交易成本理論的現實意義

第卷 第期財經理論與實踐雙月刊

27142

20067THETHEORYANDPRACTICEOFFINANCEANDECONOMICSJul2006

年月1

()

Vol.27No.142

?理論經濟?

交易成本理論的現實意義

彭真善宋德勇

,

()

華中科技大學經濟學院湖北武漢

,430074

Ξ

摘 要科斯的交易成本理論包括交易成本和科斯定理。交易成本的本質是與交易有關的制度的運行

:

成本科斯定理最根本的是明確產權對減少交易成本的決定性作用。體制的創新、企業的改革、外部效應所

,

產生的污染問題及政府的職能轉變等充分詮釋了交易成本理論的現實意義。

關鍵詞交易成本產權外部負效應科斯定理

:;;;

中圖分類號 文獻標識碼 文章編號

:F015:A:1003-7217200604-0015-04

()

一、科斯的交易成本理論內容及其價值

()

一交易成本的概念及其影響

諾貝爾經濟學獎得主、美國芝加哥大學羅納德?的全過程中。在現代社會交易成本有可能占到所

科斯教授年在《企業的性質》一書中提出了“交有成本的四分之三而生產成本占到四分之一所以

1937,,

易費用”的概念它所包含的就是交易成本的內容。交易成本的概念有廣泛的應用價值。許多學者把交

,

科斯寫道“利用價格機制是有成本的。通過價格機易成本分成兩類一種是必要的交易成本如談判、

::,

制組織生產的最明顯的成本就是所有發現相對價格簽約、履約、監督經濟績效等費用是制度存在的必

的工作……市場上發生的每一筆交易的談判簽約要條件之一另一種是非必要交易成本是制度中存

,;,

[3][5]

的費用也必須考慮在內”。科斯于年發表了在的應予以消除的。例如由于政府機構臃腫、人

1960

著名的《社會成本問題》對交易成本的內容作了進員過多等引起的效率低下產生的交易成本。

,

一步的界定科斯把它定義為獲得準確的市場信息在新古典經濟學中認為市場是一個零交易成

,,

所需要付出的費用以及談判和經常性契約的費用。本的世界也就是假設制度是給定不變的。對企業

我們可以把交易成本理解為“扯皮成本”在各種為什么存在由什么決定企業的結構和規模邊界等

,,

[4]

可能的情況下為獲取經濟收益而與人打交道時發問題都無法作出解釋。科斯交易成本理論突出的貢

,

生的一切時間、精力和物質的支出。獻就是把“交易成本”概念納入到經濟分析中認為

那么研究交易成本有何意義呢科斯用交易市場運行同樣是需要成本的承認交易成本的存在

,?,,

成本完滿地解釋了企業存在的原因和決定企業規模并確定了交易成本對不同的契約安排等生產制度的

的因素并用它分析了企業與市場的差別與聯系他影響從而使經濟學獲得了對現實經濟問題的新的

,,,

認為企業和市場是兩種不同但又可以相互替代的交解釋力。

易制度。市場的交易由價格機制來協調而企業的

,

存在將許多原屬于市場的交易“內部化”了。在企業科斯在《社會成本問題》中強調了“產權”在經濟

內部行政命令取代了價格機制成為生產活動的協問題中的重要地位并提出了科斯定理這個定理是

,,,

調機制企業通過市場“內部化”可以節省交易成本。人們從他的文章歸納出來的最根本也是最為人所

,,

企業是生產成本和交易成本的統一。在與物質重視的是明確產權對減少交易成本的決定性作用。

世界打交道過程中獲取的是一定的物質產品支付它是在交易成本為零的狀態下不管產權是如何初

,,,

Ξ

收稿日期

:2005-03-25

的是在生產過程中的人、財、物的耗費即生產成本。

,

在與人打交道的過程中人、財、物的耗費就是交易

,,

[6]

成本。從動態角度看交易成本滲透到交易活動

,

,

,

,

,

()

二科斯定理的內容和價值

基金項目 湖北省發改委年重點項目

:2005

)(

,,,,,::1971

女湖南韶山人華中科技大學經濟學院博士生湘潭大學商學院教師研究方向西方經濟學及發展經作者簡介 彭真善—

濟學。

? 1994-2008 China Academic Journal Electronic Publishing Hou. All rights rerved.

