2023年證券從業資格考試科目試題及答案

1、下列選項中，不對的的是（ ）。

A．通過增長公司注冊資本決議的表決權比例可由公司章程自行約定

B．有限責任公司，必須在公司名稱中標明有限責任公司或者有限公司字樣

C．嚴禁證券業協會工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導

D．假如發起人未按期召開創建大會，認股人可以抽回其股本

2、證券交易所決定暫停或者終止證券上市交易的，應當及時公告，并報（ ）備案。

A．證券公司

B．證監會

C．證券登記結算機構

D．中國人民銀行

3、下列不屬于公司申請公司債券上市交易條件的是（ ）。

A．公司債券的期限為1年以上

B．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件

C．公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元

D．公司凈資產不少于人民幣3000萬元

4、下列可以擔任公司總經理的情形是（ ）。

A．限制民事行為能力

B．因受賄被判處刑罰，執行期滿6年

C．擔任因違法被吊銷營業執照的公司的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司被吊銷營

業執照之日起未逾3年

D．個人所負數額較大的債務到期未清償

5、證券公司、證券投資征詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當了解的內容不涉及（ ）。

A．客戶財產與收入狀況

B．客戶的家庭情況

C．證券投資經驗

D．投資需求與風險偏好

6、證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起（ ）個交易日內報

證券交易所備案。

A．3

B．5

C．7

D．10

7、下列關于證券公司組織機構的說法，不對的的是（ ）。

A．證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經理

B．證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任

C．證券公司經營證券資產管理業務的，其董事會應當設審計委員會

D．合規負責人為證券公司高級管理人員

8、下列選項中，說法對的的是（ ）。

A．公開發行是指向特定對象發行證券

B．采用要約收購方式的。收購人在收購期限內可以賣出被收購公司的股票，但賣出價格不能

高出要約收購價格

C．監事可以擔任公司的法定代表人

D．公司是公司法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權

9、下列可以擔任公司總經理的情形是（ ）。

A．限制民事行為能力

B．因受賄被判處刑罰，執行期滿6年

C．擔任因違法被吊銷營業執照的公司的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司被吊銷營

業執照之日起未逾3年

D．個人所負數額較大的債務到期未清償

10、法人運用別人賬戶買賣證券的，不應采用的措施是（ ）。

A．沒收法人財產

B．處以違法所得3倍的罰款

C．違法所得為2萬元的，處以5萬元的罰款

D．對直接負責的主管人員，處以6萬元的罰款

11、證券公司融資融券業務的決策和重要管理職責應集中于（ ）。

A．中國證監會

B．證券交易所

C．業務決策機構

D．證券公司總部

12、下列關于證券公司組織機構的說法，不對的的是（ ）。

A．證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經理

B．證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任

C．證券公司經營證券資產管理業務的，其董事會應當設審計委員會

D．合規負責人為證券公司高級管理人員

13、下列選項中，說法對的的是（ ）。

A．公開發行是指向特定對象發行證券

B．采用要約收購方式的。收購人在收購期限內可以賣出被收購公司的股票，但賣出價格不能

高出要約收購價格

C．監事可以擔任公司的法定代表人

D．公司是公司法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權

14、股東會的會議召集程序違反法律、行政法規或者公司章程的，股東可以自決議作出之日

起（ ）日內，請求人民法院撤消。

A．15

B．30

C．60

D．90

15、證券公司經營融資融券業務，應當以（ ）的名義，開立信用交易證券交收賬戶。

A．證券交易所

B．托管機構

C．客戶

D．自己

16、下列可以擔任公司總經理的情形是（ ）。

A．限制民事行為能力

B．因受賄被判處刑罰，執行期滿6年

C．擔任因違法被吊銷營業執照的公司的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司被吊銷營

業執照之日起未逾3年

D．個人所負數額較大的債務到期未清償

17、下列關于證券公司組織機構的說法，不對的的是（ ）。

A．證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經理

B．證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任

C．證券公司經營證券資產管理業務的，其董事會應當設審計委員會

D．合規負責人為證券公司高級管理人員

18、未經法定機關核準，變相公開發行證券的，應采用的處罰措施不涉及（ ）。

A．責令停止發行

B．退還所募資金并加算銀行同期存款利息

C．對直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

D．處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

19、下列有關證券業協會采集誠信信息的途徑，說法錯誤的是（ ）。

A．基本信息由證券業協會錄入誠信信息系統

B．證券業協會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協會錄入誠信信息系統

C．會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工

