2023年證券從業資格證法律法規經典習題及答案三

2023年證券從業資格證法律法規經典習題及

答案三

2023年證券從業資格證法律法規經典習題及答案三

1.關于普通股票股東的義務的相關規定出自( )。

A.《證券法》

B.《刑法》

C.《公司法》

D.《股票發行與交易管理暫行方法》

2.契約型基金的基金份額持有人通過召開( )對基金的

重大事項作出決議。

A.經理層

B.基金受益人大會

C.董事會

D.基金托管人

3.以下對我國《基金法》規定的基金份額持有人享有的權

利描繪，錯誤的選項是( )。

A.按照規定要求召開基金份額持有人大會

B.查閱或者復制未公開披露的基金信息資料

C.參與分配清算后的剩余基金財產

第 1 頁 共 16 頁

D.分享基金財產收益

4.我國證券投資基金財產的資產組合( )公告一次。

A.每月

B.每半年

C.每季度

D.每周

5.我國《證券法》規定了對證券公司( )進展管理。

A.分綜合類和經濟類

B.分創新類和標準類

C.按照業務類型

D.按照規模不同

6.在首次申請證券投資咨詢執業資格.并注冊登記為證券

投資參謀或證券分析^p 師的過程中，證券業協會收到證券

公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進展審

核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業協會收到完

好申請材料后( )天內審核完畢。

A.15

B.20

C.25

D.30

第 2 頁 共 16 頁

7.中國證監會對違背法律、行政法規或協會章程的會員可

按照規定( )。

A.給予紀律處分

B.給予行政處分

C.對責任人員采取市場禁入措施

D.處以罰款

8.《證券發行與承銷管理方法》規定，戰略投資者不得參

與首次公開發行股票的初步詢價，并應當承諾獲得本次配售的

股票持有期限為( )。

A.3個月以上

B.1個月以上

C.不少于12個月

D.6個月以上

9.證券市場監管的( )原那么要求證券市場具有充分的

透明度。

A.老實信譽

B.公正

C.公開

D.公平

10.我國《證券法》規定，持有公司( )以上股份的股

東為知悉證券交易內幕信息的知情人員。

第 3 頁 共 16 頁

A.3%

B.5%

C.2%

D.10%

11.上市公司在財務報告中虛構一些重大經濟事項。屬于

( )行為。

A.欺詐客戶

B.合法經營

C.操縱市場

D.內幕交易

12.根據《證券投資基金運作管理方法》的有關規定，假

如基金的名稱中顯示了投資方向的，那么非現金基金資產中屬

于投資方向確定內容的比例不得低于( )。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

13.基金評價機構應參加( )，并由其依法對基金評價

業務活動進展自律管理。

A.基金行業協會

B.中國證監會

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C.中國證監會派出機構

D.工會

14.收買要約的期限為( )。

A.30～45日

B.30～60日

C.30～75日

D.60～90日

15.行政重組未完成的，經批準可以延長，但延長期限最

長不得超過( )個月。

A.3

B.6

C.12

D.24

16.在基金整個運作過程中，起核心作用的是( )。

A.中國證監會基金部

B.基金托管人

C.中國證券業協會基金業委員會

D.基金管理人

17.有限責任公司的業務執行機關是( )。

A.股東會

B.董事會

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C.監事會

D.理事會

18.基金管理人的權利不包括( )。

A.運作和管理基金資產

B.保管基金資產

C.代表基金行使股東權利

D.獲取基金管理人報酬

19.以下不屬于基金份額持有人義務的是( )。

A.保管基金資產

B.遵守基金契約

C.繳納基金認購款項及規定費用

D.承當基金虧損或終止的有限責任

20.以下選項中，不屬于金屬期貨的是( )。

A.銅

B.黃金

C.天然橡膠

D.白銀

1.證券業從業人員申請執業證書的程序是( )。

Ⅰ.申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫執業證書申

請表。連同打印的書面申請表及第八條規定的其他申請材料提

交所在機構

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Ⅱ.機構資格管理員對執業證書申請表進展初審并確認，

書面申請表由機構保管備查.電子

申請表提交協會

Ⅲ.協會對機構提交的執業證書申請表進展審核，必要時

可要求機構提交書面申請表及有關證明材料.協會在收到完好

申請材料后三十日內審核完畢

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅢ

2.證券公司只能承受( )期貨公司的委托從事介紹業

務。

Ⅰ.有重大影響的Ⅱ.全資擁有的

Ⅲ.控股的Ⅳ.被同一機構控制的

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢ1W

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

3.以下選項中屬于內幕信息的有( )。

Ⅰ.公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承

當重大損害賠償責任

第 7 頁 共 16 頁

Ⅱ.公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過

該資產的30%

Ⅲ.公司分配股利或增資方案

Ⅳ.公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅢⅣ

4.證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務的特點有

( )。

Ⅰ.證券公司與客戶必須是“一對一”

