證券公司營業部投資者教育工作業務規范

證券公司營業部投資者教育工作業務規范

證券公司營業部投資者教育工作業務規范

第一章總則

第一條

為了進一步規范證券公司營業部（以下稱營業部）投資者教育工

作，引導各類證券投資者樹立正確的投資理念，增強風險防范意識，

促進證券市場的健康穩定發展，根據《中國證券業協會會員投資者教

育工作指引（試行）》和中國證監會（以下稱證監會）的相關規定，

制定本規范。

第二條

營業部投資者教育工作的內容，主要包括普及證券基礎知識、宣

傳金融證券方面的政策法規及市場規則、揭示證券投資風險、介紹各

種證券投資產品和各項證券業務、公示相關信息、接受咨詢與處理投

工作制度、工作計劃，制定與本營業部相適應的投資者教育年度計劃

和實施方案；

（二）統籌安排本營業部投資者教育工作專項經費；

（三）策劃、組織實施本營業部投資者教育工作計劃中的各項內

容；

（四）調查和研究本營業部投資者教育工作中出現的問題；

（五）檢查、評價本營業部投資者教育工作的效果；

（六）及時向公司總部反映投資者教育工作中的情況。

第七條

營業部投資者教育實施工作方案應重點突出以下內容：

（一）投資者教育工作的內容、形式和經費預算等；

（二）投資者教育宣傳口徑和風險提示的指導思想；

（三）投資者教育專項活動實施的具體時間進度表；

高教育效果。投資者教育工作可以采取以下方式：

（一）在營業場所設立投資者園地；

（二）在交易委托系統中設置風險提示的有關內容；通過現場、

網站和電子郵箱等方式解答投資者的問題；為有業務需求的投資者開

通短信服務；

（三）與新聞媒體合作，舉辦各類宣傳教育活動；

（四）在營業場所舉辦投資者教育講座、培訓；

（五）在營業場所張貼標語、宣傳畫、風險揭示書等宣傳資料，

向投資者發放各類宣傳材料；

（六）參加協會、各地方協會組織的各類投資者教育活動；

（七）其他合規有效的方式。

第十一條

營業部投資者教育工作應當有機融入客戶開（銷）戶、證券交易、

資金存取、證券

營銷、信息披露及客戶服務等各項業務環節。

真實、準確、完整，資產權屬關系清晰，資金賬戶與證券賬戶對應關

系明確，切實履行反洗錢等法律義務；

（七）應當通過報紙、通訊、網站、營業部大廳張貼公告等方式，

或者通過電話語音提示、柜臺營業員主動提醒、電話預約、信件郵寄

等方式，向客戶宣講賬戶規范的要求與意義，提高其對賬戶規范工作

的認識；

（八）應當通過適當方式提醒投資者妥善保管股東賬戶卡，保密

身份證號碼、賬戶號碼、交易密碼等資料。

第十三條

客戶證券交易和資金存取環節：

（一）應當提示客戶不在非法營業場所從事證券交易，不接受非

法證券咨詢，

不購買非法證券產品，不要將賬戶隨意交由他人操作；

（二）發現客戶存在異常交易行為的，應當立即告知、提醒客戶，

對可能嚴重影響正常交易秩序的行為，應當及時向證券交易所報告，

告等材料上標明風險揭示的內容，并在醒目位置注明“股市有風險，

入市需謹慎”；

（五）應當向客戶明確告知公司的法定業務范圍、銷售產品的核

準文件；

（六）不得從事銷售非法證券、以牟取傭金收入為目的誘使客戶

進行不必要的證券交易、對客戶的收益做出承諾等活動。

第十五條

信息披露環節：

（一）應當嚴格按照證監會、協會的相關要求做好信息公示工作；

（二）應當根據實際情況的變化，及時更新信息公示內容；

（三）信息披露應當及時、準確、完整，不得存在嚴重誤導、虛

假陳述和不按要求公開披露信息等情況。

第十六條

安全；

（七）應當根據市場發展和自身業務發展的需要，增加信息系統

建設的人力、物力和財力的投入，維護信息系統的安全運行，做好應

急處理預案；

（八）應當認真處理投資者的投訴和意見，及時向投資者反饋處

理結果，做好

記錄；建立投訴處理不當的責任追究機制。

第十七條

營業部應當在營業場所內以設置櫥窗、公告欄等形式建立投資者

園地；投資者園地應醒目，資料張貼須整齊有序。

第十八條

營業部應當根據實際需要和情況的變化及時更新投資者園地的內

容。

第二十一條

營業部應當在營業場所張貼打擊非法發行和非法證券經營活動的

宣傳內容，幫助投資者提高自我保護意識。

第四章投資者教育工作的報告與檢查

第二十二條

營業部投資者教育工作領導小組應當定期或不定期對本營業部投

資者教育工作進行檢查、評價，對存在的問題及時進行整改，對好的

經驗與做法及時進行總結。

第二十三條

營業部應及時將本營業部投資者教育工作的經驗、做法以及工作