(yōu)化等管理工作

? 負(fù)責(zé)規(guī)章制度管理辦法(或細(xì)則）擬定、修訂并組織

落實(shí)

? 審核制度草案，組織協(xié)調(diào)制度制定方監(jiān)督、考核制度

執(zhí)行情況

? 負(fù)責(zé)提出制度管理信息系統(tǒng)的建設(shè)需求，并組織開展

系統(tǒng)應(yīng)用工作

制度制定

部門

信息系統(tǒng)管理部

門

制度執(zhí)行

單位

? 負(fù)責(zé)本部門主辦制度的起草、會(huì)簽和報(bào)批

? 負(fù)責(zé)本部門主辦制度執(zhí)行的監(jiān)督和考核

? 負(fù)責(zé)本部門主辦制度的評(píng)估及優(yōu)化

? 參與制度預(yù)審

? 組織制度信息化的評(píng)估

? 負(fù)責(zé)制定制度信息化技術(shù)方案并組織實(shí)施

? 參與制度預(yù)審

? 參與制度的起草、評(píng)估及動(dòng)態(tài)優(yōu)化

? 制度執(zhí)行

3。制度規(guī)劃和計(jì)劃流程中相關(guān)方的職責(zé)界定。

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相關(guān)方在制度建設(shè)中長(zhǎng)期規(guī)劃和制度年度計(jì)劃中的職

責(zé)界定如下表所示：

相關(guān)方 制度建設(shè)中長(zhǎng)期規(guī)劃 制度年度計(jì)劃

企業(yè)改革A.負(fù)責(zé)組織制定制度年度計(jì)劃，并履行

管理部 報(bào)批流程

A.負(fù)責(zé)組織制定制度建設(shè)

中長(zhǎng)期規(guī)劃，并履行報(bào)批

流程

B。提出年度需要制定、修訂及廢止的規(guī)

章制度，形成部門年度計(jì)劃,并報(bào)歸口管

理部門

總部相關(guān)B。參與制度建設(shè)中長(zhǎng)期規(guī)

部門 劃的制定

企業(yè)

公司領(lǐng)導(dǎo)

（決策C.領(lǐng)導(dǎo)層審議或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批

層）

B.參與制度建設(shè)中長(zhǎng)期規(guī)B。提出本企業(yè)年度需要制定、修訂及廢

劃的制定 止的規(guī)章制度，形成本企業(yè)年度計(jì)劃

C。領(lǐng)導(dǎo)層審議或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)

審批

4。制度管理流程中相關(guān)方的職責(zé)界定.

(1)制度立項(xiàng)。由制度制定部門負(fù)責(zé)立項(xiàng)的前期論證，提

出本部門主辦制度立項(xiàng)計(jì)劃并提報(bào)歸口管理部門；歸口管理

部門負(fù)責(zé)匯總審核制度制定部門提報(bào)的立項(xiàng)計(jì)劃，上報(bào)審核

(對(duì)于臨時(shí)立項(xiàng)申請(qǐng),在審核通過后再調(diào)整立項(xiàng)計(jì)劃),對(duì)納入

立項(xiàng)計(jì)劃的制度統(tǒng)一編號(hào)；領(lǐng)導(dǎo)（決策層)審批。

（2）制度起草.制度制定部門基于立項(xiàng)計(jì)劃制定起草工作

計(jì)劃，負(fù)責(zé)編寫起草說明；歸口管理部門參與重要規(guī)章制度

的起草；制度執(zhí)行單位協(xié)助制度制定部門起草，提出相關(guān)建

議。

(3)制度預(yù)審.制度制定部門提供預(yù)審材料；歸口管理部門

組織相關(guān)部門對(duì)制度進(jìn)行預(yù)審工作，從制度標(biāo)準(zhǔn)化管理角度

10

提出預(yù)審意見;制度執(zhí)行單位從制度可操作性角度提出預(yù)審

意見;信息系統(tǒng)管理部門從信息化角度提出預(yù)審意見。制度歸

口管理部門匯總預(yù)審意見形成預(yù)審報(bào)告，制度制定部門按照

預(yù)審報(bào)告對(duì)制度草案進(jìn)行修改，形成制度送審稿。

（4）制度會(huì)簽。制度制定部門組織相關(guān)部門對(duì)制度送審

稿會(huì)簽,基于會(huì)簽意見對(duì)送審稿進(jìn)行必要修訂,并說明會(huì)簽意

見的采納情況。

（5)制度審核。制度制定部門向歸口管理部門提交送審

稿、起草說明以及會(huì)簽意見;歸口管理部門從制度的科學(xué)性、

民主性、統(tǒng)一性、規(guī)范性方面進(jìn)行審核并提出意見；法律事

務(wù)部門對(duì)制度進(jìn)行合法性審核并提出審核意見;信息系統(tǒng)管

理部門從信息化角度提出審核意見；制度制定部門對(duì)審核通

過的制度履行制度批報(bào)程序。

（6）制度簽發(fā)。制度制定部門執(zhí)行制度簽署程序；制度

經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)（決策層） 審批、歸口管理部門確認(rèn)制度編號(hào)后，