16

財經理論與實踐雙月刊年第期

()

20064

()

一企業“聯合”和“一體化”能有效地降低交易

始界定的只要產權明晰市場交易都將導致資源

()

,

配置處于帕累托最優狀態這就是科斯第一定理。

,

成本

而科斯研究的是一個交易成本為正的經濟世界提

,

美國諾貝爾經濟學獎得主喬治?斯蒂伯格說過

:

出了被人總結的所謂科斯第二定理其基本內容是

,

“沒有一個美國公司不是通過某種程度、某種方式的

在市場交易成本為正的前提下合法的產權初始界

,

兼并而成長起來的幾乎沒有一家大公司主要是靠

,

定以及經濟組織形式的選擇將會對資源配置產生影

內部擴張成長起來的”。這些大公司兼并成功的最

響。“科斯定理”的本質意義可理解為通過產權界定

顯著的原因是兼并后能大大降低交易成本提高競

,

從而轉讓權利來實現資源的優化配置。從第一、第

爭力實現規模經濟。當市場交易成本過高時就會

,,

二定理可以得到結論即在交易成本大于零的情況

:

發生企業取代市場交易的現象使市場交易內部化。

,

下產權的清晰界定將有助于降低人們在交易過程

,

科斯的交易成本學說提供了一個解釋跨國并購

中的成本提高經濟效率。

,

原因的工具。跨國公司要用并購來代替市場交易

,

根據科斯的理論如果產權不明晰一個重要的

,,

其根本動機就是為了節約復雜的市場運作所導致的

后果就是交易成本無窮大任何交易都做不成而產

,;

高昂的交易成本當企業涉及的合約交易通過市場

,

權明晰即使存在交易成本市場中的交易主體不僅

,,

協調的成本大于企業內部協調的成本時交易內部

,

可以通過交易來解決各種問題而且還可以有效地

,

化的并購行為就會發生。例如第二次兼并浪潮發

,

選擇資源配置最有效的交易方式使社會總福利最

,

[4]

生在世紀年代兼并方式主要是公司間縱向

2020,

大化交易成本最小化。

,

聯合形成新的公司以實現生產經營的縱向一體

,,

科斯定理是就“外部效應”而論的科斯認為產

,

權不明晰導致了外部效應所造成的損失不可避免。

,

化。如通用汽車公司和美國廣播公司產生于這個

經濟學早年提出的解決外部負效應的基本辦法

是“征稅”也就是福利經濟學的代表庇古所提出的

,

庇古稅庇古稅主要是通過政府對經濟的干預而解

,

決外部性的問題。

科斯認為從市場的角度能解決外部負效應問

題并不需要政府干預如果將產權界定給損失

,,

[1]

最小的一方社會福利將達到最大化。廠商要通過

,

計算生產的成本和收益能使社會總產品及利潤最大

化的方案政府要做的只是界定產權。經濟學家在

,

交易成本、產權等概念和理論基礎上發展起了“產

,

權學派”和“交易成本經濟學”并形成了現代的“新

,

制度經濟學”。交易成本理論、產權理論對現代經濟

學的發展產生了深刻的影響也為解釋經濟現象引

,

入了新的思路。

二、交易成本與體制創新

科斯提出的交易成本理論可以用于解釋經濟活

動在企業和市場之間的轉換強調了節約交易成本政府行為決定了正式的制度安排并且影響著非正

,,

是企業形成的一個重要原因。在現實生活中從家

,

庭到企業到政府效率的提高都說明了交易成本的

,

減少和體制的創新。我國農村家庭聯產承包責任制

之所以成功原因主要是因為農戶擁有相對的產權

,:

()

生產經營的自主權人民公社集中經營的“大鍋

,

飯”體制比農戶分散經營體制交易成本高得多。

時期。

()

二制的運用及政府的存在能有效地節省

AA

交易成本

興起于西方、朋友間聚餐吃飯時各自付賬的

AAAA,

制延伸到了家庭內制。從科斯定理可知

AA,

制使夫妻兩人的收入即產權明確夫妻雙方

()

