關于教育公平的幾個基本理論問題
褚宏啟
【北京師范大學，北京１００８７５】第１２期２００６年１２月
ＮＯ．１２Ｄｅｃ．２００６
中國教育學刊
ＪｏｕｍａＩｏｆｔｈｅＣｈｉｎｅｓｅＳｏｃｉｅｔｙｏｆＥｄｕｃａｔｉｏｎ
［摘要］教育公平不同于教育平等，教育公平包含教育資源配置的三種合理性原則，即平等原則、差異原則和補償原則。通過經濟公平、政治公平來促進教育公平，是走向真正高水平教育公平的唯一正確的路徑選擇，但不能因此否認教育自身尤其是教育行政部門對于推進教育公平的責任和作用，也不能因此低估教育和教育公平對于推進社會公平的意義和價值。教育效率是指教育對于個人發展和國家發展的貢獻率，教育公平與教育效率不是對立關系，也不是主次關系．教育公平與教育效率是兩個可以獨立的、同等重要的教育追求或者教育目標。現代教育應該堅持“教育公平與教育效率并重”的原則，通過教育公平提升教育效率應該且已經成為我國教育改革與發展的國家戰略和政策選擇。［關鍵詞］教育公平；社會公平；教育效率
［中圖分類號］Ｇ４１０－０１ｌ［文獻標識碼］Ａ［文章編號］１００２－４８０８（２００６）１２—０００ｌ—０４
教育公平的含義
明確教育公平的內涵和性質，對于推進教育公平的政策實施具有重要意義。教育公平的含義眾說紛紜，存在問題頗多，最突出的一個問題是，認為平等就是公平，用“平等”概念取代“公平”概念。
平等是兩個個體之間的對等、等同關系。教育平等指公民受教育權利的相同性、一致性，受教育機會的相同性、一致性，更多的是關涉事實、形式上的判斷。［１］而公平是對利益關系調整和資源配置合理性的價值判斷。公平的本質是合理性。對“合理性”的評價因人而異，因此公平觀也有多種。但是，盡管如此，人們對教育公平問題或者教育資源配置的合理性問題會形成一些共識，例如：法律規定人人有平等的受教育權，這是公平、合理的；對于不同天賦和智力水平的人，因材施教是公平的；對于弱勢學生，給予補償教育也是公平的；
在教育機會均等的前提下，教育的結果不平等、不均等（例如有的考上重點大學，有的落榜）也是公平的。
教育公平包含教育資源配置的三種合理性原則：
其一，教育資源配置的平等原則。包括權利平等和機會平等，即受教育權平等和教育機會平等兩個方面。
受教育權平等是社會公平和正義的內在要求。不承認凌駕子法律之上或者超然于法律之外的任何特權，一切權利主體享有相同或者相等的權利。權利平等廢除了基于
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［收稿日期］２００１６—１０一２５性別、身份、出身、地位、職業、財產、民族等附加條件的限制，體現了社會對所有成員的“不偏袒性”和“非歧視性”。機會平等是在權利平等的基礎上所設立的制度要保證社會成員有平等的參與機遇，它要求社會提供的生存、發展、享受機會對于每一個社會成員都始終均等。機會平等實際上是一種過程的平等。利益的實現是一個不斷追求的過程，在這個過程中，社會要毫不偏袒地為所有人提供同樣的機會，首先是參與起點要機會均等，其次是在參與的各個階段，每一個社會成員能力大小不同，利益實現的程度也會有區別，但社會對每一個社會成員的尊重和關懷、提供的幫助應該是同等的。嘯教育平等是教育公平的基本要求，但是，建立在權利平等、機會平等基礎上的不平等（結果不平等）也是公平的，是具有合理性的。羅爾斯（ＪｏｈｎＲａｗｌｓ）認為，公平包括基本權利的平等，也包括非基本權利（財富、收入、權利和權威）的分配不平等。但是，要符合公平的要求，后者必須是基于前者形成的。教育不能保證每個人成功，但必須保證每個人擁有平等的成功機會。
本文把教育機會平等界定為教育起點平等和教育過程平等，實質上是指獲取教育資源的機會的平等，但并沒有把教育結果平等列入教育機會平等的范圍。這是因為教育結果平等是不可能實現的。盧乃桂教授對教育機會平等的定義與本文相似，他認為，教育機會平等特指