Ⅱ.詳細投資方向應在資產管理合同中約定

Ⅲ.要設定特定的投資目的

Ⅳ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

5.當融資融券交易出現異常時，交易所可視情況采取的措

施有( )。

第 8 頁 共 16 頁

Ⅰ.調整標的證券標準或范圍Ⅱ.調整可充抵保證金有價證

券的折算率

Ⅲ.調整融資、融券保證金比例Ⅳ.調整維持擔保比例

A.Ⅰ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

6.從基金的類型來看，基金一般可以分為( )。

Ⅰ.成長型投資基金Ⅱ.收入型基金

Ⅲ.開放式基金Ⅳ.封閉式基金

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢⅣ

7.證券公司從事資產管理業務的，資產管理業務人員應當

符合的條件不包括( )。

Ⅰ.業務人員具有證券從業資格

Ⅱ.業務人員具有碩士以上的學位

Ⅲ.業務人員具有3年以上證券自營、資產管理或證券投

資基金管理從業經歷的人員不少于5人

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Ⅳ.業務人員具有證券投資咨詢業務執業資格的人員不少

于3人

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅢ

8.深圳證券交易所，采用競價交易方式的，每個交易日的

( )為連續競價時間。

Ⅰ.9：15～9：25Ⅱ.9：30～11：30

Ⅲ.13：00～14：57Ⅳ.14：57～15：00

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅡⅢ

9.目前，我國債券質押式回購交易可在( )進展。

Ⅰ.上海證券交易所Ⅱ.深圳證券交易所

Ⅲ.場外交易市場Ⅳ.全國銀行間同業拆借中心

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

第 10 頁 共 16 頁

10.股權融資包括( )。

Ⅰ.配股Ⅱ.增發新股

Ⅲ.股利分配中的送紅股Ⅳ.股利分配中的現金分紅

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

1.【答案】B。解析：非法發行股票和公司、企業債券罪

是指未經國家有關主管部門批準，非法發行股票或者公司、企

業債券，數額宏大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處五年

以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%

以上5%以下罰金。

2.【答案】B。解析：根據《中華人民共和國刑法》規

定，操縱證券交易價格屬于操縱證券市場罪。

3.【答案】A。

4.【答案】D。解析：涉嫌犯罪的，依法移送公安機關、

人民檢察院，并可同時采取證券市場禁入措施;中國證監會采

取證券市場禁入措施前，應當告知當事人采取證券市場禁入措

施的事實、理由及根據，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉

行聽證的權利。

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5.【答案】C。解析：證券公司經營融資融券業務，應當

以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬

戶、客戶信譽交易擔保證券賬戶、信譽交易證券交收賬戶、信

譽交易資金交收賬戶，并以自己的名義在商業銀行分別開立融

資專用資金賬戶和客戶信譽交易擔保資金賬戶。

6.【答案】C。解析：初步詢價完畢后，公開發行股票在

4億股以下，參與報價的詢價對象缺乏20家，發行4億股以

上的、參與報價的詢價對象缺乏50家，發行人及其主承銷商

不得確定發行價格并應中止發行。

7.【答案】A。解析：B項，最近24個月內曾公開發行證

券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降50%以上的情形。

C項.最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于

6%。扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以

低者作為加權平均凈資產收益率的計算根據，是對于增發的規

定。D項，應當是：現任董事、監事和高級管理人員具備任職

資格，可以忠實和勤勉地履行職務，不存在違背《公司法》第

148條、第149條規定的行為.且最近36個月內未受到過中國

證監會的行政處分、最近12個月內未受到過證券交易所的公

開譴責。

8.【答案】A。

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9.【答案】B。解析：采用發起設立方式的，發起人繳付