公文管理部門按公文行文規(guī)定印發(fā)。

（7）制度執(zhí)行。制度執(zhí)行單位執(zhí)行制度。

(8)制度監(jiān)督考核。歸口管理部門在年初明確制度監(jiān)督檢

查計(jì)劃并組織落實(shí);制度制定部門落實(shí)制度監(jiān)督檢查計(jì)劃，對(duì)

本部門主辦制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并將檢查結(jié)果匯

總并提交歸口管理部門；歸口管理部門匯總并組織編制制度

管理監(jiān)督考核年度總結(jié)。

（9）制度評(píng)估.制度制定部門負(fù)責(zé)開展本部門主辦制度的

評(píng)估工作，制度執(zhí)行單位配合制度制定部門提出制度執(zhí)行情

11

況反饋和改進(jìn)建議，制度制定部門將評(píng)估結(jié)果提報(bào)制度歸口

管理部門，歸口管理部門匯總并檢查制度評(píng)估情況。

（10）制度動(dòng)態(tài)優(yōu)化。制度制定部門根據(jù)評(píng)估結(jié)果,就發(fā)

現(xiàn)的問題給出說明或改進(jìn)建議，并提出制度優(yōu)化立項(xiàng)申請(qǐng)(進(jìn)

入立項(xiàng)流程）;歸口管理部門分析匯總制度制定部門提交的改

進(jìn)建議。

5。標(biāo)準(zhǔn)化制度體系管理流程中相關(guān)方的職責(zé)界定。

（1)制度體系建立。企業(yè)改革管理部負(fù)責(zé)組織研究建立

標(biāo)準(zhǔn)化制度體系；總部相關(guān)部門和企業(yè)參與研究建立標(biāo)準(zhǔn)化

制度體系；標(biāo)準(zhǔn)化制度體系由公司領(lǐng)導(dǎo)（決策層）審批.

（2）制度體系推行與培訓(xùn)。企業(yè)改革管理部負(fù)責(zé)推行標(biāo)

準(zhǔn)化制度體系,組織標(biāo)準(zhǔn)化制度體系的培訓(xùn)；總部相關(guān)部門和

企業(yè)做好配合工作。

（3）制度體系執(zhí)行。總部與企業(yè)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化制度體系。

(4）制度體系執(zhí)行的監(jiān)督與考核.企業(yè)改革管理部制定體

系執(zhí)行的監(jiān)督檢查計(jì)劃，組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門監(jiān)督、檢查體系

執(zhí)行情況；總部相關(guān)部門落實(shí)計(jì)劃，監(jiān)督檢查本部門主辦制

度執(zhí)行情況。

（5）制度體系的評(píng)估與優(yōu)化。企業(yè)改革管理部定期開展

體系的評(píng)估與優(yōu)化工作，總部相關(guān)部門和企業(yè)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化制度

體系進(jìn)行評(píng)估并提供反饋意見，企業(yè)改革管理部匯總意見并

負(fù)責(zé)對(duì)體系進(jìn)行評(píng)估，將評(píng)估結(jié)果上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)（決策層），

按照要求組織實(shí)施體系的優(yōu)化.

12

6。制度管理信息系統(tǒng)主要功能。

按照標(biāo)準(zhǔn)化制度體系持續(xù)改進(jìn)、動(dòng)態(tài)優(yōu)化，逐步實(shí)現(xiàn)總

部對(duì)制度集中管理的總體思路，建設(shè)中國(guó)石化集中統(tǒng)一的制

度管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)總部、企業(yè)兩個(gè)層面所有制度的集中

管理和統(tǒng)一發(fā)布，實(shí)現(xiàn)制度全生命周期的閉環(huán)管理.