［作者簡介］褚宏啟（１９６７一），山東棗莊人，北京師范大學教育管理學院院長、教育部小學校長培訓中心主任，教授，博士生導師，主要從事教育管理與政策研究。
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２中國教育學刊
２００６年
學生平等地享有接受學校教育的機會。入學機會平等和存留平等是審視教育機會平等的兩大重要指標。入學機會平等是指人們接受教育權利的平等；存留平等是指人們在學校教育過程中接受教育以達到特定教育程度的成功教育機會平等。［３１
教育結果的平等是不存在的，要求產生同樣的教育結果，是一個烏托邦。追求結果公平在公共政策層面是不可能的，事實上也是不可行的。但是教育結果的公平是存在的，因為依照上述分析，基于教育機會平等所產生的教育結果的不平等是公平的。
其二，教育資源配置的差異原則。根據受教育者個人的具體情況區別對待，表現為教育資源配置時的差異性，它反映的是“不同情況不同對待”的原則，即不是平均或平等分配教育資源的份額。要求平等分配教育資源時，教育資源相對于受教育者而言是外在的，不涉及受教育者個人的素質本身。但是教育者的先天稟賦或缺陷以及他們的需求也是進行分配時必須考慮的前提。不同主體具有不同需求，是理論研究和政策制定時必須正視的一個現實。口３所以要尊重學生的選擇，要提供多樣化的教育資源讓學生能夠選擇。提供多樣化的教育資源意味著差異和不同，但是意味著公平。從終極意義上講，讓每個學生的個性和稟賦得到充分發展是最公平的。學生的發展應具有多樣性和豐富性。
教育公平正視個體的差異性，放棄對教育同質性的追求。既主張人人都受教育（體現平等原則），又主張人人都受適切的教育（差異原則）。教育資源配置的差異原則要求提供多樣性的教育，包括多種類型的學校、多種類型的課程甚至多種類型的課外活動。“教育的多樣性是教育中差異性的表現和教育對于差異性的尊重和適應”，“教育多樣性是個人完善發展所必須的”，機械劃一的、崇尚單一性、統一性和標準化的同質性教育不能適應個人發展的獨特性和綜合性，“為了充分發展人自身多方面的因素和特性，多樣化是教育的唯一選擇。”“】對教育多樣性的肯定為追求教育公平開辟了廣闊的空間。
其三，教育資源配置的補償原則。與差異原則關注受教育者個人的差異不同，補償原則關注受教育者的社會經濟地位的差距，并對社會經濟地位處境不利的受教育者在教育資源配置上予以補償。這樣配置教育資源是不平等的，但卻是公平的。亞里士多德提出：平等地對待平等的，不平等的對待不平等
的。這句話所體現的就是補償原則。該原則與羅爾斯的差別補償原則是一致的，他認為，只允許那種能給最少受惠者帶來補償利益的不平等分配，任何不平等的利益分配都要符合最少受惠者的最大利益。
農村義務教育中的“兩免一補”政策對城市義務教育學生和農村義務教育學生作了不平等的對待，但沒有人認為它不公平。這個政策主要體現了補償原則。教育資源配置的補償原則對于我國推進教育均衡發展具有重要價值。根據補償原則，教育資源要向弱勢地區、弱勢學校和弱勢群體傾斜。
在教育上追求結果相同、平等是不現實的，差異、差距將永遠存在。教育公平承認并允許合理差異、合理差距的存在。教育公平是教育資源配置方面的平等原則、差異原則、補償原則的統一。追求平等、尊重差異、補償差距，都是教育公平的體現。
二教育公平與社會公平
通過教育自身的努力能否實現教育公平？實現教育公平的根本路徑是什么？如何客觀評價教育公平對社會公平的貢獻？只靠或者主要靠教育公平，能否實現社會公平？
教育公平是社會公平的一部分，教育公平是社會公平的一個子系統。廣義的社會公平可以分為經濟公平、政治公平、教育公平等等。