可以獨立支配自己的收入避免了很多收入共用引

,

起的糾纏不清、吵架扯皮現象。如果朋友聚餐由朋

,

友甲買單那剩下的人可能總想著不能欠人家人情

,,

總想找下一次機會回請久而久之時間、精力和金

,,

錢被這種人情網套牢大大增加了交易成本。

,

家庭、朋友制的運用其實就是體制的改革

AA

和創新。那么對政府而言體制的創新意義就更加

,

深遠。政府可以看作一個超級大企業政府存在的

,

根本原因按照科斯的理論是因為能大大減少交易

,,

成本政府制定法律、法規、界定產權提供公共物品

,,

和服務等等的確是減少人與人之間打交道的成本。

,

式的制度安排而制度的主要功能是給人們以確定

,

的預期并起到傳遞信息、減少交易成本的作用而交

,

易成本決定了經濟運行的績效很大程度上交易成

,

本是由政府及相應的制度決定的。在我國一個

,13

億人口的大國在長達年的時間內經濟保持了

,26,

9%,

的高速增長改革開放體制創新功不可沒。

? 1994-2008 China Academic Journal Electronic Publishing Hou. All rights rerved.

20064142,:

年第期總第期彭真善宋德勇交易成本理論的現實意義

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17

三、我國經濟運行中高交易成本導致的效率低

下的具體表現

一國有企業和民營企業的交易成本很高的總收益不過萬而治理滇池的代價是億

()

我國國有企業效益不高的根本原因是交易成本也不能把滇池還原到從前。如果加上沒污染的滇池

過高過高又在于經濟體制問題因此政府在國有可帶來的旅游收入那么外部負效應真是太大了。

,,,,

企業改革過程中對國有企業產權的界定是非常重近年來政府一直在采取措施治理滇池的污染問題

,,,

要的產權明晰是降低國有企業交易成本的根源到年底昆明市已投入億元人民幣治理

,2005,44.5

所在。滇池那些造成污染的企業基本上沒有為此付費昂

從國有企業內部組織結構來看國有企業的層貴的治理成本都是政府和社會來承擔。

,

級制管理模式層次過多、管理鏈條過長機構臃腫如果滇池的產權是明確的造紙廠和沿湖居民

,,,

企業決策過程復雜而遲緩官僚主義作風嚴重并且便可以在此基礎上選擇不同的體制來最小化交易成

,,

缺乏透明度這樣的組織結構所花費的交易成本很本假如有兩種方案來解決外部性問題第一造紙

,;:,

高也是效率低下的原因之一。因此國有企業有必廠和沿湖居民兩家在產權明晰條件下用賠償的辦法

,,

要進行內部結構精簡減少國有企業的交易鏈條從解決問題第二造紙廠一次性地把沿湖居民對湖水

,,;,

而降低其交易費用。國有企業外部的非必要交易成的產權“買下”組成一個“聯合總公司”把污染的問

本也大這是政府的過多干預造成的。我國的企業題放到總公司利潤最大化的前提下來加以考慮也

,,

尤其是國有中小企業沒有成為真正意義的“四自”企許組成大公司后廠商發現了開發滇池的旅游價值

業政企職能不分也導致了國有企業外部非必要交大得多為了保護滇池干脆不造紙了滇池根本不

,,,,

易成本的增加。政府官員與企業存在體制性的“父會被污染那么今天的旅游收入也許會大得驚人。

子情結”政府官員多方面干預企業的活動出現經果真這樣就不必為治理滇池付出如此慘痛的代價。

,,

常性的亂收費、亂攤派、尋租腐敗等現象。影響經濟可持續發展的重要原因是經濟的外部

民營企業也受到高交易成本約束。制約我國民負效應導致的環境污染。因為水環境的日益惡化

營經濟發展的交易成本主要來自于制度安排的不水源屢遭工業污染廣州翁源縣上壩村、陜西華縣龍

,,

合理所形成的非必要交易成本。具體來說包括一嶺村、浙江蕭山塢里村等被媒體報道過的“癌癥村”

,

()