全部出資后，應當召開全體發起人大會，選舉董事會和監事會

成員.并通過公司章程草案。

10.【答案】B。解析：2023年1月1日施行的經修訂的

《證券法》在發行監管方面明確了公開發行和非公開發行的界

限：規定了證券發行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監

視;肯定了證券發行、上市保薦制度，進一步發揮中介機構的

市場效勞職能：將證券上市核準權賦予了證券交易所，強化了

證券交易所的監管職能。

11.【答案】A。

12.【答案】B。解析：根據《證券投資基金運作管理方

法》的有關規定，假如基金的名稱中顯示了投資方向的，那么

非現金基金資產中屬于投資方向確定內容的比例不得低于

80%。

13.【答案】A。解析：中國證監會及其派出機構依法對基

金評價業務活動進展監管，基金評價機構應參加基金行業協

會，并由協會依法對基金評價業務活動進展自律管理。

14.【答案】B。

15.【答案】B。解析：《證券公司風險處置條例》第13

條規定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政

重組未完成的.證券公司可以向國務院證券監視管理機構申請

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延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個

月。

16.【答案】D。解析：基金管理人在基金運作中具有核心

作用。

17.【答案】B。解析：股東會是有限責任公司的權利機關;

董事會是有限責任公司的業務執行機關，享有業務執行權和日

常經營的決策權：監事會為經營規模較大的有限責任公司的常

設監視機關，專司監視職能。

18.【答案】B。解析：按照我國有關規定，基金管理人享

有如下權利：(1)按基金契約及其他有關規定，運作和管理基

金資產。(2)獲取基金管理人報酬。(3)按照有關規定，代表基

金行使股東權利。(4)有關法律法規規定的其他權利。

19.【答案】A。解析：基金份額持有人必須承當以下義

務：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認購款項及規定費用。(3)

承當基金虧損或終止的有限責任。(4)不從事任何有損基金及

其他基金投資人合法權益的活動。(5)法律、法規及基金契約

規定的其他義務。

20.【答案】C。解析：金屬期貨包括銅、鋁、錫、鋅、

鎳、黃金、白銀等。

1.【答案】A。解析：《證券業從業人員資格管理施行細

那么(試行)》第9條規定，執業證書的申請程序是：(1)申請

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人登錄協會執業證書管理系統.填寫執業證書申請表.連同打印

的書面申請表及第八條規定的其他申請材料提交所在機構：(2)

機構資格管理員對執業證書申請表進展初審并確認，書面申請

表由機構保管備查，電子申請表提交協會：(3)協會對機構提

交的執業證書申請表進展審核，必要時可要求機構提交書面申

請表及有關證明材料.協會在收到完好申請材料后三十日內審

核完畢。

2.【答案】B。

3.【答案】A。解析：所謂內幕信息是指在證券交易活動

中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重

大影響的尚未公開的信息。

4.【答案】C。解析：Ⅲ屬于專項資產管理業務的特點。

5.【答案】D。解析：當融資融券交易出現異常時，交易

所可視情況采取以下措施并向市場公布：(1)調整標的證券標

準或范圍;(2)調整可充抵保證金有價證券的折算率;(3)調整融

資、融券保證金比例;(4)調整維持擔保比例;(5)暫停特定標的

證券的融資買入或融券賣出交易：(6)暫停整個市場的融資買

入或融券賣出交易;(7)交易所認為必要的其他措施。

6.【答案】B。解析：從基金類型來看，一般可以分為封

閉式基金與開放式基金兩種。故Ⅲ、Ⅳ選項正確。

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7.【答案】C。解析：資產管理業務人員具有證券業從業

資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產

管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。

8.【答案】D。解析：深圳證券交易所規定，采用競價交

易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時

間，9：30～11：30，13：O0～14：57為連續競價時間.14：

57～15：00為收盤集合競價時間。

9.【答案】B。

10.【答案】A。解析：股權融資是指公司以出讓股份的方

式向股東籌集資金，包括配股、增發新股以及股利分配中的送

紅股.

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