本文認為，通過教育自身不可能實現高水平的教育公平。教育不平等歸根結底是社會和經濟不平等的反映，教育不公平的根本原因是社會經濟、政治因素使然。只是通過教育改革是不可能徹底解決教育公平問題的，經濟改革和政治改革是根本，是實現包括教育公平在內的社會公平和正義的根本路徑。“經濟社會發展是人的全面發展的前提和條件，沒有經濟社會的發展，人的全面發展也就失去了基礎和保障。實現人的全面發展，受到生產力發展水平和社會現實條件的制約，是一個長期的、漸進的過程，不能超越經濟社會發展階段”。①教育在社會結構中所具有的邊緣性，決定著教育公平的高水平實現有賴于政治、經濟公平的實現。通過經濟公平、政治公平來促進教育公平，是走向真正高水平教育公平的唯一正確的路徑選擇。研究表明，英國２０世紀教育公平的發展與英國政治民主化的推動有直接關系，沒有后者，就沒有前者的迅速發展和推進。＠
但是，我們不能否認教育自身尤其是教育行政部門對于推進教育公平的責任和義務，以及所應該發揮、所能夠發揮的巨大作用。盡管教育不公平的根本原因是經濟、政治的不公平，但是，不可否認的是，過去和目前存在的嚴重的教育不公平與教育自身沒有積極推進教育公平有密切關系，與各級教育行政部門、各級各類學校沒有把追求公平作為改革與發展的主要指導原則有密切關系。過去，在教育資源配置方面，政府和學校做了太多“錦上添花”的事，做了太少，“雪中送炭”的事，與上文提到的教育公平三原則即資源配置的平等原則、差異原則、補償原則背道而馳。在教育內部，教育公平現狀有很大的改進空間，教育自身能夠大有作為。不同的教育主體可以同時在宏觀（國家和區域層面）和微觀層面（學校、班級、教師個人層面），運用教育公平三原則合理配置教育資源，協力推進教育公平。
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第１２期褚宏啟：關于教育公平的幾個基本理論問題３
同時，我們也不能因為教育公平的高水平實現有賴于政治、經濟公平的實現，而低估教育和教育公平對于推進社會公平的作用和價值。社會公平（以經濟公平和政治公平為主）是教育公平的根本性前提，教育公平對社會公平不是無所作為，而是可以大有作為。教育一方面在社會流動、社會分化中具有“篩選器”的功能，同時又具有“平等化”的功能，被視為實現社會平等“最偉大的工具”。嘲
就對個人的意義而言，教育公平是社會公平（經濟公平與政治公平）的起點和基礎。經合組織（０ＥＣＤ）所做的ＰＩＳＡ研究（一項國際性的學生學業成績比較研究）表明，一些國家和地區的學校教育系統可以有效地縮小家庭社會經濟地位的差距（社會不公平）對學生學業表現的影響，促進教育公平和社會公平。
教育公平對于促進經濟公平、就業公平意義重大。薩繆爾森認為，缺乏教育是人們走向平等的三個最大障礙之一。嘲斯蒂格利茨認為，解決日益嚴重的不平等問題的方法取決于時間范圍。長期戰略應該把重點放在改革教育和培訓上，而在短期內，則側重于稅收和福利計劃。口１在當今時代，勞動這一生產要素在參與分配中的作用，已經不再單純地取決于勞動的數量，而是更重要地取決于勞動的質量。而勞動質量的提高又在很大程度上取決于教育。因此，改善低收入人群的教育狀況，就成為結果
上縮小收入差距的一個重要前提。嘲因此，通過教育，特別是通過公平的教育，可以提升人的生產能力，促進就業，帶來社會（經濟）公平，促進社會穩定與和諧。當然，教育還能夠培育學生公平、平等、民主的精神，促進政治文明建設，為政治民主、政治公平奠定思想基礎。
三教育公平與教育效率
關于效率與公平的關系，學術界有很多爭論。有人主張“效率優先，兼顧公平”的原則不能動搖，有人主張“公平優先，兼顧效率”，有人則主張“公平效率并重”。本文無意述評這些爭論。一個基本的學術問題是：能否將收入分配領域的這些話語和原則運用到教育領域？運用到對教育公平與教育效率關系的討論中來？