吃、些政府部門的“三亂”卡、要、行政效率低下等有十幾個。污染的黃河使西北和華北約億城鄉

池的污染是一個典型的外部性問題據報道滇池被

,,

污染的原因最初是周圍的幾家小的造紙廠排放的污

水造成的。根據估算這幾家造紙廠因造紙而所得

,

100,100

,,

,,

,

,

,

1.6

人民深受其害而受害最深的是農業、農村和農民。形成的成本由于融資制度安排的非國民待遇形成

,,

某些地方官員只顧眼前的經濟收益以表明自己的政的較高融資成本因各種各樣的行政審批而賄賂所

績現在還在引進一些污染環境的項目使原本山清花費的成本因市場秩序不完善導致的產權保護成

,,,

水秀的村鎮成了“污染村”“、癌癥村”。據統計因污本、界定成本等。融資難一直是國有中小企業和民

,

染給我國水資源每年造成的經濟損失約億元。營經濟發展的制約因素。長期以來我國銀行偏好

377,

現在污染問題引起了黨中央和社會的關注倡導環對國有大企業融資而國有中小企業和民營企業得

,,

境友好型社會和科學發展觀是及時的。不到資金支持民營中小企業更被政策性地排斥在

四、交易成本理論對轉變我國政府職能的現實

意義

理順政府部門職能建設“公共服務型”政府和高利貸等渠道來籌集企業流動資金較高的融資

1.,,,

減少企業非必要交易成本。市場經濟所要求的是提成本大大增加了交易成本。

供公共物品和公共服務的政府。亞當?斯密認為政

府的作用是“守夜人”的角色竭力主張政府不要干不承擔巨大交易成本

,

預市場而美國著名經濟學家弗里德曼認為政府的我國越來越多的環境污染問題至今仍然得不

;,,

責任主要是保證國家安全、制定法律、維持法律和秩到解決但環境的外部性問題是主因。云南昆明滇

,

,

資本市場之外無法到資本市場直接融資。貸款難

,

的問題己成為國有中小企業和民營企業發展與技術

創新的瓶頸。許多這樣的企業不得不選擇民間借款

()

二外部負效應所引起環境污染嚴重企業卻

,

,

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財經理論與實踐雙月刊年第期

()

20064

序、規定產權內容建設并維護公共事業、公共設施糾正和補償的政府要承擔起界定產權、維護產權、

,,

等。亞當?斯密和弗里德曼的核心思想都認為政府保護環境、市場監管的職責通過嚴格立法、執法、征

的作用主要是提供公共物品和公共服務。當前政府稅等形式通過有效的制度創新等長效機制保護環

的職能應盡快轉移到制定法律法規、界定產權、提供境。可采取幾種方法相結合在市場經濟比較完善

公共物品和服務上來。的地區盡快建立我國可轉讓排污許可證市場交易

2.,

改革行政審批制度制定共同的游戲規則。

;

,

,

,

制度。在相對落后的地區可采用法律規定排放標

,

準對超排放標準者實行法律管制降低經濟運行的政府職能轉變是否到位關鍵是改革行政審批制度

,,,,

交易成本使廣大人民有一個健康而舒適的環境構減少行政審批權實際是減少行政對經濟的干預要

,,,

建一個完全意義上的可持續發展的和諧社會。切實減少行政性審批簡化手續同時建立行政審批

,,

責任追究制度。市場經濟需要共同的游戲規則公

,

平有效的規則有利于降低市場的不確定性和交易成

本。積極改善融資環境、降低融資成本適度考慮發

,

展私人銀行對國有中小企業進行融資支持改善民

,,

營企業的非國民待遇減少企業的交易成本。

,

3.,

下大力氣治理環境污染實現環境友好型社

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科斯著盛洪陳郁譯論生產的制度結構上海上海三

會。根據“誰污染誰付費”的原則對污染付費的

,,

成本要傳導到商品和資源的使用者使他們支付的

,

價格足以補償生產成本和社會成本。在處理污染的

外部性方面西方國家在科斯的產權理論的指導下

,

設立可轉讓排污許可證制度實踐證明這種制度對

,

環境的治理發揮了良好的功效。經濟活動由于外部

負效應產生的污染僅僅依靠市場機制是無法完全

,

聯書店出版

,1994.

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OnSignificanceofTransactionCostsTheory

PENGZhenshan,SONGDeyong

22

()

CollegeofEconomics,HuazhongUniversityofScienceandTechnology,Wuhan,Hubei,China

430074

Abstract:TransactioncoststheoryofCoaincludestransactioncostsandCoatheory.Esnce

oftransactioncostsistherunningcostsrelatingtoasystem,whilethekeyofCoatheoryisthatdefi

2

nitePropertyrightscancruciallyreducethetransactioncosts.Systeminnovation,reformofthefirm,

pollutioncaudbynegativeexternality,andtransferenceofthegovernmentsfunctionexplainthe

’

significanceofhistheory.

Keywords:TransactionCosts;PropertyRights;NegativeExternality;CoaTheory

? 1994-2008 China Academic Journal Electronic Publishing Hou. All rights rerved.