制度管理信息系統(tǒng)采用總部集中部署模式,總部統(tǒng)一制

定系統(tǒng)方案，集中部署實(shí)施，總部及企業(yè)制度全生命周期的

閉環(huán)管理過程在統(tǒng)一的平臺(tái)上進(jìn)行。制度管理信息系統(tǒng)主要

功能分為四部分:

（1）標(biāo)準(zhǔn)化制度體系管理。實(shí)現(xiàn)制度類別、制度層級(jí)、

制度模板、制度管理機(jī)制（制度管理流程）的建立和維護(hù)功

能，以及制度歸口管理方、制定方、信息系統(tǒng)管理方和執(zhí)行

方“3+1”聯(lián)動(dòng)機(jī)制的系統(tǒng)固化.

(2）制度全生命周期管理。實(shí)現(xiàn)制度立項(xiàng)、起草、預(yù)審、

會(huì)簽、審核、簽發(fā)、執(zhí)行、監(jiān)督考核、制度評(píng)估、動(dòng)態(tài)優(yōu)化

10個(gè)步驟的全生命周期的在線閉環(huán)管理。

（3)制度關(guān)鍵流程管理。在對(duì)制度涉及關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程梳

理的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的在線管理，逐步建立制度文本、

業(yè)務(wù)流程、信息系統(tǒng)動(dòng)態(tài)聯(lián)動(dòng)機(jī)制.

（4）制度信息門戶管理。與總部、企業(yè)門戶集成，實(shí)

現(xiàn)單點(diǎn)登錄、制度檢索、待辦任務(wù)提醒、異常預(yù)警功能等。

四、標(biāo)準(zhǔn)化制度體系建設(shè)有關(guān)工作安排

按照標(biāo)準(zhǔn)化制度體系建設(shè)分三個(gè)階段的工作思路， 2010

年主要完成第一階段各項(xiàng)工作、第二階段有關(guān)工作重點(diǎn)突

破,2011年進(jìn)入實(shí)施優(yōu)化和全面推廣階段。

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標(biāo)準(zhǔn)化制度體系建設(shè)近期工作安排如下：

（一）方案宣傳與培訓(xùn)。

在總部層面、企業(yè)層面,與業(yè)務(wù)流程體系建設(shè)方案同步進(jìn)

行方案的宣傳和培訓(xùn)工作.10月份開始并持續(xù)落實(shí)。

(二）總部層面制度標(biāo)準(zhǔn)化改造.

按照標(biāo)準(zhǔn)化制度體系建設(shè)方案，與業(yè)務(wù)流程梳理同步，

對(duì)制度進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化改造.11月份初步完成試點(diǎn)專業(yè)領(lǐng)域制度

標(biāo)準(zhǔn)化改造，其他制度在12月底初步完成改造。

在改造過程中，企業(yè)改革管理部從科學(xué)性、民主性、統(tǒng)

一性和規(guī)范性方面對(duì)制度送審稿進(jìn)行審核，法律事務(wù)部負(fù)責(zé)

制度合法性審核，信息系統(tǒng)管理部從制度信息化角度進(jìn)行審

核。

（三）試點(diǎn)企業(yè)制度標(biāo)準(zhǔn)化改造.

選擇3—4家試點(diǎn)企業(yè),開展制度標(biāo)準(zhǔn)化改造工作，12

月初步完成。

（四）制度管理信息系統(tǒng)方案確定及建設(shè)。

確定制度管理信息系統(tǒng)建設(shè)初步技術(shù)方案,10月底完成，

12月底上線試運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)總部層面制度從立項(xiàng)、預(yù)審、審核、

發(fā)布等環(huán)節(jié)的制度管理信息化.

（五)制度信息化方案確定及實(shí)施。

分油田、煉化、銷售板塊確定制度信息化初步方案；結(jié)

合業(yè)務(wù)流程梳理,以ERP模板為基礎(chǔ)，與總部相關(guān)部門和部

分試點(diǎn)企業(yè)對(duì)接制度信息化功能需求，11月底提出試點(diǎn)業(yè)

務(wù)領(lǐng)域（含試點(diǎn)企業(yè)）制度信息化功能設(shè)計(jì)方案，12月底

完成詳細(xì)設(shè)計(jì)。2011年一季度實(shí)現(xiàn)從總部到試點(diǎn)企業(yè)重點(diǎn)

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業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度信息化突破，2011年上半年實(shí)現(xiàn)試點(diǎn)制度信

息化的全面上線。

附件：1。中國(guó)石化業(yè)務(wù)分類框架

2。標(biāo)準(zhǔn)化制度模板

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