回答是否定的。教育中公平與效率的關系，與分配領域大不相同，必須拋開一般的公平與效率關系的分析框架來關注教育問題。黨的十六大報告中所講的“效率優先，兼顧公平”有其特殊的含義，主要是指收入分配領域的問題，將其泛化到教育領域是不合適的。教育公平與效率的關系問題，特別是教育效率問題，并不僅僅是分配層面上的問題。教育效率與經濟上的收入分配效率不同，教育效率與經濟效率的衡量標準也不相同，教育有其獨特的效率原則。“研究公平和效率問題，必須十分重視不同時代、不同范疇、不同領域、不同層面、不同學科的界限，不能以此時代、此范疇、此層面、此學科的概念去解讀彼時代、彼范疇、彼層面、彼學科的同類概念，更不能將此時代、此范疇、此層面、此學
科的公平概念，與彼時代、彼范疇、彼層面、彼學科的效率概念相配對，否則，只能是南轅北轍，緣木求魚。”［９］此論很有道理。教育公平與效率關系的研究不能跟風，要尊重教育自身的規律和特點，要從教育的視角去研究。不能用經濟邏輯取代教育邏輯、用經濟話語取代教育話語。
什么樣的教育是有效率的？通俗地講，少花錢多辦事，低投入高產出，是高效率的。效率永遠值得追求，追求這樣的教育效率比追求教育公平更少爭議，更容易追求。但是，怎么才算是“少花錢，多辦事”？是指單位投入（時間、經費、人力）所培養人的數量和質量達到最優。數量容易衡量。教育質量如何衡量？質量高的標準是什么？是對人的發展、社會（國家）發展的貢獻大，具體而言，是指教育對于促進受教育者個人素質全面提升、人生成功和幸福的貢獻，是指對社會進步、國家發展（經濟發展、政治發展、文化傳承）的貢獻。前者是對教育效率的直接衡量，通過教育對個人發展的貢獻率來衡量；后者是對教育效率的間接衡量，通過教育對經濟社會發展的貢獻率來衡量。貢獻率越高，則教育效率越高。教育效率是教育規模（數量）與教育質量的統一。使用同樣的資源，培養出更多的、高質量的公民，這樣的教育就是有效率的。
相對于數量而言，教育效率的本質是教育質量。只有高質量的教育，才有對個人發展、國家發展的高貢獻率。理論與實踐都表明，片面追求升學率的教育對個人和國家的發展尤其是可持續發展是低效率的，只有追求人的全面發展的素質教育才能對個人發展和國家發展具有高貢獻率，才是應該追求的高質量、高效率的教育。這樣，教育效率、教育質量、素質教育就成為三位一體的教育追求。
上面所講的教育效率與經濟領域的收入分配效率顯然不同，前者是指教育對于個人發展和國家發展的貢獻率，其政策含義是提升教育質量，實施素質教育；后者是指收入按貢獻分配和按勞分配，其目的是調動人的積極性，為經濟發展提供動力機制。
明確了教育效率的含義之后，就比較容易討論它與教育公平的關系了。
更多的教育公平與更高的教育效率（對個人發展和國家發展的貢獻率）不是矛盾沖突的，也不能說哪一個更重要。二者根本不是在同一個邏輯維度上的、可以比較重要性高低的概念和范疇。教育公平與教育效率不是對立關系，也不是主次關系。教育公平與教育效率是兩個可以獨立的、同等重要的教育追求或者教育目標。
現代教育永遠都應該堅持“教育公平與教育效率并重”的原則。在教育上，“效率優先，兼顧公平”或者“公平優先，兼顧效率”的說法在邏輯上都是錯誤的，
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４中國教育學刊２００６年
在實踐中是有害的。必須在教育的語境和話語體系中討論“教育公平與教育效率的關系”。不能在教育領域簡單套用其他領域的公平與效率的關系理論。
教育公平與教育效率之所以能夠并重和統一，在于二者各自都具有內在的合理性。這種合理性已經被許多國家的教育政策所證明。傍ｊ如，我國的教育政策要求面向全體學生、促進學生的全面發展（素質教育），就體現了教育公平和教育效率的統一。美國現在的教育政策有兩個追求，一是平等，一是質量，更是直接體現了公平與效率的統一，其公平在于“不讓一個孩子掉隊”，其效率在于提升教育質量，實現國家戰略意圖。
