證券經紀人的執業范圍_證券經紀人執業注冊登記暫行辦法

證券經紀人的執業范圍_證券經紀人執業注

冊登記暫行辦法

第一章 總則

第一條 依據《證券業從業人員資格管理方法》和《證券

經紀人管理暫行規定》，制定本方法。

其次條 證券經紀人是指接受證券公司的托付，代理其從

事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。

證券經紀人為證券從業人員，應當遵守本方法。

第三條 中國證券業協會（以下稱協會）負責證券經紀人

的資格考試、注冊登記、證書印制、后續職業培訓等事

宜，并對證券經紀人執業注冊登記進行管理和監督檢查。

其次章 執業注冊和證書管理

第四條 證券經紀人應通過其所服務的證券公司向協會申

請執業注冊登記。

第五條 證券經紀人進行執業注冊登記，應當符合以下條

件：

（一）已經通過證券從業人員資格考試；

（二）已與證券公司簽訂托付合同；

（三）已接受證券公司組織的不少于60個小時的執業前

培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小

時，且經測試合格；

（四）《證券業從業人員資格管理方法》第十條第（二）

至（五）項規定的條件；

（五）中國證監會或協會規定的其他條件。

第六條 證券經紀人執業注冊登記申請須通過協會執業證

書管理系統提交。執業注冊登記事項包括證券經紀人姓

名、身份證號碼、代理權限、代理期間、服務的證券營業

部、執業地域范圍、公司查詢與投訴電話等。

第七條 進行執業注冊登記的證券經紀人（以下稱申請

人）應當向所服務的證券公司提交下列材料：

（一）執業注冊登記表；

（二）身份證復印件；

（三）學歷證明復印件；

（四）證券從業人員資格考試成果合格證明；

（五）協會規定的其他材料。

第八條 執業注冊登記程序：

(一)申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫執業注冊

登記表，并將打印的書面登記表，連同本方法第七條規定

的其他材料提交給證券公司；

(二)證券公司負責審核證券經紀人的執業注冊登記表，

在確認合格后，將電子登記表提交協會；

(三)協會對證券公司提交的執業注冊登記表進行審核，

必要時可要求證券公司提交書面申請表及相關證明材料，

對確仔細實、精確 、完整、合規的執業注冊登

記表，協會予以受理，并于受理之日起二十日個工作日內

審核完畢。

第九條 證券經紀人完成執業注冊登記后，由執業證書管

理系統生成證券經紀人證書編號。證券經紀人證書由協會

統一印制。

第十條 證券公司向協會領取空白證券經紀人證書，根據

執業證書管理系統的統一格式打印并加蓋公司公章后，頒

發給已完成執業注冊登記的證券經紀人。

第十一條 證券經紀人證書載明事項發生變動的，證券公

第十二條 證券經紀人存在以下情形之一的，證券公司應

當在發生之日或知曉之日起五個工作日內向協會進行相關

人員執業信息備案：

與證券公司終止托付合同；

在執業過程中違反有關法律、行政法規、監管機構和行

政管理部門的規定、自律規章或者職業道德的；

受到證券公司處分的。

證券經紀人托付合同到期，證券公司不提交終止托付合

同備案的，執業證書管理系統將視同托付合同延期。

第十三條 證券公司應當妥當保管申請人的書面執業注冊

登記表及有關材料，以備協會檢查。

第十四條 證券公司應當根據協會的要求，組織證券經紀

人參與后續職業培訓。

第三章 年檢

日起每年檢查一次。

第十六條 證券經紀人由所服務的證券公司統一組織參與

年檢。年檢通過協會執業證書管理系統進行。

第十七條 年檢的程序是：

(一)證券經紀人登錄協會執業證書管理系統，填寫年檢

申請表，將年檢申請表打印后提交證券公司；

(二)證券公司對年檢申請表進行審核并確認，在確認合

格后將電子申請表提交協會，書面年檢申請表由證券公司

留存備查；

(三)協會對證券公司提交的證券經紀人年檢申請進行審

核，必要時可要求所在證券公司提交書面申請表及有關證

明材料，協會在收到完整申請材料后進行年檢信息公示，

第十八條 有下列情形之一的，不予通過年檢：

（一）證券經紀人在執業注冊登記或年檢申請中弄虛作

假；

（二）未按規定完成后續職業培訓；

（三）不再符合本方法規定的執業注冊登記條件；

（四）未按規定參與年檢；

（五）協會規定的其他情形。

第十九條 未通過年檢的人員，由協會注銷其證券經紀人

執業注冊登記，證券公司應將其證券經紀人證書收回。

第四章 檢查和懲戒

其次十條 協會定期組織對證券經紀人執業注冊登記相關

狀況的檢查。對違反本方法規定的證券公司、證券經紀

人，協會可以實行自律管理措施。

其次十一條 協會發覺申請人供應虛假材料進行執業注冊

登記的，不予受理；已經辦理執業注冊登記的，注銷其執

業注冊登記，并自注銷之日起一年內不受理其執業注冊登

記申請。

證券公司供應虛假的證券經紀人登記材料的，協會視詳

細情形賜予其紀律處分。

其次十二條 證券公司或證券經紀人存在以下違規情形

的，協會責令其改正；拒不改正的，協會視情節輕重賜予

紀律處分或移交中國證監會處理：

（一）證券公司托付未取得證券經紀人證書、證券經紀

人證書被注銷或被暫停執業的人員從事客戶招攬和客戶服

務等活動；

（二）未履行規定的備案義務；

檢等相關費用由證券公司向協會統一支付。

其次十四條 本方法自發布之日起實施。