作日內向證券業協會誠信管理系統申報，證券業協會審核后記入誠信信息系統備注欄

D．證券業協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員并說明不予記入誠信信

息系統的因素

20、法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的（ ）。

A．10%

B．20%

C．25%

D．30%

21、證券公司應當在每月結束后（ ）個交易日內，向證監會、注冊地證監會派出機構和

證券交易所書面報告當月融資融券業務客戶的開戶數量。

A．3

B．5

C．7

D．10

22、下列有關證券業協會采集誠信信息的途徑，說法錯誤的是（ ）。

A．基本信息由證券業協會錄入誠信信息系統

B．證券業協會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協會錄入誠信信息系統

C．會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工

作日內向證券業協會誠信管理系統申報，證券業協會審核后記入誠信信息系統備注欄

D．證券業協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員并說明不予記入誠信信

息系統的因素

23、發行人公開發行證券上市當年即虧損，證監會對其保薦機構和保薦代表人應進行的處罰

是（ ）。

A．暫停保薦機構的保薦機構資格6個月。并責令保薦機構更換保薦業務負責人

B．自確認之日起3—12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦

C．對保薦代表人采用證券市場禁入的措施

D．自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，撤消相關人員的保薦代表人資格

24、向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣（ ）元的，應當由承銷團承銷。

A．1000萬

B．3000萬

C．5000萬

D．1億

25、證券公司辦理經紀業務，證券公司對客戶買賣證券的收益或者補償證券買賣的損失作出

承諾的，責令改正．沒收違法所得，并處以（ ）的罰款，可以暫停或者撤消相關業務許

可。

A．5萬元以上10萬元以下

B．3萬元以上10萬元以下

C．5萬元以上15萬元以下

D．5萬元以上20萬元以下

26、下列有關證券業協會采集誠信信息的途徑，說法錯誤的是（ ）。

A．基本信息由證券業協會錄入誠信信息系統

B．證券業協會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協會錄入誠信信息系統

C．會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工

作日內向證券業協會誠信管理系統申報，證券業協會審核后記入誠信信息系統備注欄

D．證券業協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員并說明不予記入誠信信

息系統的因素

27、法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的（ ）。

A．10%

B．20%

C．25%

D．30%

28、公司公開發行新股需要向證監會報送的文獻不涉及（ ）。

A．營業執照

B．公司章程

C．稅務登記證

D．財務會計報告

29、證券公司經營融資融券業務，應當以（ ）的名義，開立信用交易證券交收賬戶。

A．證券交易所

B．托管機構

C．客戶

D．自己

30、證券公司應當按（ ）編制資產管理業務的報告，報中國證券業協會備案，同時抄送

證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構。

A．月

B．年

C．季

D．周

31、建立集合資產管理計劃的投資主辦人員須具有（ ）年以上證券自營、資產管理或證

券投資基金從業經歷。

A．1

B．2

C．3

D．5

32、下列選項中，說法對的的是（ ）。

A．基金財產的債權，可以與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷

B．有限責任公司某股東轉讓股權時，若半數以上股東不批準的，則不批準該轉讓的股東應當

購買其股權；不購買的，視為批準

C．有限責任公司成立后，發現作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低于公司章程

所定價額的，應當解除該出資的股東的權利

D．股權分布發生變化不再具有上市條件，證券交易所可直接決定終止其股票上市交易

33、下列有關證券業協會采集誠信信息的途徑，說法錯誤的是（ ）。

A．基本信息由證券業協會錄入誠信信息系統

B．證券業協會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協會錄入誠信信息系統

C．會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工

作日內向證券業協會誠信管理系統申報，證券業協會審核后記入誠信信息系統備注欄

D．證券業協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員并說明不予記入誠信信

息系統的因素

34、下列選項中，說法對的的是（ ）。

A．基金財產的債權，可以與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷

B．有限責任公司某股東轉讓股權時，若半數以上股東不批準的，則不批準該轉讓的股東應當

購買其股權；不購買的，視為批準

C．有限責任公司成立后，發現作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低于公司章程

所定價額的，應當解除該出資的股東的權利

D．股權分布發生變化不再具有上市條件，證券交易所可直接決定終止其股票上市交易

35、A、B、C發起設立甲股份有限公司，公司成立后A股東向銀行貸款500萬元，擬由甲股

份有限公司為其提供擔保，下列關于此事項說法對的的是（ ）。

A．由董事會或者股東大會進行決議

B．必須經股東大會決議

C．A股東自行辦理擔保事項

D．由董事會作出決議