在理論上，教育公平與教育效率的狀況可以有四種組合方式：高公平，高效率：高公平，低效率；低公平，高效率；低公平，低效率。這四種狀況在我國不同的區域、不同的學校都有表現。盡管改革開放以來，經過近３０年的改革和發展，我國教育的公平和效率狀況大有改善，但總體來看，我國教育與發達國家相比，尚處于“低公平，低效率”階段，我們追求的和需要的是公平高效的教育。實現教育公平的任務與提高教育效率（實施素質教育，提高教育質量，提升教育貢獻率）的任務同樣艱巨。
研究表明，在發展中國家，教育公平可以促進和提高教育效率。２０世紀８０年代初，世界銀行曾對４４個處于不同經濟發展階段國家的社會教育收益率進行計算，結果如下：按初等教育、中等教育、高等教育的順序，不同國家各級教育的社會收益率分別為：發展中國家２７％、１６％、１３％，中等國家１６％、１４％、１０％，發達國家１３％、ｌＯ％、９％。這意味著，發展中國家在初等教育階段加大投入，不僅有利于實現教育公平，而且對整個國家和社會來說，這項投入的效率也是最好的。在初等教育階段，公平和效率之間不僅沒有矛盾，而且是高度一致的。這一研究結論對發展中國
家的教育政策產生了深遠的影響。［１０１
中國的經濟增長主要依賴于以優質低價的人力資源為基礎的勞動密集型制造業的快速發展，在工業化的進程中，這種比較優勢是否可以保持，取決于基礎教育能否為制造業發展提供所需要的人力資本。我國基礎教育不公平現象已經影響到低收入地區和家庭對教育資源（尤其是優質教育資源）的獲取，如果不加以重視，就可能影響數量眾多的低收入家庭的人力資本積累，使得中國工業化進程中勞動力優質低價的比較優勢難以持續地發揮。應該加強政府干預力度，緩解教育機會不均等對于低收入家庭人力資本積累的負面影響，促進基礎教育的機會均等，為勞動密集型制造業的可持續增長提供人力資本基礎。從這一意義上來說，基礎教育的機會均等是促進人力資本積累和生產率提高的關鍵投入，基礎教育的公平和效率是不矛盾的。［１”
在當前我國所處的經濟社會發展階段和教育發展階段，嚴重的教育不公平已經嚴重影響到教育效率，影響到教育對個人發展和國家發展的貢獻，影響到經濟發展和社會進步。通過教育公平提升教育效率應該且已經成為教育改革與發展的國家戰略。我國所實施的西部“兩基”攻堅計劃、西部義務教育工程、危房改造工程、農村中小學現代遠程教育工程、農村義務教育“兩免一補”政策等，都體現了上述戰略意圖。
在教育上，公平損害效率的命題不能成立，是一個偽命題。損害教育效率的不是公平，而恰恰是教育資源分配的不公平。
注釋
①中共中央宣傳部理論局：《科學發展觀學習讀本》，
學習出版社２００６版，第２７—２８頁
②參見褚宏啟：《教育現代化的路徑》，教育科學出
版社２０００年版，第２１５—３１２頁
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（責任編輯王長純）
萬方數據
關于教育公平的幾個基本理論問題
作者：褚宏啟， CHU Hong-qi
作者單位：北京師范大學，北京,100875
刊名：
中國教育學刊
英文刊名：JOURNAL OF THE CHINESE SOCIETY OF EDUCATION
年，卷(期)：2006，""(12)
被引用次數：24次
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13.褚宏啟教育現代化的路徑 2000
1.期刊論文楊萍教育公平是社會公平的重要基礎-遼寧行政學院學報2009,11(2)
教育公平屬于社會公平的范疇，而社會公平歷來是人們追求的理想.實現教育公平，直接關系到社會公平的實現.黨的十七大報告指出,"教育是民族振興的基石，教育公平是社會公平的重要基礎".我們必須在明確"什么是教育公平"的基礎上，找到實現現階段教育公平的途徑.為此，需要中央和地方各級政府、各級教育行政部門以及社會各界的共同努力.
2.期刊論文劉倩.LIU Qian從教育公平透視社會公平-唐都學刊2009,25(4)
教育公平反映了社會公平，教育公平與社會公平兩者之間具有非常復雜而又直接的關系，目前，我國教育公平的現狀并不樂觀，存在著區域、城鄉和階層諸多方面的差異，為此筆者提出了更好地實現教育公平、促進社會公平的建議.
3.學位論文周明明教育公平與社會公平——歐洲經驗的啟示2009
在人類社會的發展進程中，社會公平歷來都是崇尚民主的人們的理想和追求。教育公平作為社會公平的一個重要的組成部分，不僅是社會公平在教育領域的體現和延伸，也是實現社會公平的最重要的手段和途徑，是社會公平的基礎。鑒于教育的經濟功能、社會功能和政治功能，二戰后，尤其是六七十年代以來，西方社會學者圍繞教育公平問題開展了大量的研究，歐洲國家亦在這方面進行了卓有成效的實踐和探索。論文主要以英、法、德及北歐四國為樣本，分析這些國家教育政策的演變，以及對社會公平產生的影響。
從縱向上看，伴隨著“教育民主化”、“終身教育論”和“人力資本論”浪潮的興起，歐洲發達國家的教育發展可以劃分為戰后到70年代教育的發展、70-90年代教育政策的調整、新工黨上臺以來的社會公平觀與教育等三個階段，并在每一個階段上呈現出不同特點，戰后初期到70年代歐洲各國興起推進義務教育的浪潮，基礎教育領域的教育公平獲得很大進展；撒切爾夫人執政后，將市場原理引進教育領域，教育質量有了較大提高，但社會各階層教育機會不均等情況惡化；新工黨上臺后，提出了“第三條道路”和“社會投資型國家”的理念，教育公平得以深入推進。
目前，歐洲發達國家在初中等教育領域早已實現了免費的義務教育，高等教育和職業教育的機會均等進程也取得了長足發展，像芬蘭等北歐國家甚至在高等教育方面也實現了免費教育。歐洲教育公平的深入推進給這些國家帶來了巨大的經濟效益和社會效益，實現了提升國家競爭力和促進社會和諧的雙重效果。
誠然，歐洲發達國家在政治、經濟、文化和歷史上與我國有著很大的差異，這決定了我們不能把他們的經驗完全移植到我國的社會主義現代化建設事業中。但他們順應知識經濟時代生產社會化的歷史發展趨勢，把推進教育發展和教育公平擺在政府工作的首位，改“社會福利支出”為“人力資本投資”，推動傳統“福利國家”向“社會投資國家”轉型，兼顧了經濟效率與社會公平兩方面的需要，成為世界上經濟發展水平高、社會安定和諧的“烏托邦”地區。在這個意義上講，歐洲國家的經驗具有普遍的借鑒意義。
4.期刊論文熊春文.XIONG Chun-wen論教育公平與社會公平——基于帕森斯理論視角的一個反思-中國教育學刊
2007,""(7)
在關于教育公平的既有研究中，一般把"教育是社會的一個子系統，教育公平是社會公平的一部分"作為習而不察的前提而不加深究，這種現狀容易導致在研究過程中邏輯混亂甚至結論偏差.解開這一命題的關鍵首先在于了解"社會"意涵的豐富性和多歧性；其次，借助帕森斯的有關論述，在一個以一貫之的概念體系下深刻認識"教育作為一個社會子系統"和"作為社會公平的教育公平"的豐富意涵，從而在理論上澄清教育公平研究領域的一些基本問題.
5.期刊論文呂中國.楊玉潔論教育公平是社會公平的重要基礎——以和諧社會構建為視野-黨史文苑（學術版）
